制度经济学(宋雪莲)第9讲制度变迁

第9讲制度变迁 制度 制度变迁与经济绩效1990上海三联书店 1973 1981 1990 诺思的贡献 2 制度变迁的意义 制度变迁理论是制度经济学中的一个重要内容代表人物是诺斯 经济史上的结构与变革 诺斯认为 技术的革新或改进固然为经济增长注入了活力 但如果人类没有持续地进行制度创新和制度变迁的冲动并通过一系列制度 包括产权制度 法律制度 构建把技术改进的成果巩固下来 那么 人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的 诺斯认为在决定一个国家经济增长与社会发展方面 制度具有决定性的作用 尤其是产权制度 制度变迁的含义 3 制度变迁的含义 制度变迁的含义 就是指从一种制度安排 经过人们的修正 完善 更改 替代 转换 废除 创立 创新等各种方法而变为另一种新的制度安排 制度变迁也就是制度变革 制度变化 制度更新 制度变迁的含义 4 制度变迁的分类 正式制度的变革非正式制度的变革非正式制度向正式制度的变革正式制度向非正式制度的变革各种正式与非正式制度的形成与消亡 制度变迁的含义 5 制度变迁的原因 制度变迁的原因之一就是相对节约交易费用 即降低制度成本 提高制度效益 或提高制度的成本与收益 直接的与间接的 物质的与精神的 短期的与长期的 比 制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程 制度变迁的含义 6 制度变迁的主体 个人或群体个人推动的制度变迁孙志刚事件组织营利性组织的推动公司制度形成 证券交易制度非营利性组织地推动绿色和平组织 工会组织 教会半官方 半盈利性组织学校 医院 7 政府政府的特点是垄断性 人们不能自由选择 强制性 人们必须接受 非赢利性 公共性 面向全体公民 目标多元性 测量其绩效更为困难 这是许多一般组织所不具备的 政府的目标是多元的 并且更难以测度 任何一个组织 个人 你要对他进行有效的监督 有一个条件就是他的目标必须比较单一 容易度量 政府的作用是在人们之间合作难以进行 或者合作难以长期保持的条件下会十分的明显 政府在制定制度 监督制度的执行 惩罚不执行制度者等方面有着其他组织难以替代的作用 案例 禁止燃放烟花爆竹 广州禁止安装防盗网政府在制度变迁中作用的两面性 积极性与消极性 诺斯悖论 制度变迁的主体 8 制度变迁的原因 技术进步获取收益增强激励 保护创新防范不确定性与风险合作有序公共安全相对减少制度费用减少外部副效应 搭便车行为 9 制度变迁的方式 强制性制度变迁与诱致性制度变迁渐近式制度变迁与激进式制度变迁整体的制度变迁与局部的制度变迁 10 强制性制度变迁与诱致性制度变迁从制度创新的主体角度 制度创新可以分为强制性制度创新和自愿性制度创新或自发的制度创新 强制性制度变迁政府凭借国家的力量 根据经济与社会发展的需要 不管其社会成员是否愿意 所进行的制度创新都带有强制性 所以 由政府自上而下推行的制度创新也称为行政性制度创新或强制性制度创新 诱致性制度变迁是指 由个人或一群 个 人 在响应获利机会时自发倡导 组织和实行的制度变迁 制度变迁的方式 11 强制性制度变迁与诱致性制度变迁诱致性制度变迁往往是在制度主体的一致同意的 自愿 平等互利的基础上进行的 强制性制度变迁却常常是在制度主体非一致性同意 即存在异议或反对者 非全部自愿的基础上 由某种行政权力作为强制力进行的 两者的不同并不意味着前者绝对地 始终地优于或劣于后者 诱致性制度变迁有时是政府或国家力量默许 默认的情况下进行的 或在政府的精心安排但不是直接发动下 用获利的机会去诱导人们去自发地变革旧的制度 创设新的制度 案例 安徽联产承包责任制 制度变迁的方式 12 渐近式制度变迁与激进式制度变迁渐进式制度变迁是采取分阶段 分部门 分地区 分群体的方式 在较长时间内 从局部到全局 从部分到整体 从一部分人到全体人 从体制 体制也即制度 外到体制内 从增量到存量等逐步推进改革的 它具有时间长 但社会震动小 社会冲突弱 风险小 阻力相对较小等特点 渐进式改革往往从经济体制改革开始 着力于增加物质财富 为继续推进社会其他制度的改革提供物质基础 同时也使怀疑和反对改革者得到改革的收益 变阻力为动力 渐进式改革采取局部推进方式 因而容易控制 可及时消除改革中的社会矛盾 案例 中国经济转轨 摸着石头过河 制度变迁的方式 13 渐近式制度变迁与激进式制度变迁激进式制度变迁是指制度变革表现为快速的 飞跃式的质的变化过程 激进式制度变迁的适用条件 旧制度的弊病已充分暴露 社会中的绝大多数成员都强烈要求变革旧制度 变革的目标比较一致 社会中的绝大多数成员都倾向于用某一种新的制度取代旧的制度 社会发展比较均衡 地区间 阶层间在收入 教育水平 价值取得等方面差距不大 在上述三个条件下 采用激进方式进行制度创新 其代价比较小 易获得成功 但如果条件不具备强制推行激进式制度变迁 则损失会更大案例 俄罗斯经济转轨 休克疗法 制度变迁的方式 14 整体的制度变迁与局部的制度变迁制度创新方式依据是否彻底否定旧制度可以分为整体变革式与局部变革式 整体的制度变迁整体变革式的制度创新是一种彻底抛弃旧的制度 另立炉灶建构一种与旧的制度有本质区别的新制度的制度变革 当一种社会制度已经完全不适应社会的发展时 当不对旧制度彻底的否定 不创造出一种全新的制度 社会就得不到发展时 就需要采用整体变革式去进行制度创新 整体变革式制度创新又可称之为制度革命 因为它是对旧制度的彻底否定和彻底破坏 它是打烂旧制度 创立全新的制度 也正因为如此 整体变革式制度创新会受到旧制度的顽强抵抗 特别是那些旧制度的受益者会千方百计阻挠新制度的建立 因此 整体变革式的制度创新往往会导致社会震荡和冲突 制度变迁的方式 15 整体的制度变迁与局部的制度变迁局部的制度变迁局部变革式制度创新是一种对制度的要素或结构进行部分调整和改造 使其功能更新 从而实现制度创新的制度变革 当一种社会制度有部分不适应社会发展时 当对一种社会制度进行局部改造就可以使其功能更新 从而适应社会发展时 就可以采用局部变革式进行制度创新 局部变革式制度创新是一种制度改良 这是因为它不要求彻底否定旧制度 对旧制度只是动局部手术 旧制度的一些要素还在 一些功能还在 正因为如此 所以局部变革式的制度创新所引起的社会震荡一般来说要小些 但同时局部变革式的制度创新所容纳的社会发展程度相对来说也要小些 案例 中国国有企业改革 制度变迁的方式 16 政府在制度变迁中的作用 在政府主导性的制度变迁中 政府的作用是至关重要的 在非政府主导性的制度变迁中 政府不干预也是至关重要的 不干预等于默认 等于间接支持 因此 在一个国家整体的或部分重要的制度变迁中 离开了政府的支持 扶持都是难以取得成功的 即使是诱致性的制度变迁 有时也需要政府加以确认 使其合法化 17 政府的一般作用界定和维护一定产权制度 政府应该对有效的产权制度负责 这是政府税收的依据之一 产权制度是各种制度的基础 制定和维护市场交易的各种制度 削弱垄断 促进竞争的各种制度 统一的货币制度 统一的标准计量制度 市场准入制度 政府在制度变迁中的作用 18 政府的一般作用促进和保护创新的各种制度 收入再分配制度 消除各种外部副效应的各种制度 消除交易中信息不对称的负面影响的各种制度 等等 在中国 政府的作用更是十分重要的 当然 上述制度的形成和维护 政府有不可替代的作用 但不是唯一的作用 首先还是尽量发挥市场的作用 政府在制度变迁中的作用 19 制度变迁中的路径依赖问题 路径依赖 是由诺斯1990年提出 其基本含义是今天的制度创新受以往制度的影响 一个国家一旦形成某种特殊的发展轨迹以后 无论是好是坏 都有一种沿着这种路径走下去的 惯性 沿着既定的制度方向或路径 经济和政治制度的变迁可能进入良性循环的轨道 并迅速优化 也可能顺着原来的错误方向或路径往下滑 弄得不好 它们还会被锁定在某种制度无效率的状态之中 而如果制度创新进入了锁定状态 要纠偏归正就会变得十分困难 任何一项制度一旦实行开来 将会导致产生一种自我强化机制 这种机制使沿着某种方向或路径运作的制度会在以后的发展中得到自我强化或自行发挥自己的影响 由此制约下一轮的制度创新 案例 腐败现象 20 路径依赖理论的启示路径依赖的存在提醒人们在进行制度创新时 初始的制度选择是极为重要的 否则 初始的制度选择有差错 在以后的发展中 将可能会使整个制度创新最终远远偏离目标 即 差之毫厘 失之千里 路径依赖的影响在渐进性制度创新的过程中有更大的可能性 这就要求人们在渐进的过程中 做出任何一项制度变革 都要十分谨慎地不仅要考虑其直接后果 还要研究其长远的路径影响 以免出现积重难返的情形 而且在偏离的路径上走得愈远 回到正确路径需要的代价就会愈高 以致最后导致整个制度创新的失败 案例 拉美国家 俄罗斯 印度 制度变迁中路径依赖问题 制度变迁 7 1制度变迁的原因为什么会发生制度变迁 为什么要以新的制度去代替旧制度 新制度经济学认为 制度变迁的原因归根到底是因为在特定时期 某一制度出现了不均衡 7 1 1制度选择集合的改变制度选择集合的大小的主要影响因素 第一个因素是社会科学知识的进步 这种知识进步可以改进人们认识和把握与制度创新有关的各种事物的能力 提高推动制度创新者的理性化程度 第二个因素是一个经济系统的开放性 一个经济系统越是开放 就越有可能通过与其他经济系统的交流获取新的有效制度安排的知识 从而扩大制度选择的集合 第三个因素是一国的根本性法律制度和基本政策的宽容性 7 1 2技术进步从生产方面看 新的制度安排往往需要利用新的潜在外部性 这在存在某种技术进步的情况下容易得到保证 例如 大工厂生产制度之所以能取代家庭工业 一个至关重要的原因是 机器的使用产生了规模经济问题 从交易方面看 技术进步可能影响交易费用并使原先不起作用的某些制度安排起作用 例如 在可以有效地保护私有产权的技术没有被创新出来之前 私有产权的制度安排是不可能真正发挥作用的 因此 当在现有技术水平下保护私有产权的费用过于高昂时 财产将成为共同所有 从分配方面看 技术进步可以有效地改变要素所有者或各个经济部门之间的收入流的分割 如 菲律宾由于引进了现代化高产水稻和可用劳动力的增加 导致了加玛合约取代了传统的佛纳桑合约 拖拉机和其他先进农业机械的创新极大地降低了农场主对农民的监视费用 结果 出现了要么土地所有者自己操作农业机械 要么佃农变为拿工资的农业工人 7 1 3要素和产品相对价格的长期变动诺斯和托马斯在 西方世界的兴起 一书中通过对西方世界资本主义经济制度形成的历史考察 发现封建主义经济制度向资本主义经济制度的演变是因为上地和劳动等重要的生产要素的稀缺性发生变化从而使相对价格发生长期变化的产物 德姆塞茨在 关于产权的理论 一文中考察了美国印第安人土地私有权的发展 证明了新的产权的形成是相互作用的人们对新的收益一成本的可能渴望进行调整的回应 而相对价格是决定这种新的收益一成本比较的关键因素 舒尔茨对人的经济价值的提高与制度变迁之间的关系作了分析 他认为 从历史上看 土地 物质资本的经济作用处于不断的下降之中 而人的经济价值则处于不断上升的过程之中 这种上升对于制度变迁将会产生越来越大的影响 具体来说 劳动力的市场价格的提高 人力资本投资收益率的提高 消费者可支配收入增加都会或迟或早地导致制度发生变迁 7 1 4其他制度安排的变迁一个制度安排的改变会对其他的制度安排产生或大或小的影响 一种新的制度安排的出现往往会拉动相关的制度安排发生相同方向的变迁 这种连锁效应十分类似于产业变动的连锁效应 与产业变动的连锁效应一样 制度变迁也具有前向连锁和后向连锁两种效应 7 1 5偏好的变化这里所指的偏好并不是一般意义上的个人的偏好 而是群体的偏好 即某一集团的共同的爱好 价值观念等 偏好与一个社会占统治地位的意识形态有着十分密切的关系 意识形态与社会性偏好之间存在着互动关系 人们之所以接受某种意识形态往往与该社会由来已久的历史文化传统所造就的社会偏好结构有关 例如有着悠久的国家主义传统的社会较之那些自由主义传统根深蒂固的社会更容易接受集权型的经济体制 偏好影响制度变迁本质上是由于它改变了人们的效用函数 从而改变了人们的成本一效益比较链条 由此而导致人们的利益判断的变化 这意味着原来符合人们的利益判断的制度安排变得不再与这种利益判断相符 制度变迁成为人们的改变了的利益判断的客观要求 7 2制度变迁的基本框架7 2 1制度变迁分析的基本概念1 制度环境指一系列用来建立生产 分配 交换基础的政治 社会和法律基础规则 2 一项制度安排是支配经济单位或 和 个人之间可能合作与竞争的方式的一种安排 制度安排的含义与制度一词最为接近 3 初级行动团体这是指在决策方面支配着制度变迁过程的一个决策单位 它可以是单独的个人 也可以是一些人组成的集团 还可能是政府部门 4 次级行动团体指制度创新中为帮助初级行动团体获得预期纯收益而形成的决策单位 它设法使有利于初级行动团体的制度创新方案获得通过 形成新的制度安排 5 制度装置是制度创新行动团体所运用的文件和手段 当这些装置被应用于新的安排结构时 行动团体就利用它们来获取现有安排结构以外的收人 如许可证 特许权证等 7 2 2制度创新的一般过程诺斯和戴维斯把制度创新过程分为以下五个步骤 第一步 出现初级行动团体 即某些个人开始发现现有制度的不均衡所预示着的创新收益 这些人或者单独或者合作形成了初级行动团体 第二步 初级行动团体提出制度创新方案 第三步 初级行动团体对预期纯收益为正值的几种制度创新方案进行选择 选择的标准就是利润最大化原则 第四步 形成次级行动团体 初级行动团体可以通过选举 贿赂 收买 恐吓等手段建立次级行动团体 或在现有的制度结构中自动产生次级行动团体 或利用专门提供制度创新服务以牟利的社会经济团体 第五步 初级行动团体和次级行动团体一起努力使新的制度方案得以通过并付诸实施 7 2 3制度创新的三个层次由单个人进行的创新 由个人之间自愿组成的合作团体进行的创新 由政府部门进行的创新 在这三个层次的制度创新中 政府主导的创新具有一系列优越性 特别是在以下四种情况下 政府机械的创新将是最适宜的形式 政府机构发展得比较完善 但私人市场并未得到充分发展 私人产权难以把所有的外部性内部化 存在着无法内部化的正收益的制度创新必须由政府推动 当一次制度创新导致利益结构的变动使社会的一部分人受到损害 而制度创新的总收益又是正值时 需要政府的强制性措施来推动制度创新 7 2 4制度创新的时滞任何制度创新都会有一个长短不一的时滞 所谓制度创新的时滞是指发现制度创新的潜在收益到实施一项能获取该潜在收益的制度创新之间的时间间隔 造成制度时滞的主要原因有以下三个 现存法律限定的活动范围新的制度安排代替旧的制度安排所需要的时间制度上的新的发明是一个困难的过程 需要一定的时间来等待制度创新的时滞包括四个部分 认知和组织的时滞等待新发明的时滞菜单选择的时滞启动时滞 7 3制度变迁的机制 制度连锁和路径依赖7 3 1制度创新的连锁效应所谓连锁效应是指国民经济中 各个产业部门之间相互联系 相互影响 互相依赖的关系机制 产业部门之间的这种关系可以分为 前向连锁 Forwardlinkage 和 后向连锁 Backwardlinkage 两种形式 前向连锁是指一个产业部门同以它的产出为投入的部门之间的联系 后向连锁是指一个产业部门同向它提供投入品的上游部门之间的联系 制度都会存在着某些外部性 同时它也受到其他制度的外部性的影响 这种制度之间的相互关系形成的是一种称之为 制度连锁 的机制 在既定的体制结构中 一项制度被创新必然导致一种连锁反应 制度连锁也是 前向连锁 和 后向连锁 两类 所谓 前向连锁 就是指一项制度的创新将对以该项制度为基础和依托的其他制度安排产生促进或制约的影响 后向连锁 则是指一项制度的创新对该项制度赖以产生的其他制度安排的创新所产生的拉动或限制的影响 7 3 2路径依赖1 经济学中的自增强机制在经济活动中 造成自增强机制的因素很多 但常见的有以下四个 高昂的建立成本或固定成本 这使得降低单位成本较之增加产出占优势 学习效应 这意味着当生产普遍增长时 该效应将改进生产或降低成本 合作效应 适应性预期 即市场上普遍流行的现象促使人们相信它还会进一步流行 自增强机制会使经济系统产生以下四个特性 一是多态均衡 即系统可能存在两个截然不同的市场份额的渐近解 结果是不确定的 不唯一的 不可预测的 二是可能无效率 possibleineffciency 即如果一项技术先天地好于另一项 按某种经济福利指标 但是由于坏运气而未被采用 那么 这项技术的最后结果往往也是达不到最大收益的 三是锁定 指一旦达到某个 解 系统就难以退出 四是路径依赖 即最初的选择决定了此后的选择 要退出下一次选择 就必须使系统退回到初始状态 2 制度变迁中的路径依赖在制度变迁中同样存在着自增强机制 这种机制使制度变迁一旦选择了某一条路径 它向既定方向发展的动力会在以后的发率展中得到自我强化 诺斯指出 人们过去作出的选择决定了他们现在可能的选择 诺斯指出 在一个不存在制度报酬递增和可竞争性市场的世界里 制度是无关紧要的 因为在这种情况下 行动者即使作出了错误的选择 那么 有效的信息反馈会诱使他修正错误 如果市场是非竞争性的不完全的 信息的反馈又是分割的且交易费用又是显著的 那么一项无效率的制度将会持续存在并把经济增长锁定在一个低水平陷阱之中 要脱离这一陷阱 必须依靠强大的外力 或从事宪政改革 重组整个政治制度 路径依赖理论对于处于经济体制转型过程中的国家来说显然具有现实的意义 改革 或者说从计划经济向市场经济的转轨 是一个重大的制度变化过程 整个过程具有路径依赖的特征是不言而喻的 7 4制度变迁的方式 诱致性制度变迁与强制性制度变迁制度变迁有两种基本的形式 诱致性制度变迁和强制性制度变迁 前者是指个人或集团为了谋取制度不均衡所导致的利益而自发进行的制度创新 后者则是指有国家通过法律或行政命令推行的制度创新 7 4 1诱致性制度变迁1 诱制性制度变迁的需求因素 1 要素和产品相对价格的长期变化 2 技术进步所导致的新的收益的利用 3 对新的收入流的分割所导致的效率收益 2 诱致性制度变迁的供给因素诺斯 舒尔茨等人虽然分析了诱致性制度变迁的需求因素 但是没有涉及影响诱致性制度变迁的供给因素 对供给因素的分析是由拉坦首创的 拉坦认为 制度变迁的供给与技术变迁的供给之间存在着相似之处 正如技术变迁依赖于自然科学和技术的进步一样 制度变迁则依赖于社会科学知识的进步 7 4 2强制性制度变迁诱致性制度变迁是市场主体对影响制度供求各种因素变动所产生的获利机会的自发响应 强制性制度变迁则是由政府通过强制力量推行的制度变迁 1 强制性制度变迁的必要性 在市场机制下制度产品供给不足 制度供给的规模收益 自然垄断 2 强制性制度变迁的效率 国家的经济学分析强制性制度变迁是否有效 关键取决于作为制度变迁主体的国家的性质和功能 当一个国家进入经济增长阶段以后 制度不均衡的现象就会频繁地出现 一些制度不均衡可以通过诱致性制度变迁来消除 而很多制度尤其是基本制度的失衡不可能通过诱致性制度变迁去消除 面对无法由诱致性制度变迁加以消除的制度失衡 国家的统治者是否以及如何采取强制性制度变迁去解决制度市场的失衡 总的来说 这要取决于统治者对制度变迁的收益和费用的判断 3 影响强制性制度变迁效率的主要因素强制性制度变迁并不必然导致制度供求的均衡 国家及其统治者往往会维持一种无效率的制度安排或者国家采取的强制性制度变迁政策出现错误而失败 这两者都属于强制性制度变迁失效 强制性制度变迁是否能有效地进行 主要影响因素是 1 统治者的偏好和理性化能力 2 意识形态的性质 3 官僚机构的运行状况 4 集团利益冲突 5 社会科学知识供给水平有效的强制性制度变迁是统治者较高的理性化水平 开放的有弹性的意识形态 健全的官僚机器 符合社会前进方向的社会利益集团 充分的社会科学知识等多种力量共同作用的结果 7 4 3诱致性制度变迁与强制性制度变迁的比较诱致性制度变迁和强制性制度变迁两者是相互补充的 仅凭诱致性制度变迁不能从根本上解决制度变迁的供给不足问题 强制性制度变迁是不可缺少的 两种制度变迁方式的差别也是十分明显的 制度变迁的主体不同 诱致性制度变迁的主体是民间力量 而强制性制度变迁的主体是统治者和政府 两种制度变迁的机理和优势也是不同的 诱致性制度变迁主要通行的是一致赞同的原则和成本收益分析原则 这两个原则有效地降低了制度安排的实施成本 两种制度变迁方式的缺陷也是性质不同的 诱致性制度变迁的主要缺陷是无法消除外部性和 搭便车 行为从而解决有效制度供给不足问题 强制性制度变迁主要面临的则是制度变迁方案的科学性问题 5对新制度经济学的批评和演化理论的兴起 现在我们回过去思考一个问题 为什么要研究制度 这是一个问题吗 我们学习理论 应该学会在整体把握理论 这样才能理解每一块理论在理论体系中的位置 才能做到 知其然并知其所以然 所以需要各位广泛的阅读 我们在前面讨论过了 在 新制度经济学 中 目前主要有三个流派 1 芝加哥学派 产权学派 主要分析工具是 交易费用 芝加哥学派非常关注 财产权利 因为财产权利是自由市场有效运作的前提 交易费用在很大程度上是用于界定产权的费用 2 卡内基 梅隆学派 交易费用学派 以威廉姆森为代表 运用制度比较分析方法研究经济组织制度的理论 围绕交易费用的节约这一中心问题 把交易成为分析的基本单位 找出区分不同交易的特征因素 资产专用性 不确定性 交易频率 然后分析什么样的交易应该由什么样的体制组织如市场 企业 政府或其它中间性形式来协调 因此 这一学派注重案例分析 3 新经济史学派 该学派以诺斯为代表 围绕制度 制度结构 制度变迁这一系列的概念 用以解释西方历史上发生的大范围的社会变迁 这一学派摆脱了逻辑分析的静态思路 而对社会变迁的解释引入心理 认知 文化差异等因素 这对制度研究传统产生了深刻的影响 为什么要研究制度 事实上 在新制度经济学成为显学以来 中国的制度经济学家差不多已经不再思考这个问题了 方法论上的看法应该是 理论的构建及拓展应该是在新的现象出现时 原有的理论不足以对原有理论所解释的对象作出令人信服的解释 如此该理论即被证伪 须修正原有理论或提出新的理论 那么 什么是 证伪 讨论 证伪 主义 我们必然提到 波普尔 他在科学方法论上的贡献不仅仅是他对演绎逻辑和归纳逻辑的强有力的批判 而是他从对演绎逻辑和归纳逻辑的批判出发 提出了他的新的科学方法论 证伪主义的方法论 他的 科学发现的逻辑 猜想与反驳 等科学哲学著作的核心部分就是他的证伪主义的方法论 基于以上方法论 我们从三个方面对上述问题给出来自理论 内部 的回答 制度变迁的动因理论 一 经济增长的原因1 1940 1950年 强调资本积累对经济增长的重要性 如哈罗德 多马模型 认为经济增长是暂时的 2 二战后 西方国家经济出现长期增长 认为劳动投入增加 技术进步都是经济增长的原因 而不单是资本积累的问题 3 20世纪60年代开始强调更好的教育和技能培训对经济增长的重要影响 小结 影响经济增长的要素分为发展软件 技能 技术知识和组织知识 和发展硬件 资本 劳动 两类 4 20世纪70年代前后 旨在解释经济增长的研究受到了长期经济史研究的巨大推动 最终把制度因素纳入到解释经济增长中来 一 诺思体系 保留了新古典经济学的稀缺性假定 将经济体系视为竞争的体系修正了新古典的理性假定 认为在不完全信息条件下 人的理性是有限理性加之交易成本的存在 导致了不完全市场的产生制度的形成就是为了减少交易中的不确定性但制度并非总是有效的 思想和意识形态在个人选择中起着重要的作用个人是各种组织的成员 组织之间的讨价还价决定了选择什么样的制度组织权力的大小决定了制度变迁的方向 5个命题 在稀缺从而竞争的经济体系中 制度和组织持续的相互作用是制度变迁的关键 竞争迫使组织为获得技艺和知识而持续投资 以使组织得以生存 个人的和组织的各种技艺和知识将使它们能够感知机会的发展并能据此做出选择 这将逐渐改变制度 制度框架提供了激励 这种激励规定了技艺和知识所能获得的最大收益 4 对机会的感知源于局中人的心智构造 mentalconstructs 5 范围经济 互补性和制度矩阵的网络外部性使制度以渐进的方式或路径依赖的方式不可抗拒地发生变迁 North1992 p 5 诺斯例证 在1600 1850年间 世界海洋运输业中没有发生诸如轮船替代帆船这样重大技术进步 但这期间海洋运输的效率却大大提高 诺斯经过对于海洋运输成本的统计分析发现 虽然海洋运输技术没有太大变化 但是船运制度和组织方式发生了变化 导致运输成本降低 提高了海洋运输生产率 这说明制度创新或变迁也能够提高生产率 影响经济增长 新古典经济增长模型不完善 需要 修补 诺斯经济增长的 制度决定论 代表作 西方世界的兴起 制度变迁与美国的经济增长 经济史中的结构与变迁 制度 制度变迁与经济绩效 诺斯从研究经济增长开始的学术之路 最后以创建制度变迁理论收场 其间反映了敏感的问题意识和出色的创新能力 诺斯认为 产权对经济增长至关重要 而产权是由国家界定的 因此国家要对产权的有效性负责 最后对经济发展负责 二 制度变迁的供求分析 1 与制度变迁相关的定义 1 制度可以分为制度环境和具体的制度安排两个层次 A 制度环境是一系列用来建立生产 交换与分配基础的基本的政治 社会和法律基础规则 它是一个社会中所有制度安排的总和 B 制度安排是指对某些具体行动或关系实施管制的规则 经济学家所说的 制度 一般就指制度安排 制度变迁 也指制度安排的变迁 2 制度变迁需求的含义 1 制度变迁即是一种新的 效益更高的制度对另一种旧的 效益低的制度的替代过程 2 对制度变迁的需求就是对效益更高的新制度的需求 3 人类在什么情况下会产生对新制度的需求 在现有的制度安排下 无法获得某些潜在利益 或外部利润 产生改变现有制度安排的需求 4 诺斯等认为 1 制度有助于获得规模经济 2 制度有利于克服外部性 3 克服对风险的厌恶 4 帮助克服市场失败 促使不完全市场更好地运作 5 林毅夫认为 制度对人类有两项基本功能 安全功能和经济功能 3 影响制度变迁需求的因素 1 要素和产品相对价格的长期变化 2 技术进步 3 市场规模 4 其他制度安排的变迁 5 偏好的变化 6 社会科学的进步与扩散 7 偶然事件 4 制度变迁供给的含义 1 只有当预期的变迁收益超过预期的变迁成本时 制度变迁才有可能发生 2 然而 许多时候行动团体的经济计算并不是制度变迁的唯一动力 意识形态对于其他制度的维持与变迁影响很大 3 如果人们对现有制度不满 怀疑它的公正性和合法性 那么即使个人在制度变迁中遭受损失也会去参与制度变迁 5 影响制度变迁供给的因素 1 宪法秩序和规范性行为准则 2 制度设计的成本和实施新安排的预期成本 3 社会科学知识的进步和制度选择集的改变 4 上层决策者的净利益 三 制度均衡 1 制度均衡的定义诺斯认为 制度均衡是指这样一种状态 在给定的一般条件下 现存制度安排的任何改变都不能给经济中任何个人或任何个人的团体带来额外的收入 制度均衡是指在影响人们的制度变迁需求和供给因素一定时 制度变迁的供给适应制度变迁需求 制度安排不再变动的一种相对静止状态 制度均衡就是人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态 因而无意也无力改变现行制度 2 制度的非均衡及其类型 1 制度非均衡是指人们对现存制度的一种不满意或不满足 意欲改变而又尚未改变的状态 2 类型 A 制度供给不足a 制度的短期供给不足b 制度的长期供给不足 B 制度供给过剩 a 制度的短期供给过剩b 制度的长期供给过剩 3 制度市场的类型 1 完全竞争的制度市场 制度的供给者数目很大 可以是很多的个人 自愿团体或者政府 如社区管理者向社区内居民征集规范社区成员行为的制度 2 寡头垄断的制度市场 制度的供给者由少数几个人 自愿团体或政府构成 如当前的国际政治经济制度 3 完全垄断的制度市场 制度的供给者只有一个主体的市场 如国家范围内的正式制度的供给 二 制度的作用 作用之一 个人追求自身利益的同时可能伤害他人利益 制度的作用在于约束个人行为 减少效率损失 作用之二 衡量交易中效用的大小以及保证交易得以实施需要成本 即交易成本 交易成本的存在妨碍了社会分工的进一步扩大 制度的作用在于降低交易成本 明确交易者的权利和责任 保证专业化程度的提高和生产率的提高 三 制度变迁与经济发展 随着交易的复杂化和人类自身知识的积累 原有制度提供的利益减少 或避免损失的功能减弱 为了进一步降低交易成本和减少不确定性 人们将推动制度不断演进 这个过程就是制度变迁或制度创新 诱发制度变迁的原因是相对价格的变化和偏好的改变 相对价格变化后 组织中率先感知现有制度的约束的人们形成了制度变迁的 第一行动集团 当组织的谈判力量足够大 就会利用和平的或武力的手段去迫使那些有形的或成文的规则发生变革 这就是 正规约束制度 的变迁 人们思想意识对相对价格的变化的反应会促使行为模式发生变化 形成新的社会观念 这些观念中会有一种逐渐被普遍地接受并处于支配地位 偏好的变化促使价值标准 意识形态 风俗习惯等 非正规约束制度 的变革 四 制度变迁的渐进过程 非正规约束制度 来源于社会所流传下来的信息以及我们称之为文化的那部分遗产 文化传统形成之后就很难改变 非正规约束制度的变化因此是缓慢的 连续的 从而是渐进的 当正规约束制度发生变革后 如果与原有的非正规约束制度不相适应 后者就会对前者进行修正 补充和拓展 使二者相适应 剧烈的制度变迁就在这一适应过程中趋于平和 在非正规约束制度中 意识形态是关键 它可以克服搭便车行为 同时强烈的意识形态又起到维护非正规约束制度的作用 制度变迁 制度变迁 基于目标实现途径的分类1 提高生产效率的制度变迁通过改变人类行为的 选择集 以提高生产效率 使货币化的社会所得即净国民收入得到增加的制度变迁 增大馅饼 解释 解释 不同的制度意味着经济行为者在现状中的不同选择领域 即不同的行为选择集 举例 一个选择集可以是消费者的消费集X 或是企业的生产集Z 一个社会的制度结构决定了X和Z的性质和范围 总结 制度作为限制 解放 扩展个人行为的集体行为 是界定消费集和生产集的根本因素 制度变迁 2 重新分配收入的制度变迁制度变迁的意图在于改变收入的分配 仅是重新分配一块大小固定的馅饼 3 重新配置经济机会的制度变迁比如 一些矿工组织起来进行游说疏通以增加矿井安全 改善煤矿安全状况的集体行动如果成功的话 产生新的安全法 会导致有利于矿工的经济机会的重新配置 4 重新分配经济优势的制度变迁例如 一些制鞋者组织起来进行游说疏通以对便宜的外国鞋实行进口管制 限制便宜进口货的集体行动如果成功的话 会导致有利于国内鞋类生产者的经济优势的重新配置 二 制度变迁的过程 1 相关定义 1 初级行动团体是一个能够发现新的收入 并意识到 通过改变制度能获取这些收入的决策单位 如果创新成功 它将获得创新收入 同时承担一定的创新成本 通常称为 创新企业家 制度变迁的过程 2 次级行动团体也是一个决策单位 它帮助初级行动团体为获取收入而进行的制度变迁 它一般不增加收入总量 比如 一些为实现某项具体制度变迁而设立的委员会 3 制度装置是行动团体为实现制度变迁而利用的文件或手段等 当这些装置被运用于新的制度安排时 行动团体就用它们来换取制度创新收入 2 制度变迁的一般过程 1 戴维斯和诺斯 制度变迁的理论 A 首先形成 初级行动团体 任何一个初级行动团体的成员至少是一个熊彼特意义上的创新企业家 熊彼特创新理论 B 初级行动团体提出制度变迁方案 新的方案的等待时间的长短 方案设计的复杂性 方案应该得到基本制度结构或制度环境的许可 C 在有了若干可供选择的制度变迁方案之后 初级行动团体对预期纯收益为正值的几种制度变迁方案进行比较和选择 选择的标准就是利润最大化原则 D 形成 次级行动团体 次级行动团体的建立方式 初级行动团体可通过选举 贿赂 收买等手段建立次级行动团体在现有的制度结构中自动产生次级行动团体利用专门提供制度变迁服务以谋利的社会经济团体可能是个人 团体 政府部门自身 E 初级行动团体和次级行动团体一起努力使新的制度方案得以通过并付诸实施 举例 高校后勤制度改革 如处于垄断地位的学生食堂学生代表团 初级行动团体 学生伙食委员会 次级行动团体 经营证和停止命令 制度装置 2 黄少