2017MPA-复试公共管理学笔记

2017MPA 复试公共管理学笔记 导论公共管理的视野 一 概念 1 公共行政与公共管理 公共行政指政府特别是执行机关为公众提供服务 的活动 这种活动中主要是执行由别人制定的政 策和法律 关注的焦点是过程 程序及将政策转 变为实际的行动 公共管理则是公共组织提供公 共物品和服务的活动 主要关注的不是过程 程 序和遵照别人的指示办事以及内部取向 而更多 地关注取得结果和对结果的获得负个人责任 二 者主要区别在于 主体不同 关注点不同 2 公共物品 公共物品是指具有消费的非竞争性和非排他性 自然垄断性以及收费困难等特征的物品 非竞争性是指一个使用者对该物品的消费并不减 少它对其他使用者的供应 这种物品可以被共同 消费 竞争性物品如苹果被一个消费者使用 就 不能被第二个消费者使用 某些物品如公园和街 道具有一定程度非竞争性 因为当其使用者达一 定数量 就会产生拥挤现 象 非排他性是指使用者不能被排除在对该物品 的消费之外 排他性决定了物品能否由市场生产 也就是会影响别人使用 会拥挤 别人用了会没 了或受到影响 的 就是竞争性 能将他人排除在外的就是排他性 不能将别人排除在外 也就没办法收费 但可 采用排他技术 消 分类 A 纯公共物品与准公共物品 纯如国防 外交 空间技术等 准如交通 通讯等 B 硬公共物品 有形 与软公共物品 无形 硬如公共设施 软如法律 政策服务 C 全国性公共物品与地方性公共物品 3 行政国家 指 19 世纪末 20 世纪初 与垄断进程相一致 在立法 司法 行政三权分立的资本主义国家权 力主体关系中 行政权力和活动扩张的普遍国家 现象 主要体现在行政立法与行政司法 4 善治 90 年代后 世界银行提出善治口号 善治的基 本要素 合法 法治 负责 透明 有效的政府 二 简答 1 公共管理与私人管理区别何在 沙雷的名言 商业管理与公共管理在所有其他不 重要的方面上是相似的 都履行一般管理职能如 计划 组织 领导和控制 都是组织活动 区别在于 A 使命不同 公共管理是为公众服务 追求公共 利益 私人管理则以营利为目的 B 与私人管理相比 公共管理的效率意识不强 与 A 密切相关 政府部门资金来自财政拨款 运作缺乏竞争 私人管理在残酷的竞争中追求高 效率以期得到高利润 C 公共部门尤其是政府管理更强调责任 公共部 门不象私人部门权力责任划分那么清楚 D 公共管理人事管理更复杂更严格 因其绩效评 估标准更复杂 雇佣和解雇也更困难 E 公共管理具有明显政治性或公共性的特征 包 含广泛而复杂的政治活动 2 简述公共管理学范式兴起历史 公共部门管理经历了三大重要范式转换 即从传 统公共行政学到公共政策分析到公共管理学范式 或新公共管理 其中公共管理范式开始时出 现两种途径 即 the policy approach 与 the business approach P 途径偏向政策研究 B 途径则强调运用工商管理和经济学理论方法应用 于研究中 后来于七八十年代逐渐汇合 形成公 共管理的新范式 1991 年 在雪城大学的第一 次美国公共管理学术研讨会是公共管理新范式诞 生的象征性标志 3 简述市场经济下的政府公共管理的特点 与计划经济相比有一系列特点 主要体现在 A 在市场经济发展的不同时期 政府干预的范围 内容 力度和方式不同 纵向分析 20 世纪 30 年代以前 西式方主要市场经济国家信奉亚 当斯密的 看不见的手 自由放任 自由竞争 国家尽量不干预市场运行 29 年 33 资本主义 经济危机后 以 有效需求 为基础谁的凯恩斯 主义兴起 国家利用 看得见的手 对经济生活 加以全面干预 70 年代后 西方市场经济国家 出现以低经济增长 通货膨胀 财政赤字 高失 业率为特征的滞胀现象 西方新自由主义经济学 思潮由此发端 B 由于经济发展水平 政治文化和历史传统等方 面的差别 各市场经济国家的政府公共管理的模 式 即干预模式 亦不同 横向分析 主要有 英美的市场主导模式 主要靠市场 政府干预在 一定范围 自由经济色彩浓厚 欧洲莱茵模式 政府宏观调控力度较大 国有经济成分比较大 混合经济色彩浓厚 德 法 北欧都属于这种模 式 东亚的政府主导型模式 与前两种模式相比 干预力度更大 政府调控作用更加突出 三 论述 1 简述 21 世纪我国政府管理面临的挑战 政府公共管理指行政机关提供公共产品和服务的 活动 我国在进入 21 世纪后 随着改革的推进 和体制的转轨 正在面临着来自内部和外部的严 峻挑战 具体而言 A 市场经济为我国政府公共管理提出的挑战 内部 在特定历史条件下我国建立并实行计划 经济体制 由政府对经济和社会进行全面 直接 的干预 全能政府 的弊端突出之后 我们实 行渐进式的改革 于是各方面挑战接踵而来 I 建立与完善市场体制 政府要促进市场机制的发 育形成 II 行政管理体制改革 建立起一个与 市场体制相适应的 灵活 高效 精简 协调的 管理体制 转变政府职能 掌握好干预的范围 力度 III 建立起一支高素质 廉洁奉公的国家 公务员队伍 直接关系到政府公共管理好坏 质 量高低 B 入世给我国政府公共管理带来的挑战 外部 I 对政府管理方式的冲击 WTO 规则排斥政府权 力进入市场 以确保市场主体的公平竞争 而我 国很多部门仍延续过去计划经济体制下的全能政 府模式 政府管理仍具明显计划经济和行政干预 色彩 不符合入世的管理需 要 II 入世对政府管理的法制化提出了相当高 的要求 一些地方部门法律规则意识淡薄 地方 利益至上 出台一些与相关法律相抵触的法规 有时还搞上有政策 下有对策 必来带有许多新 的问题 III 入世对公务员素质与能力提出了更高的要求 主要体现在市场观念 法律意识 竞争意识 学 习能力等方面的加强与更新上 总之 改革给我 们带来前所未有的严峻考验 也给予我们无限机 遇 我们必须抓住机遇 迎接挑战 建立完善的 市场经济体制和与之适应的政府公共管理模式 第一章公共组织理论 一 概念 1 公共组织 是以管理社会公共事务 协调社会公共利益关系 为目的的组织 它既包括政府组织 也包括第三 部门组织 狭义的公共组织指国家机关组织 2 管理层次与管理幅度 公共组织结构的主要 概念 管理层次指公共组织内部纵向划分的等级数 划 分目的在于区分工作任务和职权的轻重 一般而 言 公共组织具有三个层次 即高层 中层 基 层 高层重决策 中层重承上启下 基层重执行 管理幅度指一名上级管理者或一个组织有效管理 的下级人员或单位 部门的数目 它是衡量管理 工作复杂性的重要标志 一项工作越复杂 管理 幅度一般越宽 管理层次与管理幅度在一定规模 的组织内呈反比例关系 管理层次越多 管理幅 度越小 管理层次越少 管理幅度越大 管理层 次多 管理幅度小的组织结构 为底宽上窄的尖 形结构 优点是权力集中 便于统一行动 缺点 是决策容易执行走样 同时限制积极 主动性发 挥 而管理层次少 管理幅度大的组织结构 形 态扁平 是一种扁形结构 优点是决策 执行灵 活迅速 积极主动性得到发挥 缺点是由于上级 对下级控制不强 集体行动难度大 实践中 人 们总是力图把尖形与扁形结合起来 扬长避短 设计令人满意的结构 3 组织冲突与组织协调 组织冲突指因组织目标 过程 顾客 领域等因 素的不相适应而引发的组织间行为的 不合辙 通常有三种形式 A 目标与顾客的冲突 目标导向型与顾客导向型 的冲突 如美国卫生及公众服务部管制卫生及福 利项目 而退伍军人管理局则要为顾客谋最大利 益 于是冲突产生 B 功能与领域的冲突 即 条条 与 块块 的 冲突 条是垂直的 块是地方的 财政部要求 对地方财政部门加强管理 而地方则希望对其实 行属地管理 C 目标间的冲突 不同组织的目标领域发生交叉 引起冲突 如警察与消防员皆参与处理危机事故 领域重叠 可能引发冲突 组织协调可分为水平 协调与垂直协调 水平协调指组织间水平方向上 的合作 如利益相关组织通过协商达成协议 垂 直协调指上级对下级组织冲突进行的协调 过去 人们认为组织冲突竞争可增强组织活力 如今人 们则更强调组 织合作模型 4 公共选择理论 公共选择理论用以解释组织行为 它假定组织中 的个体是 经济人 经济人是自利的 理性的 效用的最大化者 因此个体行为难以与集体行为 达成一致 因为组织行为对公共组织产生的收益 是公共物品 具有消费的非排他性 其他人不付 成本就能参与享受 好 搭便车 于是不会主 动采取行为 同时 政府作为经济人 也谋求自 身利益的最大化 是预算最大化者 没有提高效 率 降低损耗的动力 过分增加政府产出不会被 指责浪费 而是提高公众中的声望 完全符合自 身利益最大化原则 这也解释了政府规模一直膨 胀的现象 它是应用经济学的假定和方法来研究 公共决策问题的一个研究领域 其核心主题是应 用经济学的方法来说明市场条件下政府干预行为 的局限性和以及政府失败问题 5 公共组织生态环境 指公共组织身外所有能够直接或间接对组织存在 与发展产生影响的因素的总和 组织环境可分为 一般环境 具体环境 一般环境影响一切组织 具体环境影响个别组织 6 政府再造 公共组织是一个不断与其环境发生作用的开放系 统 面对环境变化 公共组织必然要进行变革 90 年代以来最引人注目的公共组织变革理论即 政府再造理论 它是指对公共体制和公共组织进 行根本性的转型 以大幅提高组织效能 效率 适应性以及创新的能力 并通过变革组织目标 组织激励 责任机制 权力结构以及组织文化等 来完成这种转型过程 简单说 就是用企业化体 制来取代官僚制 二 简答 1 简述公共组织的构成要素 A 组织人员 任何组织都以人为核心 组织首先 是人际关系体现 B 组织目标 组织都是为了实现目标而建立 决 定了组织发展方向 C 职能范围 职能范围是组织目标的具体化 明 确组织工作活动领域 和职能范围 D 机构设置 机构承载组织权力 是组织内部分 工的结果 E 职位设置 一定机构内职位 职级 职数 职 责 的确定 保证了 组织权力的流动和组织资源的整合与分配 F 权力与职权 来自于组织认可 与职位密切相 关 G 权责划分 指公共组织中各个部门 层次 成 员之间若干从属 并 列等相互关系的确认 H 规章制度 指以书面形式对组织构建 程序 行为进行严格规范 I 团体意识 形成组织目标的共同心理基础 J 组织设计 主要是组织结构的分化整合以及组 织目标的修正 K 支持硬件 物质硬件的支持 包括场地 办公 设备 经费等 L 技术与信息 包括组织活动过程中采用的科学 技术 也包括组织决 策原则 方式在内的政治技术 2 列举公共组织的类型 公共组织是以管理社会公共事务 协调社会公共 利益关系为目的的组织 它包括政府组织 第三 部门组织 主要类型有 A 按财务 会计标准分类 有利于 加强审计和监督 包括六种 政府 机构 教育组织 健康和福利组织 宗教组织 慈善组织 基金会 B 按公共权力标准分类 包括三种 强制型 政 府部门 如纳税 半强制型 消协 行业协会 一定强制性 但是可对抗的 非强制型公共组 织 研究所 基金会 院校 C 按权威与等级结构标准分类 包括三种 古典 模型 强调分工 效率 官僚模型 强调制度 服从 第三部门行政模型 委员会 而非单一 行政人员权威 3 列举公共组织的一般结构形式 公共组织是以管理社会公共事务 协调社会公共 利益关系为目的的组织 一般有以下形式 A 直线结构 单一垂直领导 结构简单 传递速 度快 但容易导致僵化 规模不大 B 职能结构 每个上级部门没有单一服从自己的 下级部门 每个下级部门也不只服从一个上级部 门 拓展了管理事务范围 适合复杂管理 但如 缺乏协调 会造成政出多门 混乱局面 C 直线 职能结构 每个上级部门有单一服从自 己的下级部门 但这个下级部门需接受其它上级 部门的指导与监督 既有垂直领导 也有水平领 导 缺点是垂直领导可能排斥水平领导 D 矩阵结构 又叫适应性组织 以完成某项工作 为核心 从有关部门抽调人员组成临时机构履行 任务的结构 垂直领导 原有等级内 与水平领 导 临时机构内 并重 有利于发挥组织成员综 合优势 适合复杂工作 缺点是双重领导 以及 稳定性较差 4 列举公共行政人员的行为类型 公共组织尤其是行政组织中的人的行为方式有其 特别之处 主要有 三种基本模式 A 成人发展模型 根据人的不同阶段 20 岁时 工作满足感低 倾向学习 承受能力差 30 岁 时经过社会化和个人成长后 进入职业稳固期 40 岁面临中年危机 满意感急速下降 50 岁 满意感重新恢复 退休前满意感又下滑 B 文化行为模式 不同民族文化背景下 行政人 员行为不同 包含多个维度 避免不确定性 个 人主义 集体主义 刚性气质 柔性气质 长期 取向 短期取向 权力距离 如权力距离是接受 不平等权力分配的程度 美国人接受距离小 则 个人参与决策热情高 而法国 意大利则反之 愿意依赖上级 C 政治行为模式 根据政治因素描述个体行为 分为乡下型 忠诚度高 追求声望 在乎升迁 都市型 只在乎能否让自己自由发挥 或制式 型 类似乡下型 专才型 类似都市型 混合 型 不在乎声望 但希望升迁 5 我国政府组织的结构 A 纵向结构 宏观 中央层次 地方行政组织 的层次 如省 市 县 镇微观 行政组织内 部的工作层次关系 如部 厅 局 所 B 横向结构 决策部门 执行部门 反馈部门 监督部门 在我国 行政组织的横向结构服务从 于纵向结构 6 列举公共组织一般环境构成的因素 包括文 化 技术 教育 政治 法制 自然资源 人口 经济 社会等 其中最重要的是政治 经济 文 化 技术环境 A 政治环境 政治环境对公共组织行为加以规范 和引导 主要包括政治体制 决定公共组织的地 位和作用 政治权力 公共组织的权力 国家 结构 决定活动范围 政府机构 政治制度 公共政策 决策对公共组织施加影响 等方面 B 经济环境 经济环境的基本要素主要包括经济 体制 计划经济全面干预 市场经济有限范围 经济利益 决定公共组织目标 有的倾向效率 有的倾向公平 经济实力 实力大 影响力就 大 产业结构 产业结构调整 就会带来公共 组织重建或目标重塑 等方面 C 文化环境 文化是公共组织行为方式的凝固化 表现 文化环境对公共组织影响较为缓慢 但时 间更长 主要要素有 认知水平 决定处理公共 问题方式 价值 对待社会事务态度 意识形 态 使目标更鲜明 行为规范 决定交流方式 道德传统 自愿发挥角色功能 等 D 技术环境 包括经验技术 实体技术 与知识 技术 制约着组织管理和活动方式方法 农业技 术支持农业型组织 工业技术支持工业型组织 今天 信息技术从多方面影响公共组织结构和行 为 技术环境在地位前所未有 7 简述公共组织的生命周期 公共组织是一个不断与其环境发生作用的开放系 统 有其产生 成长 衰落的过程 公共组织在 其环境中完成每一个生命周期 具体表现在 A 产生阶段 组织规模较小 组织结构非规范化 组织管理以个人创造性方式为主 问题在于缺乏 管理机制 目标不清晰 提供产品服务单一 产生 B 集体化阶段 组织迅速扩张 组织管理规范制 度形成 进入非人格化阶段 问题是集权与基层 自主权的矛盾 扩张 C 规范化阶段 组织规模相对稳定 管理规范 开始大量采取授权管理 注重公共产品服务质量 问题是官僚习气形成 组织繁文缛节降低组织效 率 创新受到限制 稳定 D 精细阶段 科层结构达到极限 组织内部分工 进一步细化 出现项目小组和跨部门团队 管理 权进一步向基层下放 问题是官僚习气日趋严重 组织僵化 极限并衰退 三 论述 1 论述行政组织体制的基本类型 行政组织体制的基本类型可以按照不同的标准来 划分 A 根据行政组织中最高决策权所属人数分为首长 制和委员制首长制即独任制 优点是权力集中 责任明确指挥有力 易于保守秘密 减少摩擦 迅速完成任务 缺点是容易滥用权力 独断专行 无人监督牵制 与首长能力密切相关 委员制即 合议制 优点是集思广益 处事周全 有利于权 力监督 缺点是 责任不明确 易推诿争功 力量有时难 以集中 决策迟缓 容易泄露机密 在我国实行首长制 也吸收了委员制长处 重大 问题经集体讨论由首长集中决定 B 根据行政组织构成单位的功能和性质分为层级 制和职能制层级制又称分级制 优点是组织系统 业务相通 便于沟通领导 权力集中 易于指挥 缺点是上级任务繁杂 缺乏专业分工 工作弹性 小 行政首长权力集中 容易造成独断专行 职 能制又称分职制 优点是分工明确 有助于工作 专业化 提高行政效率 行政首长可进行宏观管 理 缺点是分工单位无力全局协调 责任不明 过细分工容易政出多门 目前大都是将层级制与 职能有机结合起来 以层级为基础 在每一层级 进行职能分工 在我国 层级如国务院 省 市 区 乡 职能如国务院设若干部委 C 根据行政组织权力的使用特点分为集权制和分 权制集权制权力集中在上级机关 下级仅有有限 裁量权 优点是标准一致政令统一 便于集中力 量 统筹兼顾 缺点是下级积极性不能得到发挥 不能及时处理行政事务 容易导致独裁 分权制 是下级组织有较大裁量权 优是可因地发挥特长 处理事务 易激发积极性 缺点是权力分散 上 级组织与下级目标有时不一致 彼此分离 甚至 造成组织分裂 孙中山认为 凡事务有全国一致 之性质者 划归中央 有因地制宜之性质者 划 归地方 D 根据行政部门中同一层级所受的指挥和控制分 为完整制和分离制完整制又称集约制 组织中同 一层级的各个机关受一个机关或首长指挥 监督 的组织体制 优点是权责分明 结构统一 有利 于领导机构全局统筹和行政命令执行 缺点是行 政权力过分集中 下属单 位缺乏自主性 分离制又称独立制 组织中同一 层级的各机关 受两个以上的机关或行政首长指 挥 监督的组织体制 优点是 独立性大 措施 灵活 针对性强 缺点是机构间协调有难度 个 别部门的独自行动可能造成整个行政组织的工作 混乱 第二章政府改革与治理 一 概念 1 新公共管理 是对 20 世纪 70 年代末 80 年代初以来西方政 府改革运动的总结 是政府治理的新模式 通过 对官僚科层制的质疑和追求三 E economy 经济 efficiency 效率 effectiveness 效益 而迅 速蔓延成为一种国际性潮流 他以 经济人 为 行为假设 以市场化和管理主义为政策取向 强 调结果导向和顾客导向 关注了公共部门的微观 经济问题 是新自由主义在国家问题上的表现 2 治理 就是对合作网络的管理 又称网络管理和网络治 理 是指为了实现和增进公共利益 政府门和非 政府部门等诸多公共行政主体彼此合作 在相互 依存的环境中分享公共权力 共同管理公共事务 的过程 本质上讲 它是一种以公共利益为目标 的社会合作过程 对政府部门而言 治理就是统 治到掌舵的变化 对非政府部门而言 治理就是 从被动排斥到主动参与的变化 治理的研究途径 政府管理途径 将治理等同于政府管理 公民 社会途径 没有政府的统治 合作网络途径 合作关系 3 网络治理的实践类型 按照网络涉及的对象和作用的范围 网络治理可 分为以下几种基本类型 A 全球治理 是对国际合作网络的管理 又称国 际治理 一般指为了维持正常的全球秩序 国际 社会通过有约束力的制度安排 对全球生活中出 现的生态 移民 毒品 地区冲突 贫富差距和 国际共同财产等公共事务的合作管理 主体是世 界范围的公共行动者 客体是可能影响全人类的 问题 机制是解决跨国性问题和管理全球公共事 务的制度安排 B 民族国家的治理 指在民族国家的范围内对政 府主导的公共物品供给过程的管理 政府的任务 在于借助合作网络来保证服务提供得以实现 与 提供公共物品供给的非政府行动者形成了相互储 存的合作关系 包括三种形式 I 政府间合作网 络 政府组织间 II 政府项目执行网络 竞 争性招标 合同外包 III 公私合伙网络 政 府通过吸收社会力量和民间资源共同从事公共建 设 承担公共责任 包括财政补助 如最低生活 保障 学生 医疗机构的补助科研经费等 特许 经营权 将某些特殊物品的经销权交给民间经营 公私合营企 业等 C 社区治理 是对社区合作网络的管理 指随着 公共服务的社区化进程 随着大政府模式的失败 和公民社会部门的迅速发展 社区部门不断扩展 公共职能 成为公共服务供给网络中的重要力量 在很多情况下 他并非自发生成 而是政府部门 主动建构的结果 包括志愿服务 如无偿献血 慈善组织 社区委员会等 NPO 和私营机构整 合社区公共服务资源 如农民合作社 消费者 控制 政府难以满足时消费者自行寻找解决方式 二 简答 1 简述治理与统治的区别 治理是指为了实现和增进公共利益 政府部门和 非政府部门等诸多公共行政主体彼此合作 在相 互依存的环境中分享公共权力 共同管理公共事 务的过程 而统治则主要是指传统的以阶级斗争 为特征的管理 二者都要通过公共权力维持社会 秩序 处理公共事务 主要区别在 A 管理的主 体不同 统治是政府垄断公共管理 治理则是政 府 企业 社会团体和个人等公共行动者共同处 理公共事务的活动 B 管理的客体不同 治理客体更大 还要解决涉 及人群少数的集体事务 C 管理机制不同 统治依靠政府权威控制 治理 则依靠网络互动与信任 D 管理的手段不同 统治手段是强制性方式 如 行政手段和法律手段 而治理则是开发出新管理 工具 如合同外包等 E 管理的重点不同 统治以满足统治阶级整体利 益为出发点 强调国家作用 治理以满足公民需 求为出发点 强调国家与社会 政府与市场 私 域与公域的合作 2 简述治理的新特征 治理是指为了实现和增进公共利益 政府部门和 非政府部门等诸多公共行政主体彼此合作 在相 互依存的环境中分享公共权力 共同管理公共事 务的过程 新特征主要有 A 多中心的公共行动体系 并非只有政府一个主 体 私营部门 NPO 积极参与活动 B 反思理性的复杂人 公共行动者在不确定的社 会条件下 不可能获得有关公共问题的所有信息 也不能绝对更改地进行选择 行为主体有复杂的 动机 既逐私利 也逐公共利益 通过反思 学 习 交流 合作 追求大家都可接受的结果 与 完全理性的道德人基础上的传统行政科学形成鲜 明对比 C 合作互惠的行动策略 在博奕中创造多赢的机 会 每个行动者在行动前都会影响别人 都会考 虑别人的影响 因此倾向于合作 D 共同学习的政策过程 网络治理的政策是公共 行动者共同学习的产物 不是中央自上而下安排 3 简述治理的困境 治理是指为了实现和增进公共利益 政府部门和 非政府部门等诸多公共行政主体彼此合作 在相 互依存的环境中分享公共权力 共同管理公共事 务的过程 作为公共管理的一种新思维 治理也 是一把双刃剑 面临多重困境 表现在 A 可治理问题 在市场和政府发生不了作用的地 方 网络组织也不一定能有效发挥作用 B 合法性问题 是一种直接的认同危机 必须改 造公民文化 C 有效性问题 治理能力与治理需求之间的差距 直接产生了有效性问题 合作网络不是万能的 但是治理的需求却无限增长 D 责任性问题 公私界限的模糊和责任认定的困 难 产生了互相推诿和转嫁责任的可能 4 简述当代西方各国政府改革的背景 西方政府运动以及新公共管理实践模式的兴起有 其深刻的背景和作用 A 经济和政治因素在将改革提上议事日程中起决 定性的作用 70 年代石油危机后 西方国家出 现的以赤字 通胀等为特征的滞胀现象 减少开 支多办事 这是引发改革的直接原因 B 经济全球化的出现是当代西方政府改革的一个 推动力 全球化趋势加强了各个西方国家对本国 经济竞争力的高度重视 政府能力是一国综合国 力与竞争力的主导性因素 C 新技术革命尤其是信息革命是当代西方政府改 革的一种催化剂 信息技术的快速发展为建立灵 活 高效 透明的政府创造了可能性 新通信技 术使民众更容易参与公共管理活动 也要求政府 对迅速变化的形势做出反应 D 传统的官僚体制 科层制 的失效和商业管理 模式的示范性影响 5 简述当代各国政府改革的主要内容 新公共 管理 20 世纪最后 20 年 西方各国政府掀起了以追 求 3E 目标的新公共管理为特征的政府改革热潮 改革的主要内容有 A 政府职能优化 重新界定政府职能 政府从大 量社会事务中解脱出来 将一些职能交给社会 由第三部门 私营机构去承担 政府则关注法律 制定 宏观调控和提供公共产品和公共服务 B 公共服务的市场化 社会化 政府充分利用市 场和社会的力量 推行公共服务市场化和社会化 主要采取以下形式 I 政府业务合同外包 II 以私补公 建立与私营企业伙伴关系 III 公共 服务社会化 政府授权社区建立各种公共事业 C 分权改革 实行分权和权力下放 涉及中央与 地方关系 以及中央内部上下级关系 D 引入现代化管理技术 政府内部体制改革引进 现代化管理技术尤其是商业管理技术重塑政府 建立市场化 企业化政府 E 人力资源管理改革 放松管制 公共管理者的 非职业化 绩效评估以及灵活的付酬制度 F 机构重组 对公共部门组织进行实质性的调整 使政府活动更有计划性和协调性 6 如何评价当代西方政府改革 新公共管理 新公共管理定义 一方面 它对当代政府管理实践产生了深刻影响 如 I 国有企业私有化 公共部门从直接经济活 动撤离 II 公共部门职能转变 市场 化 社会化进入公共产品管理 III 追求效率 注重成本 绩效评估 IV 引入工商管理 使组 织更具活力 另一方面 新公共管理远非完善 有其内在缺陷或局限性 I 人们批评新公共管理 是意识形态的思想体系 是新自由主义的公共管 理哲学 是经济帝国主义向公共部门管理的扩张 II 人们批评新公共管理的市场化和管理主义方 向 是新市场神话与新泰勒主义 忽视了公共部 门与私人部门的本质差别 片面追求效率 III 人们对新公共管理改革的各种具体措施 包括市 场导向 私有化 分权 放松管制 结果控制 绩效评估 顾客至上等 提出批评 IV 新公共管 理的内在矛盾 包含了许多价值冲突和价值矛盾 如企业化要求的隐蔽性与民主要求的开放性冲突 公民与顾客冲突 企业自主与民主负责的价值冲 突 责任处置和企业要求敢于承担风险冲突等 7 简述新公共管理的几种模式 新公共管理定义 一些学者认为 不存在统一的 新公共管理模式 只有各种不同类型的新公共管 理模式 英国学者费利耶认为当代西方政府改革 运动中 至少有四种不同于传统公共行政的新公 共管理模式 这四种模式及特征 A 效率驱动模式 the efficiency drive 将工 商管理方法和技术引入公共部门管理 以提高效 率为核心 关注财政控制 成本核算 效率问题 目标定向和绩效管理 顾客导向 人事改革 责 任制 B 小型化与分权模式 downsizing and decentralization 强调组织的灵活性 小型化 挑战高度官僚化的福特主义 Fordist 引入合 同管理 C 追求卓越模式 in search of excellence 强调组织文化重要性 对组织及管理的变迁与革 新强烈兴趣 分为从下而上 学习型组织 与从上而下 塑造组织文化 引导公司发展 两 种途径 D 公共服务取向模式 public service orientation 私人管理和公共管理观念新融合 强调公共部门的公共服使命 引入质量管理思想 关心服务质量 反映使用者诉求 强调公民参与 和公共责任制等 三 论述 1 转型期我国的行政管理体制改革 要注意处 理的关系 我国目前正处于由计划向市场的转轨时期 市场 化发展要求转变政府职能 建立起一个灵活 高 效 廉洁的政府 形成新的政府管理模式 经过 多次行政改革 我国政府体制及其运行已得到相 当大的改善 但是与成熟的市场经济体制和 WTO 规则要求相比 我国现行行政体制仍存在许多问 题 政府管理过多 市场机制没有充分发挥 政府管理方式单一 政府职能越位 错位 缺位 现象仍然存在 决策与执行职能不明确 既当裁 判员又当运动员 又缺乏有效监督制约 地方部 门利益观念强 公共意识与责任不强等 深化行 政体制改革应注意处理好如下的几个关系 A 处理好机构改革与配套改革的关系 机构改革 不是简单的重组 必须全方位 多层次推行 必 须在价值理念 工具层面 职能转变等 方面进行配套改革 是系统的 而不是单一的 B 处理好价值层面改革和工具层面改革的关系 在重视改革的价值理念和价值目标的基础上 要 进行管理方法 方式和技术的创新 引入现代化 工商管理方法 而不是用旧的计划手段 如行政 审批 行政干预 C 处理好中央政府改革与地方政府改革以及自上 而下改革与自下而上改革的关系 行政体制改革 应避免一刀切 同时要避免从中央到地方改革层 层打折扣的现象 再则 要多采取自下而上改革 使地方成为改革主体和推动者 发挥积极性与主 动性 第三章政府间关系 一 概念 1 政府间关系 指中央政府与各级地方政府之间纵横交错的网络 关系 它既包括纵向的中央政府与地方政府 各 级地方政府之间的关系 也包括同级地方政府之 间以及不存在行政隶属关系的非同级政府之间的 关系 二 简答 1 列举政府间关系的模式 或研究途径 政府间关系指中央政府与各级地方政府之间纵横 交错的网络关系 其模式反映了不同时期政府间 关系的主要特征 就其模式而言主要有 A 传统的中央政府控制模式 这是自上而下的模 式 中央政府掌控一切 地方是依赖性的 中央 与地方的关系是政策制定与执行的关系 资源主 要掌握在等级制顶端的中央政府中 B 地方自治模式 是对传统中央控制模式的挑战 强调高度的地方分权和自治 C 网络模式 中央政府与各级政府是网络的平等 行动者 他们因为资源的相互依赖而彼此联结在 一起 并且采取合作的策略实现自己目标 2 简述网络模式的特征 作为一种全新的政府间关系模式 网络模式源于 对传统等级制组织的困惑和网络时代对新型组织 模式的召唤 主要特征有 A 行动者的多样性与等级色彩的弱化 multiple actors 多样化的 行动者包括中央政府和地方政府 他们都有自己 的目标和作用 而行动者的平等关系降低了政府 组织的一体化程度 是它们的关系呈现多向度和 交织性 呈现扁平化的特征 而不是直线控制 B 相互依赖与分权 interdependence and decentralization 相互依赖是网络的最本质 的特征 行动者 中央和地方各级政府 之间 因为资源而相互依赖 相互依赖就意味着需要实 现政府间权力的分享 C 策略活动与合作 strategic activity and cooperation 各个政府之间 中央与地方 地 方之间 不是相互孤立 策略是合作而不是竞争 信任与合作是网络的核心机制 3 列举西方政府间关系发展的新趋势 网络模式 的具体表现 作为西方政府间关系的一种新趋势 网络模式源 于对传统等级制组织的困惑和网络时代对新型组 织模式的召唤 其具体表现在 A 政府间关系等级制色彩的弱化 主要体现在 大都市区管辖单位的碎片化 fragmentation 出现许多独立平等的政治管辖单位 没有隶属关 系 一体化程度低 呈现出碎片化特征 组织机 构逐渐扁平 城市地位的上升改变了城市与州 和联邦的关系 比如在美国 城市是由各州依法 律设置 应只与州发生联系 随后城市地位上升 联邦加强对城市援助和合作 从而使联邦与城市 直接联系 联邦 城市 州关系结成复杂网络 B 中央与地方的分权倾向 主要是还权于地方的 分权改革 增加地方 自主性 C 地方政府间的合作现象日渐普遍 经济与社会 的日益紧密联系使它们常常面临同样的问题 必 须依赖对方的资源和协作才能实现各自的目标 并使各方共同受益 对中央政府中的博弈产生影 响 三 论述 1 论述我国政府间关系的现状与改革 政府间关系指中央政府与各级地方政府之间纵横 交错的网络关系 它既包括纵向的中央政府与地 方政府 各级地方政府之间的关系 也包括同级 地方政府之间以及不存在行政隶属关系的非同级 政府之间的关系 随着社会不断发展 我国政府 间关系也经历不断演变和改革 A 我国 IGR 的传统模式 等级控制模式改革开 放以前 我国实行高度中央集权的计划体制 政 府间关系在总体上是一种自上而下的高度一体化 的等级控制模式 表现在 结构关系上为层级 隶属关系 尖字型 权力分配上实行中央高度 集权 在财政 人事等上全面控制 横向关系 上 阻隔多而联系少 B 我国 IGR 的新发展 网络模式 政府间关系等级制结构的变化 改革开放以来 我国政府间关系的等级制结构出现了较大变化 主要体现在 I 准层级大大减少 使政府层级得 到一定程度的压缩 II 城市尤其是中心城市的 发展对等级制结构产生重大影响 主要是计划单 列市与副省级市的确立以及市管县体制的影响 辖县市对省权力挑战 地方分权改革 改革开放以来 改革总体上呈 现出地方分权的倾向 使政府间关系呈现根本性 变化 I 中央与地方经济关系调整中的权力下放 进行财税改革 扩大地方政府的经济管理权限 II 中央与地方政治关系调整中的地方扩权 干 部人事权限下放 以及行政领导体制的首长负责 制 横向联系的扩展 横向联系主要表现在区域合 作和经济网络组织 上 其对政府间关系影响是 I 密切了地方之间 的经济关系 促进了 地区要素的流动与合理布局 使地区整体经济效 应得到提高 II 改 变了中央与地方之间的博弈格局 地方政府在合 作过程中往往结成 利益共同体 增强了地方政府在博弈中的力量 C 我国 IGR 的进一步调整 调整必然性 I 信息技术的发展要求政府压缩分 散决策权力 层级多 则信息传递更易失真 此外信息技术发展社会变 化节奏快 要求政 府作出快速决策 II 政治民主化的发展要求地 方适度分权 分权使 公民更多地参与国家管理和社会管理 实施有效 监控 III 市场经济 发展的内在需求以及政府事务的日渐交织推动横 向合作的发展 调整措施 I 简化政府组织间的层级结构 II 地方的合理分权 III 加强横向合作 调整趋势 走向网络模式 I 组织结构不再以科 层体系为基础 而是 与信息社会相适应的网络组织上 II 政府间关 系将由单向依赖走向 相互依赖 中央与地方的权力关系将出现集权与 分权并存局面 III 地方政府间的合作关系会更加密切 合作的方式 和领域将向纵深发 展 总之 我国政府间关系随着经济和社会的发展 已经开始走出传统 的等级制模式 走向网络模式 但这个过程不是 一个自发过程 同 时这种调整也必然面临着许多的挑战 第四章政府作用 一 概念 1 政府失败 指由于政府本身的行为具有内在的局限性 在纠 正市场失败的同时 政府也同样失败 市场解决不了的问题 政府也 不一定能解决好 而且甚至会带来更大的社会资源的浪费 二 简答 1 简述简述现代市场经济中的政府作用 或政府 行为的一般模式 A 公共物品的提供者 这是政府在现代市场经济 中的一种最基本角 色 由于公共物品的非排他性 政府必须通过国 家预算开支 担负 公共物品的生产和供给的主要责任 B 宏观经济的调控者 由于市场的不完全及缺陷 政府必须干预市场 经济的运行过程 对经济生活加以宏观调控 I 市场不能解决总供给 与总需求之间的平衡问题 导致周期波动和通货 膨胀 II 市场调节 具有短期性 不能解决国民经济的长期发展问题 III 市场机制难以 调整和优化产业结构 C 外在效应的消除者 外在效应又称外部性 政 府必须通过补贴或直 接公共生产来推进积极外部性产出 如基础研究 而通过直接的管 制限制消极外部性的产出 如污染排放 D 收入及财产的再分配者 市场经济在解决社会 稳定 协调发展有明 显的局限性 它能够很好地解决效率问题 但不 能解决好公平问题 市场经济不能自动实现收入分配的公平和协调 也不能解决失业 工伤等社会问题 E 市场秩序的维护者 市场机制容易被破坏 放 任自由的市场竞争将 导致垄断 同时也需要一定的规则作为前提 市 场经济条件下的政 府要维护市场秩序 通过立法来保证市场运转 充当裁判员 为市 场公平竞争创造和维护必要的制度环境 I 建立 和健全市场运行所需 要的各种法规和制度 II 自由竞争会导致垄断 垄断破坏公平环境 因此要制定和设立反垄断法和机构 III 市场机 制的运行以完善的统 一市场为前提 对向市场经济体制转型的国家来 说 政府必须承担 培育和完善市场体系 加速市场体系发育的作用 总之 政府必须根据经济发展现实情况 扮演好 自己角色 确定好 干预范围和力度 有效弥补市场缺陷 克服市场 失灵 避免政府失 败 2 列举转轨时期我国政府的角色 在市场经济条件下尤其是在转型期 我国应政府 扮演以下角色 A 加强市场经济法制建设 创立平等竞争的市场 秩序与环境 B 深化企业制度改革 造就市场经济的微观主体 按照权责明确 政 企分开 管理科学的现代企业制度的要求 推进 国有企业改革 使 企业独立于政府机构参与公平竞争 C 培育和完善各类市场 形成开放竞争的市场体 系 目前我国市场发 育不平衡 生产要素市场发展较慢 价格体系也 未理顺 要大力发 展包括金融 土地 劳动力 技术等在内的要素 市场 形成统一开 放的全国市场体系 深化价格改革 形成市场决 定价格的有效机制 减少国家定价品种和范围 D 依靠宏观调控手段 保证社会经济的稳定与增 长 E 参与某些经济领域的资源分配 充当公共物品 的提供者 市场经济 是主要由市场来配置社会资源的经济运行方式 在市场能较好发挥 作用的经济领域 政府应放手让市场机制起作用 不必参与社会资 源的配置 在一些领域尤其是公共物品生产供应 上 市场难以有效 配置 由政府参与分配 还要充当外在效应的消 除者 在某些领域 发挥资源配置的作用 如进行基础设施建设 支 持基础研究 环境 保护等等 F 制定并实施分配与再分配政策 形成收入财产 公平分配机制 制定 有效干预分配政策 下大力气进行社会保障制度 改革 G 扩大对外开放 加强国际经济合作 形成全方 位 多层次的开放格 局 吸引外资 支持国内大公司跨国经营 建立 整套符合国际惯例 的外贸制度 实现国内市场与国际市场对接 H 转变职能和精简机构 实现政府自身的革命 3 现阶段我国政府角色定位的缺陷 A 越位 I 国有企业生产大量具有排他性 能够 由市场提供的个人物 品和自然垄断性质物品 II 政府事业单位垄断 公共服务 公私竞争 环境不公平 如民办学校 医院 III 政府管制 过多 B 缺位 合同承包 补助和凭单应用不足或欠缺 C 错位 政府错误地过多强调政府垄断 以及中 央集权的官僚制组织 大量本可由市场和社会提供的服务被政府限制垄 断 自由市场 志 愿服务应成为政府提供的有效补充 4 列举政府失败的具体表现与原因 政府失败指由于政府本身的行为具有内在的局限 性 在纠正市场失 败的同时 政府也同样会失败 具体表现在 A 公共政策失效或失误 主要原因是公共决策过 程本身的复杂性 存 在各种困难 障碍和制约因素 I 社会实际并不 存在作为公共政策追 求目标的公共利益 将个人利益或偏好加总为集 体偏好或利益存在 内在困难 即阿罗不可能定理 II 即使现实中 存在大家利益比较一 致的情况 现有的各种公共决策体制及方式 投 票规则 因其各自 的缺陷而难以达到最优化或理想的政策 十全十 美的民主政治是不 存在的 投票有周期循环 以及多数强制少数 中间选民等内在问 题 III 信息的不完全 信息有限 公共决策 议程的偏差 投票人 的近视效应 选民考虑目前利益 忽视未来 官 员受任期影响宁愿 选择短期行为满足选民 沉淀成本和先例 中 止错误方案 往往因 已经投入成本而遭反对 IV 政策执行上的障碍 政策执行成功需要 多方面的条件的限制 执行失败导致政策失败 可出题 为什 么失效 B 公共物品供给的低效率 官僚机构的低效率和 浪费是非市场缺陷的 重要表现 由于 I 评估的困难 大多数公共部 门未通过市场竞争出 售公共物品 导致衡量价值困难 没有能够说明 政府活动产出必要 和最小限度 以及统一的标准 II 政府部门供 给的垄断 缺乏优胜 劣汰的竞争机制 低效运作 仍能生存 III 政府机构及官员缺乏 追求利润的动机 没有激励机制 产出利润是公 共物品 不能进入 自己口袋 IV 缺乏有效监督 监督机制不健全 监督信息不对称 监督者受被监督者操控 等原因 公共物品供给 低效 可出题 为什么低效 C 内部性与政府扩张 公共机构尤其是政府部门 及官员追求自身的组 织目标或自身利益而非公共利益或社会福利 这称为内部性 internalities 内在性是政府失败的一个基 本原因 内在性导 致政府扩张和低效 D 寻租与腐败 寻租是指一切利用公共权力大发 横财的活动 它常常 导致政府失败 是资源无效分配的一个根源 行 政权力对市场的干 预和管制是寻租的根源 5 列举纠正政府失败的方法 公共选择和政策分析学者认为纠正政府失败的方 法主要有 A 改革公共决策体制以及政治制度 政治手段 I 进行立宪改革 改 进政府政治过程 制定政府政策制定的规则和约 束经济与政治活动 者的规则或限制条件 II 对政府的财政过程尤 其是公共支出加以约 束 有效抑制扩张和浪费 III 完善表达民主的 方式以及发明新的政 治技术 B 引进竞争机制 用市场力量改进政府效率 经济手段 I 在政府 内部引入竞争机制 低预算竞争 II 在中高层 行政管理者中恢复发 挥个人积极性的制度 物质刺激 职位晋升刺激 III 更经常采用 由私营企业承担公用事业的政策 依赖市场机制 来生产某些公共物 品或公共服务 6 政府失败理论给我们的有益启示 A 必须高度重视市场经济条件下政府干预行为的 局限性及限度问题 必须掌握好政府干预的范围 内容 方式及力度 B 必须随市场经济发展及经济体制改革 及时进 行政治 行政体制 改革 特别是要转变政府职能 经济过程与政治 过程是相互联系的 要及时转变政府职能 由微观的干预过渡到宏观 间接调控 C 必须在政府机构中引入竞争机制 市场的力量 来改进政府的工作效 率 如将某些公共物品生产委托予私人企业 或 同一公共物品由几 家公共部门来提供形成竞争 确立机构内部节约 成本提高效益的激 励机制 许可证 牌照发放可以采用拍卖方式 D 必须加强公共决策和政府管理的法制化建设 尽快实现依法行政 依法治国 公共选择学者强调立宪改革 注重从 宪法 法律和制度 建设尤其是公共决策规则的改革 有其合理性 要加强法制建设 重视制度 规则创新和选择 将公共决策和行政 管理纳入法制化轨 道 依法约束政府行为 实现政府管理过程的程 序化 E 反腐败必须釜底抽薪 从体制及制度的创新上 下功夫 从根本上消 除寻租及腐败滋生的土壤和条件 行政权力对市 场的干预和管制是 寻租的根源 因此抑制寻租及反腐败必须从制度 或体制创新方面入 手 形成一整套制约行政权力的行政法规 形成 决策 执行 监督 相互影响和制约的权力体系 建立灵活 高效 廉洁的政府管理体 制 7 列举奥斯本和盖布勒关于重塑政府的十大原则 第二章政府改 革与治理 P111 90 年代初 奥斯本和盖布勒在 改革政府 企业精神如何改革着 公营部门 一书中 提到重塑政府的十大原则 企业化政府模式 A 起催化作用的政府 掌舵而不是划桨 B 社区拥有的政府 授权而不是服务 授权社区 服务 C 竞争性政府 把竞争机制