企业内部审计工作总结2019

企业内部审计工作总结企业内部审计工作总结 20192019 审计部要充分运用审计结果 加强对人财物管理使用和关 键岗位的监督 促使干部职工规范财务管理 正确行使职权 下面是由小编为您整理的 企业内部审计工作总结 仅供参考 欢迎大家前来阅读 企业内部审计工作总结企业内部审计工作总结 一一 x 集团公司审计部自 20 xx 年 8 月成立以来 在集团公司的 正确领导下 坚持以党的 xx 大精神为指导 认真贯彻 审计法 和集团公司内部审计工作精神 坚持 全面审计 突出重点 的 审计工作方针 按照集团公司领导的要求 紧紧围绕集团公司 中心工作 以维护集团公司财经秩序 规范集团公司经济行为 促进党风廉政建设 提高资金使用效益为重点 以促进集团公 司健康 持续发展为目标 积极履行审计职能 开展各项审计 工作 较好地完成了各项任务 取得了一定成绩 现将 20 xx 年 集团公司内部审计工作情况总结如下 一 加强学习培训 为做好内部审计工作奠定基础 审计部从成立之日起 加强对审计人员的学习培训 一是 组织审计人员认真学习 审计法 等国家法律法规和集团公司 内部审计工作精神 使全体审计人员提高思想认识 充分认识 集团公司成立审计部的重要意义 充分认识开展审计工作是贯 彻落实党的 xx 大精神 加强党风廉政建设 促进反腐倡廉工作 发展的需要 是确保干部职工遵纪守法 清正廉洁 干净做事 的需要 是促进集团公司健康 持续发展的需要 要增强工作 责任心和工作使命感 按照集团公司内部审计工作精神 充分 履行审计职能 全面做好内部审计工作 取得内部审计工作的 实际成效 二是对审计人员进行政策法规和业务知识的培训 提高审计人员的政策法规水平和审计业务技能 使审计人员能 够正确履行审计职能 做好各项审计工作 完成审计工作任务 取得审计工作成绩 二 明确工作目标 确保内部审计工作顺利开展 为确保内部审计工作顺利开展 审计部明确了工作目标 一是要严格贯彻执行国家审计法律法规 规范审计行为 提高 审计工作效率 要结合集团公司实际加强制度建设 建立 健全 完善各项制度 构筑防腐反腐屏障 促进党风廉政建设发展 二是要围绕集团公司中心工作 积极开展内部审计 坚持以财 务收支审计为基础 以物资采购 基建项目 中期债 大额资 金使用等审计为重点 不断拓宽审计领域 加大审计监督力度 提高管理部门和管理人员的责任意识和管理水平 提升集团公 司经济效益 三是要贯彻 全面审计 突出重点 的方针 抓好 对重点部门 重点资金 重大问题审计的同时 逐步扩大审计 覆盖面 进一步发挥审计工作的监督与服务功能 对在审计中 发现的问题 及时提出建议意见 使被审计单位切实加强制度 建设和日常收支管理水平 三 兢兢业业工作 完成内部审计工作任务 审计部按照集团公司的工作精神和工作部署 从 20 xx 年 9 月开始内部审计工作 通过全体审计人员认真努力 兢兢业业 工作 完成了内部审计工作任务 取得良好成绩 一 开展财务大检查 提高财务管理水平 审计部 20 xx 年 9 月组织全体审计人员对集团下属公司进行 一次财务大检查 检查重点为新公司建章建制 老公司查错纠 弊 在财务大检查过程中 要求新公司制定完善的财务管理制 度 使公司财务管理工作有章可循 有据可依 切实做到以制 度管理财务 促进财务管理制度化和规范化 实施有效的财务 监督 保证账账相符 账款相符 账实相符 账表相符 账证 相符 防范违反财经纪律行为的发生 对老公司财务大检查中 主要发现固定资产未盘点 应收账款未对账的问题 要求老公 司加强对固定资产的管理 建立健全固定资产账册 严格固定 资产日常核算 管理和处置 对固定资产增减及收入 支出要 及时入账 确保账证 账账 账实相符 要定期对固定资产进 行清查 年终进行全面清查盘点 做好固定资产的实物登记管 理 确保固定资产完整和不流失 要求老公司及时做好应收账 款对账工作 同时加强应收账款催收工作 防范应收账款流失 降低公司经济效益 二 开展小金库整治工作 规范财务管理秩序 审计部 20 xx 年 11 月开展小金库整治工作 要求各单位领 导一是深刻认识到 小金库 的存在 扰乱了集团公司财务管理 秩序 影响集团公司财务资金的安全 诱发 滋生腐败行为 严重败坏党风政风和社会风气 二是要按照集团公司的要求 健全和加强制度建设 进一步完善各项管理制度 严格执行国 家财经法规和财务管理规章制度 加强部门经费使用与管理 从源头上防止和杜绝 小金库 问题的发生 通过开展小金库整 治工作 规范了财务管理秩序 对促进党风廉政建设 防范产 生腐败行为起到积极作用 三 积极开展专项审计 推进集团公司整体工作发展 审计部在 20 xx 年下半年积极开展专项审计工作 一是 10 月份配合主管部门对公司进行检查 配合水务一体化小组对审 计 评估进行全程跟综 二是 11 月份成立督查组对在建基建项 目跟综落实 三是与公司其他部门成立小组配合会计师事务所对 发行中期债进行审计 这些专项审计工作开展 有力促进在建 基建项目 中期债等工作的发展 确保在建基建项目 中期债 等工作按照集团公司的工作要求进行 取得实际成效 四 存在的不足问题 集团公司审计部成立时间只有短短几个月 经过全体审计 人员共同努力和辛勤工作 完成了集团公司下达的审计工作任 务 取得了较好的成绩 但还是存在一些不足问题 主要是 一是审计手段较为单一 审计工作效率仍待提高 二是审计咨询 和审计服务还没有完全到位 三是由于人力不足审计工作未全面 开展 例如下属公司业绩考核等工作还未开展 四是制度建设还 不够健全完善 五是审计信息化建设不够等 审计手段较为原始 落后 这些存在的不足问题 需要引起审计部高度的重视 采 取切实措施 在今后的工作中加以改进和提高 五 20 xx 年工作计划 一 加强宣传 突出审计工作的重要性 审计部要切实加强宣传 突出审计工作的重要性 通过板 报 宣传栏等方式 构建一个审计信息交流的窗口 把集团公 司内部审计工作动态 审计法规 审计制度等公布于众 在一 定范围内对有关审计结果进行通报 通过这些工作 使集团公 司全体干部职工进一步加深对内部审计工作重要性的了解 改 善和优化审计环境 理解和支持内部审计工作 促进集团公司 内部审计工作健康持续发展 二 加强财务管理 强化会计基础工作 审计部要配合财务部门 加强下属公司财务管理 使下属 公司财务人员一是深入贯彻落实 会计法 等法律法规 充分 认识会计基础工作的重要性 掌握会计基础工作的主要内容和 基本要求 进一步强化内部控制和会计基础工作规范 全面提 升会计基础工作水平 二是营造崇尚诚实守信 规范会计核算 强化内部管理的会计文化 按照财政部 会计基础工作规范 和集团公司财务工作精神 进一步健全内部会计管理制度 使 记账 算账 报账等基础工作符合国家统一的会计制度 为全 面提高会计信息质量打下基础 三 运用审计结果 促进党风廉政建设发展 审计部要充分运用审计结果 加强对人财物管理使用和关 键岗位的监督 促使干部职工规范财务管理 正确行使职权 要加强对各类制度执行情况的监督 杜绝 暗箱操作 避免权 力腐败的发生 既促进党风廉政建设发展 又建立一支清正廉 洁的干部职工队伍 四 开展下属公司业绩考核 提高下属公司工作积极性 审计部要按照集团公司的工作部署 开展下属公司业绩考 核 通过审计如实反映下属公司的经营业绩 按照集团公司标 准进行考核 做到奖优罚劣 进一步提高下属公司的工作积极 性 促进生产经营工作发展 取得良好经营效益 五 加强审计队伍建设 不断提高内部审计工作水平 审计部要加强审计人员的思想建设 职业道德建设和廉政 建设 推进依法审计 文明审计 要加强管理 严明纪律 强 化监督 提高审计工作效率和审计工作质量 促进审计工作发 展 为推进集团公司健康 持续发展作贡献 企业内部审计工作总结企业内部审计工作总结 二二 我市内审协会在市审计局 市民间组织管理局的领导下 在省内审协会的具体指导下 在全体会员单位的大力支持下 较好地履行了宣传 服务 交流 管理的职能 全市的内部审 计工作取得了新的成绩 一 20 xx 年全市内部审计概况 20 xx 年底有专职内审机构 158 个 专职内审人员 503 人 据送达年报单位的数据统计显示 全年完成审计项目 6534 个 其中财务收支审计 1393 个 效益审计 293 个 经济责任审计 546 个 基建审计 139 个 专项审计 283 个 内控审计 360 个 风险评估 4 个 其他审计 1516 个 查出损失浪费 8028 万元 发现大案要案 8 件 增加效益 15389 万元 提出审计建议意见 2347 条 向司法机关移送案件 7 件 建议给与行政处分 22 人 移送司法机关处理 5 人 财务决算审签 134 个 报送优秀审计 项目 14 个 其中送省参评 7 个 获奖 6 个 调研论文送省参评 11 篇并全部获奖 二 协会主要工作 20 xx 年我市内审协会在会员管理 教育培训 业务指导 宣传交流和考核激励等方面具体做了以下几项工作 1 采取多种途径增强协会活力 提高协会的凝聚力 一是组织召开会长 秘书长 常务理事会和二届三次理事 大会 2 月 6 日 召开了会长 秘书长会议 商讨 脱钩 后的新 形势下 我市内审工作的发展方向 研究二届三次理事会事宜 3 月 6 日 又召开各区 县 市 审计局常务理事会 通报二届三 次理事会的筹备工作 对各区 县 市 的内审工作提出指导性的 建议 3 月 25 日在市烟草公司召开二届三次理事会 传达省内 协三届四次理事会议精神 布置我市 20 xx 年度内审工作 审议修 改后的 xx 市内部审计师协会章程 增加调整团体会员和理事 常务理事 表彰 20 xx 20 xx 年度 xx 市人民政府授予的先进单位和 先进个人 通报表彰省 市评选的优秀项目 通报表彰全省理论研 讨获奖论文 6 月 9 日 在市审计局召开各区 县 市 审计局常 务理事会 会上简要回顾上半年内审工作情况和下半年工作的 设想 布置 关于收集整理我市内部审计工作 25 周年有关资料 的相关调查事宜 布置 20 xx 年 cia 考试报名工作 布置举办内审人 员后续教育培训班的安排 布置 20 xx 年 中国内部审计 杂志的 征订工作 各区 县 市 审计局相继召开了内审工作会议 二是 拜访各区 县 市 审计局的领导和走访会员单位 从元月 5 日到 2 月 20 日拜访了 9 个区 县 市 审计局的领导 向他们汇报工 作 征求意见 沟通思想 联络感情 从元月 4 日起 相继走访 了市财政局 xx 县财政局 地税局 市电业局 市烟草专卖局 xx 卷烟厂 xx 纺机 xx 烟机 xx 光电等绝大多数会员单位 加 强与会员单位的领导 内审机构的联系 通过加强内审协会与 会员单位的互动和协作 增强协会活力 提高协会的凝聚力 2 大力开展内部审计调研工作 收集 整理全市内部审计 工作 25 周年有关资料 6 月 9 日召开了各区 县 市 审计局常务理事会议 传达贯 彻省内审协会关于做好收集 整理我省内部审计工作 25 周年有 关资料的通知精神 与会者认为 收集整理内审工作 25 周年有 关资料是一件大好事 对内审工作进行全面总结 并载入史册 有利于提高内审工作的地位和内审人员的荣誉感 对贯彻落实 内部审计新理念 推动内部审计转型 促进内部审计发展 肯 定内部审计工作人员成绩具有重大的历史意义 与会者表示将 以对内审单位 内审人员高度负责的态度 扎扎实实地抓好此 项工作 通过一个月的扎实工作 从主要成绩 具体工作两个 方面系统地总结了我市内审协会成立以来取得的成绩 先进经 验和行之有效的方式方法 3 贯彻新理念 开展内部审计理论研讨和内部审计工作经 验交流 一是理论研讨 20 xx 年我市内审协会配合 企业内部控制 基本规范 的实施 组织开展 内部审计与内部控制体系建设 课题研讨 在不断深化和创新组织形式 增强理论研讨效果上 下功夫 具体要求是 定数量 保质量 上水平 选送省内审 协会理论研讨 11 篇 李云飞同志撰写的 行政机关与内部控 制制度 荣获全国优秀论文评比优秀奖和全省优秀论文二等奖 其余 9 篇获全省优秀论文三等奖 1 篇获优秀奖 二是内部审计工作经验交流 4 月 28 日召开 物质比质比 价采购 座谈会 xx 烟厂 xx 烟机 xx 纺机 石门 xx 发电 xx 米业 xx 光电 市第一人民医院参加了座谈会 各自介绍经验 形成共识 内部控制是内审工作的主体 要搞好此项工作 一 是领导重视 二是部门合作 三是自身工作成效 他们的经验 已在 xx 内部审计 上分期发表 4 坚持不懈的组织好 cia 考试报名工作 推进内部审计队 伍职业化建设 目前 cia 资格考试已成为国内最具权威性的执业资格考试 之一 20 xx 年 我市内审协会加大宣传力度 一是 6 月 9 日召 开各区 县 市 审计局常务理事会 布置 20 xx 年 cia 考试报名 工作 二是在 xx 内部审计 刊物上发表汉寿县审计局蒋道丹同 志的经验 浅谈 cia 并推选到 湖南内部审计 上发表 介 绍 cia 考试的方法和技巧 讲解 cia 考试中的难点疑虑 三是上 门介绍宣传 如湖南文理学院等 通过宣传 已有 27 名同志报 考 cia 5 抓好教育培训 全面提高内审人员职业素质 按照适应转型 转变理念 更新知识的要求 不断提高内 审人员的专业胜任能力 我会于 3 月 18 日 常审内协函 20 xx 5 号 转发了湘审内协字 20 xx 12 号文件 要求各会员单位认真贯 彻 组织实施 按照省内审协会培训安排 我市共有 50 人参加 上岗资格证考试培训 20 人参加省内协举办的后续教育培训 18 人购买后续教育培训网卡 为了普及计算机基础知识 提高 内审人员的实际操作能力 7 月 13 日至 17 日在 xx 市审计局举 办了 信息系统及计算机辅助审计 普及培训班 全市有 104 人参加了培训 xx 县内审协会于 9 月 25 日在县委党校举办内审 人员学习班 聘请省内协张连华会长讲解 企业内部控制基本 规范 此外市人民银行 xx 纺机 湖南文理学院 xx 市教育 局等单位分别参加了集团总公司 上级主管部门 国家审计署 举办的各种类型的内审学习班 6 狠抓审计质量 开展优秀项目评比 9 月 30 日常审内协字 20 xx 7 号 关于开展 20 xx 年全市内 部审计项目评比的通知中要求 一是要紧密结合内审工作实践 注重实效 选送审计效果好的项目 二是要与贯彻执行内部审计 准则相结合 选送符合 内部审计实务精要 规范要求的项目 三是要与现代内部审计发展要求相结合 选送起点高 眼光远 工作实的管理与内控方面的项目 根据这一要求 各区 县 市 审计局指导内审工作的同志严格把关 积极督促辅导 在审计 方法 审计内容 审计文书等方面提供业务指导 xx 县内审指 导站给每个会员单位印制内审项目工作的流程图 xx 县内审协会 撰写了 内部审计程序及其文书 的小册子 下发给各会员单 位 市内审协会有针对性的为会员单位进行现场指导 指出问 题并加以修改 取得良好的效果 通过对会员单位报送的项目 进行仔细评选 从中筛选了 7 个项目报省参评 获得 4 个一等 奖 2 个二等奖 7 做好内部审计的宣传工作 一是办好 xx 内部审计 刊物 xx 内部审计 开辟了 内 审指导 经验交流 内审动态 理论研讨 学习园地 五个专栏 集服务 交流 宣传 学习于一体 为了办好刊物 我会采取 单位约稿和聘请通讯员两种方式 全年共收到稿件 50 多篇 出 版刊物四期 二是向 湖南内部审计 投稿 及时将内审工作 中的新观点 新经验 新成果推广到全省乃至全国 共有 5 篇 被 湖南内部审计 刊登 三是抓好 中国内部审计 的征订 工作 共完成征订任务 374 份 超计划 67 份 8 巩固和发展会员单位 面临 脱钩 情况下的新形势 通过宣传 邀请 协商 拜 访等多种形式 巩固和发展会员单位 壮大内审协会队伍 目 前已有会员单位 195 个 今年新增 13 个 xx 县内审协会新增会 员单位 10 个 达到 59 个 9 组织交流 开拓视野 扩大影响 适度组织交流是开拓视野 学习经验 宣传信息 扩大影 响的有益之举 为了组织好学习参观交流 我市内审协会于 3 月 18 日 常审内协函 20 xx 6 号 4 月 29 日 常审内协函 20 xx 9 号 发出通知 要求各会员单位组织成行 xx 县审计局指导内审 工作的同志采取普遍通知 个别征求意见 重点主动争取单位 领导支持的方式组织 10 多名内审人员赴 xx xx xx 等地考察 xx 县内审协会组织 12 名内审人员赴安徽等地考察 市内审协会 于 9 月 17 日至 24 日组织 11 人赴云南等地考察 收到了满意的 效果 三 我市内部审计工作的主要特点 1 领导重视 支持得力 3 月 25 日 市政协副主席 市审计局副局长陈位明同志在 xx 市内部审计师协会二届三次理事会上强调 进一步加强内部 审计领导 促进内部审计可持续发展 近年来 我市内部审 计工作取得了一定的成绩 离不开各级领导的高度重视 关心 和支持 市审计局年终对各区 县 市 审计局抓内审工作的情 况进行检查 考核 x 县分管审计工作的常务副县长经常听取内 审工作的情况汇报 多次指导一定要抓好内审工作 为内审人 员壮胆打气 审计局党组定期召开专题会议研究内审工作 听取 内审工作情况汇报 排解疑难问题并保证内审工作经费 临 x 县审计局长李显钟同志在 6 月 3 日召开的 xx 年内审工作会上作 了重要讲话 概括起来就是 三个真心实意 一是要真心实意解 决认识问题 了解内审工作的主要功能是 预防 揭示 抵御 和 保健 二是要真心实意解决体系问题 即设置内审机构 配备 专职人员 授予内审职权 解决内审待遇 执行权责追究 三是 要真心实意解决实干问题 即内审人员要定好 位 做好 为 树好 威 既要做 卫士 也要做 谋士 xx 县内审协会积极向 县政府 县委组织部门汇报 赢得了政府和组织部门对内审工 作的支持 将内审工作列入政府工作和组织部门党建工作的目 标考核内容之一 津市市审计局党组高度重视内审工作 把内 审工作作为审计工作的重要组成部分 列入议事日程 纳入岗 位目标考核 一是调整内审工作领导小组 由局长任组长 一 名副局长分管 一名老干部主抓 二是发展协会组织 壮大内审 队伍 三是局党组及各会员单位主要负责人主管内审工作 全市 召开 2 次内部审计工作会 局长到会讲话 提出工作要求 给 内审工作极大的鼓舞和支持 欣运集团领导高度重视内审工作 大力支持内审人员依法履职 亲自部署 指导工作 及时听取 汇报 并督促内审结果落实 西湖管理区的内审工作过去一直 是纪委书记兼管 从今年下半年开始改为由管委会主任直接分 管 保证了审计工作的正常经费 改善了办公条件 武陵区教 育局经局长办公会研究决定 新聘两名兼职审计员协助审计室 开展审计工作 石门县民政局党组明确纪检组长专抓民政专项 资金的管理 发放的专项审计 全年共聘请人大代表或政协委 员 70 多人作为民政资金管理 使用监督员 xx 县文化局把内审 作出的最后结论纳入各单位的年终考评 汉寿县教育局局长熊 跃政多次在大会上强调内审工作 对内审工作提出 压数量 保 重点 抓质量 上水平 的要求 2 深入基层调研 强化服务指导 xx 县内审协会竭尽全力指导全县内审工作 一是举办 内 部审计工作的程序及其文书的撰写 讲座 9 月将讲稿印发到 各内审单位 从内审单位最基础和最实用的地方进行指导 二是 印发 关于内部审计处理处罚的几个问题 从内审单位最迫 切需要解决的问题进行指导 三是请专家 学者讲解 企业内部 控制基本规范 中国政府间财政关系改革 从内审单位 普遍关心的问题进行指导 鼎城区审计局深入调查各内审单位 的工作现状 面临的困难和今后的设想 在审计方法 审计内 容 审计文书规范等方面提供专业指导 宣传有关内部审计的 法律法规 积极指导设立内审机构 不断扩充内部审计队伍 武陵区审计局对内审单位调查摸底 进行分类指导 组织业务 交流 现场观摩指导 xx 县通过开展 十个一 活动 年度计划 后续教育 内审项目讲评 内审优秀项目 内审信息论文 订 阅 中国内部审计 缴纳会费 内审考察 年终总结 年度 报表 展示了对内审的号召力和凝聚力 促进内审健康发展 参 与和协助内审机构实施内部审计项目的全过程 作为贯彻落实 中国内部审计准则的全过程 按 准则 规定的程序 步骤和 方法环环紧扣 步步到位 编制模拟项目 制成 u 盘发送到每 个部门和单位的内审机构 规范操作程序 x 县审计局深入到县 教育局 民政局指导优秀内部审计档案 临 x 县审计局从后续 教育 调研课题 学习考察 优秀项目参评等尽心尽力为内审 单位服务 石门县审计局以会代训的形式组织业务培训 讲解 内部审计程序 方法及质量控制 对一些部门的下属单位审计 时邀请被审计单位的内审人员参加 津市市审计局除开会调研 之外 平时经常上门指导 电话联系 有针对性的具体指导 汉寿县审计局把内审工作对口划分给各业务股 做到对内审人 员提出的业务咨询及时 认真 热情地予以解答 使指导工作 落到实处 3 以内部控制与风险管理为导向 积极开展内控审计 提 升内部审计价值 xx 公司审计部针对 c 网收购后公司面临的风险 按照内部 控制重要性原则 精心组织 周密部署 扎实推进内控自我评 估工作 将用户预存服务费和用户欠费业财差异 业务受理 手工合同列收 营业资金管理 存货可变现价值 终端管理 固定资产转固 成本费用 移动业务等确认为重点风险点 以 重点风险点为导向进行评估 通过评估 提高了员工的风险识 别能力 增强了内控意识 达到了自我评估的预期目标 对卡业 财差异 用户欠费业财差异 用户预存服务费业财差异等企业 的重点 难点问题开展内控评估 查找和释放预收账款和欠费 风险 还原财务指标的真实性 促进企业提高收入质量 确保 会计信息的真实性 促进了卡业务规范化管理 xx 卷烟厂审计部积极探索开展以内部控制为重点的管理审 计 今年对 xx 芙蓉大亚化纤有限公司内部控制制度建设的执行 情况进行了审计调查 包括公司货币资金控制 销售与收款控 制 采购与付款控制 存货控制 成本费用控制 工薪与人事 控制 工程项目控制 预算管理等 提出了三条审计建议并被 公司采纳 在石板滩仓库扩建 二期 工程一 二标段招标时 采 用综合评价法设定上限值 将项目实施 结算阶段可能发生的 150 万元的投资风险在合同阶段得到了规避 有效保证了工程 的实施进度 金健米业审计中心对 41 个股权投资和资本运作项 目实施投资效果审计评估 于年底在公司重要会议上予以通报 引起参会高管人员震惊 会上就资本运作 得 与 失 的问题开展 专题讨论 为总公司和子公司的决策者打了一针 免疫剂 xx 市地方税务局审计科严审细促抓监督 财务审计揭隐患 促规 范 对 7 个单位进行交叉审计 发现问题 26 个 违规金额 347 58 万元 提出审计建议 19 条 离任审计明责任 促发展 对 4 个单位的负责人进行任期经责审计 发现问题 14 个 违规 金额 448 24 万元 提出建议 13 条 基建审计保安全 促效益 一是严把程序关 从立项 招投标 签约 实施 竣工验 收全程监控 二是严把造价关 确保工程项目数据真实可靠 共审计 25 个基建项目 审减金额 181 21 万元 审减率 13 94 后续审计看落实 促整改 对审计过的单位进行回头看 落实 整改建议 市局发文通报 提高了各单位对整改的重视程度 政 府采购严程序 把关口 对采购项目注重程序审查 保证采购 项目合规合法 参与审查 16 个政府采购项目 节约资金 129 46 万元 进一步规范了政府采购行为 降低了审计风险 xx 县人 民医院内控审计项目获全省优秀项目一等奖 xx 纺机审计部积 极参与风险管理与控制 对应收账款诉讼时效 逾期欠款的催 收进行检查 采取发律师函 补签还款协议等法律手段加强催 收力度 降低企业经营风险 xx 市人民银行内审科有效推进内 控建设 维护央行稳定 一是积极介入重要风险管理 参与大 额采购审计 二是参与人民币发行库达标升级专项检查 三是继续 修改补充 基础业务操作规程及风险防范指引 进一步规范 操作流程 四是严格内控报告制度 抓好内控管理评价工作 4 加强投资审计 规范投资行为 提高建设资金的使用效 益 xx 公司 c 网基站及营业网点工程项目点多面广 审计人员 不管山有多高 路有多远 都亲临现场拉尺丈量 审计覆盖率 达 100 全年完成土建工程 230 个 核减金额 434 84 万元 审减率达到 33 95 xx 电业局审计部完成工程决算和合同签证 审计 49 项 审减金额 1272 7 万元 审减率 5 66 金健米业审 计中心审减工程决算款 412 24 万元 直接为公司减少中介机构 审计咨询费 27 万元 欣运集团将审计关口前移 促进了工程质 量 进度 投资三大控制 深入现场跟踪审计 审减金额 433 4 万元 审减率 22 5 切实维护了企业的利益 xx 市教育局开 展基建 维修预决算审计 24 个 审减金额 1910 万元 西洞庭 管理区审计局对南环路 一中科教楼 机关车库三项工程审减 工程造价 62 万元 5 努力开拓审计领域 积极探索审计技术 促进内部审计 工作的持续发展 树立科学审计理念 切实推进内部审计工作的转型 要从 传统的单纯财务收支审计中走出来 积极向 以财务审计为基础 强化管理审计 绩效审计 责任追究 的综合审计方向发展 要 积极探索审计技术 以 方法 提高 质量 xx 市地税局审计科 恪尽职守 强基固本抓管理 一是实现 四个到位 即执行法律 法规 政策 制度到位 执行审计工作程序到位 执行审计工 作内部标准到位 执行审计整改措施到位 进一步规范审计行 为 提高审计质量 二是大力优化审计制度和考核机制 对审 计工作考核办法 审计操作规程考核指标细化 量化和硬化 力求考核公开 公平 公正 三是全力推动计算机辅助审计 大大提高了工作效率 为全省地税运用计算机实施日常审计工 作打下了良好基础 临 x 县总工会内审人员创新思维方式 创 新工作模式 全县的计拨工会经费审计稽核工作模式进一步完 善 并已提升为 xx 内审模式在全省工会系统推介 企业内部审计工作总结企业内部审计工作总结 三三 20xx 年度在集团公司的正确领导下 审计部严格遵守国家 各项法律 法规 认真履行集团的 内部审计管理制度 根 据集团公司 20 xx 年度工作的总体要求和审计计划 内部审计工 作以集团公司企业管理年为中心 加强企业精细化管理 突出 重点 切实履行职责 较好地完成了全年审计工作计划和领导 交办的审计任务 现就 20 xx 年度审计工作总结如下 一 完成主要工作 20xx 年共完成审计项目 97 项 其中年度财务收支及年度 预算执行情况审计 12 项 专项经营考核审计 1 项 任期经济责 任审计 2 项 投资企业财务收支与资产负债审计 3 项 基建工 程项目预算审计 38 项 基建工程项目结算审计 41 项 为完善 集团经营管理 提高经济效益做出了贡献 1 预算执行审计与财务收支审计并轨同行 预算执行结合财务收支管理 自保效益并轨进行审计 在 进行预算执行的过程审核时 针对财务收支 资产管理 内控 制度执行 内控流程操作等情况进行符合性检查 发现各种问 题 及时与各单位沟通 针对审计报告的存在问题 提出相关 建议 指导整改 20 xx 年度完成上年度财务收支与预算执行审 计 12 项 发现问题 41 项 提出建议 36 项 10 11 月份审计部 对年度审计发现问题的整改情况与逾期应收账款催收进行审计 回访 特别是针对整改不到位单位 提出指导性意见并敦促其 切实执行 通过审计 严肃了集团公司财务管理制度与财经纪 律 为下一年预算执行储备了动力 2 开展专项经营考核审计 20xx 年 7 月 公司为扭转 xx 汽车租赁公司年年亏损局面 重新任命总经理 并与之签订经营考核责任书 为配合集团经 营管理 审计部精心研读文件精神 深入企业了解经营情况 与相关单位反复磋商 报请主管领导审核 最终确认 xx 汽车租 赁公司的经营绩效考核结果 维护公司经营考核严肃性 同时 也肯定了二级企业勤奋 积极的经营成果 3 完善投资企业审计 提供投资评估依据 为评价对外投资企业的管理效果的需要 根据集团公司领 导安排对投资企业进行审计 对 20 xx 年度省深汕 粤深 太壹 等三家公司财务收支与资产负债审计 深入 综合评价投资公 司的管理效益 特别是太壹公司经营合同到期 需对今后一段 时间进行经营预测 为投资决策提供依据 4 加强离任审计 提供人事管理参考 20xx 年 宝 xx 原总经理 新 x 湖副总经理岗位变动 根 据集团公司安排进行离任审计 对其任期内经营目标的完成 经营 资产管理等进行全面评价 为集团人事考核提供参考 5 完善基建工程审计 20xx 年 基建工程项目多 现场监管频繁 预结算审计任 务繁重 工程审计人员深入工程项目现场 开展现场工程监督 材料审计等 纠正相关部门流程方面存在错误 做到实施事前 项目审查 事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模 式 20 xx 年完成基建工程项目预算审计 38 项 预算金额 843 44 万元 核减金额 286 84 万元 基建工程项目结算审计 40 项 结算报审金额 1 392 40 万元 核减金额 384 39 万 元 根据集团公司要求 对工程结算超过百万的基建项目 引 进外部脑力与市场信息 公平 公正进行工程结算审核 20 xx 年引进外部力量进行工程造价审核 1 项 结算报审金额 228 13 万元 核减金额 119 93 万元 为集团降低了工程造 价 节省大量的资金 二 主要工作体会 1 集团领导重视 是推动内部审计工作的关键 20xx 年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下 克服 审计部自有人手不足等困难 成功从二级企业借调财务部长等 业务能手来支援 二级企业财务部长熟悉管理与业务流程 给 审计工作进展带来一定便利 推动年度审计工作顺利完成 2 加强过程管控 提升内审质量 质量是内部审计工作的生命 审计部从制度 手段和成果 管理等多个层面入手 全面提升内部审计工作质量 在管理标准化方面 审计部在审计管理 内部控制 风险 管理 审计档案等方面 制定和完善了管理办法和实施方案 详细规定审计年度计划制定 方案设计 证据收集 底稿日志 编写 报告质量控制 档案管理等全流程标准体系 逐步形成 一整套行之有效的内部审计制度体系 在信息化方面 随着企业 erp 系统上线运行 erp 系统丰 富的信息量和强大的查寻与信息分析功能可以大大助力审计工 作 审计人员积极学习 erp 流程操作 深化 erp 审计系统应用 着手开展 erp 环境下的项目审计工作 3 延伸审计项目 合并审计目的 注重审计存在问题整改 落实 20xx 年 由于审计人手不足 我们将预算执行结合财务收 支管理 自保效益并轨进行审计 在进行预算执行的过程审核 时 针对财务收支 资产管理 内控制度执行 内控流程操作 等情况进行符合性检查 发现各种问题 及时与各单位沟通 提出相关建议 指导整改 三 存在问题与今后打算 1 存在问题 由于目前审计部仅有财务审计 2 人 工程审计 1 人 疲 于应付近 30 家孙子公司财务收支与年度预算审计等及大量基建 项目施工预 结算审计 审计力量难以精细到效益审计 经济 责任审计 内控评审等中去 对集团管理精细化的贡献力量有 限 集团母子公司基建流程不完善 存在基建单位与使用单 位沟通不足 流程不完善 施工反复 超预算 结算不清晰等 现象 2 今后打算 坚持学习 提高专业知识与专业应用能力 针对集团公 司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来 审计专业知 识相对薄弱 审计技巧 审计沟通等专业能力有所欠缺 审计 人员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训 一边和协会内 的企业同行学习与交流 在实践中积极探索 积累经验 坚持 不懈学习 提高专业知识与专业能力 为集团审计工作发展积 攒力量 20xx 年在集团公司的领导和支持下 审计工作克服很多 困难并取得一些成绩 但内审工作目前仍局限与财务 工程审 计 管理类审计涉入不多 内审监督的深度与广度有待加强 根据审计工作发展需要不断审计创新 完善审计方法 丰富审 计手段 使审计工作在集团内部控制 监督管理方面发挥应有 作用 协助相关部门厘清基建管理流程 完善预 结算审核流 程 保证基建工程项目管理清晰 透明 合理 公正 审计工作总结审计工作总结 个人个人 我于 1998 年调入 审计局工作 这些年来 凭着敬业 务实 勤奋的精神 兢兢业业 扎实工作 取得了较好成绩 xxxx 年度被评为优秀党员 人事局评为优秀公务员 xxxx 年度 我主持综合法规股的工作 被局里评为先进个人和优秀科室 得到单位领导和同事们的一致好评 现将多年来在思想 工作 学习等方面情况作如下小结 一 加强理论学习 不断提高理论水平 为了进一步提高政治敏锐力 政治鉴别力和政策水平 增 强贯彻落实党的方针 政策的自觉性 坚定性 多年来 认真 学习贯彻 三个代表 重要思想 及党的 xx 大会议精神 通过学 习 增强了用科学的理论武装自己的头脑 用邓小平理论指导 审计工作实践的水平 进一步坚定社会主义 共产主义信念 通 过学习 理论素养得到了进一步的提升 理想信念更加坚定 二 求真务实 认真履行工作职责 隔行如隔山 刚进审计局时对于我这一个从没接触过审计 业务的新手感到从没有过的巨大压力 但面对压力我没有畏惧 和退缩 虚心向同事请教 向主审学习 向书本学习 通过一 段时间的学习 我很快进入了角色 并能够独挡一面 成为领 导的得力助手 多年来 我先后参加专项资金审计 任期经济 责任审计 财政收支审计 财务收支审计 建设项目审计 到 目前为止我已经熟悉各行各业的会计业务和在哪些方面容易存 在问题 能够对查出的问题准确定性 我认为我已经完全具备 主审的能力 并能圆满完成了局里交办的各项任务 多年来所 写的信息 曾被市局采用 被省厅采用 一篇被 审计 采用 多次配合纪检等部门处理上访等事件 并取得较好的效 果 维护了社会稳定 三 虚心进取 努力更新工作思路 多年来 我始终把学习放在首位 多次参加了 市审计 局组织的审计业务培训班的学习 还比较系统的学习了计算机 ao 和 oa 审计系统等知识 参加了全国计算机模块考试 并取 得了资格证书 通过一次次的学习 不断充实了自己的理论知 识和专业知识 使自己对审计业务工作有了更准确的把握 审 计工作思路更加开阔 经过多年来的锻炼 我个人在总体素质上有了明显的提高 虽然取得了一点成绩 但这还远远不够 离审计工作的需要还 相差甚远 我要在以后的工作中 再接再厉 使自己能够应对 更多的挑战 审计个人工作总结审计个人工作总结 20