14、项目部风险评估与管理实施办法

风险评估与管理实施办法（试行）第一章 总 则第一条 开展风险评估与管理，有利于决策科学化，提高贵广铁路各参建队伍的风险管理意识和风险管理能力，达到控制、降低和规避风险的目的，实现贵广铁路工程建设安全、质量、工期、环境和投资控制的目标。第二条 为规范贵广铁路工程风险评估与管理工作，建立风险评估与管理体系，保证项目管理目标的实现，制订本办法。第三条 本办法适用于参建贵广铁路的第二项目部各施工架子队，各参建队伍须协同合作，共同参与风险评估与管理工作，各方须积极实施风险管理，结合工程实践，认真总结和积累资料，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。第二章 管理机构及职责第四条 贵广铁路第二项目部风险管理设立风险评估与管理领导小组。组长：分管总工组员：安全质量科、物资设备科、工程技术科、计划财务科、综合办负责人，各参建队伍现场负责人。贵广铁路第二项目部风险评估与管理领导小组负责风险管理的组织领导工作。领导小组下设办公室，设计阶段领导小组办公室设在物资设备科，施工阶段领导小组办公室设在安全质量科。第五条 贵广公司风险评估与管理职责。（一）制订贵广铁路第二项目部风险评估和风险管理工作实施办法；（二）全面组织和协调项目部建设期间风险评估与管理工作；（三）制订风险管理计划。确定风险目标、原则和策略；提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；明确参与各方的职责；（五）督导施工架子队开展施工阶段风险评估工作；（六）负责对高度和极高的风险等级进行审查；（七）必要时委托相关专业机构进行风险监测；（八）检查、监督、协调、处理风险评估与管理工作中的有关问题。第六条 贵广铁路第二项目部各部门职责（一）物资设备科职责1、设计阶段风险评估与管理的归口管理部门。2、参与施工期间的风险评估与管理工作。（二）安全质量科职责1、施工期间风险评估与管理的归口管理部门。2、对提出的风险处理措施进行审查。3、检查施工架子队风险处理措施的落实情况。（三）其他各职能部门职责根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。第七条 施工单位的主要职责（一）制订施工阶段风险评估工作实施细则；（二）进行施工阶段的动态风险评估工作；（三）根据风险评估结果提出相应的处理措施，报第二项目部；（四）在施工期间对风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通；（五）根据风险监测结果，调整风险处理措施。第三章 风险评估与管理第八条 贵广铁路第二项目部风险评估与管理分为设计和施工两个阶段。第九条 设计阶段的风险评估与管理。设计阶段风险评估与管理的实施主体为勘察设计单位，其他相关单位按照各自职责实施风险管理。本阶段开展以隧道为主体兼顾桥梁、路基、站场等专业在特殊地质、环境条件下对工程本身及周边环境、建筑、道路交通、管线等的风险评估与管理。（一）初步设计阶段工程风险评估初步设计阶段工程风险评估应在可研阶段风险评估基础上，结合本阶段的勘察资料和设计原则，按照铁路隧道风险评估与管理暂行规定（铁建设2007 200 号）和贵广铁路初步设计阶段风险管理实施细则开展风险管理工作（非隧道专业比照暂规执行）；以安全和环境风险为重点，兼顾质量、工期等风险，突出系统性、连贯性、针对性、完整性和可操作性，确保风险评估工作的深度和广度。（二）施工图阶段工程风险评估施工图阶段工程风险评估在初步设计阶段风险评估的基础上，根据初步设计审查意见，对设计方案需要进行重大修改的进行评估；对高度等级的残留风险，设计单位应提出风险减缓措施，减低风险到中度及以下；对中度等级的残留风险，应在施工图注意事项中明确，在施工阶段予以监测。第十条 施工阶段的风险评估与管理（一）施工阶段风险评估与管理的实施主体为施工单位，其它部门按照各自职责实施风险管理。本阶段开展以安全风险评估与管理为重点，注重环境风险，兼顾质量、工期、成本控制等风险管理，根据不同施工阶段的任务、目的和要求，针对各工点不同的工程技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。（二）施工阶段风险评估与管理要点1施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设计，对隧道工程、高风险桥、路等工程等进行评估。隧道工程侧重于可溶岩地区、断层构造带、花岗岩蚀变带的突水涌泥、塌方、危岩落石、岩溶地面沉降、瓦斯（或其他有害气体），深埋硬岩隧道的岩爆，软岩隧道的大变形等典型风险进行评估；还要侧重工期风险的评估。桥梁工程要侧重于大跨及特殊结构桥梁施工、移动模架施工、四线桥梁施工、下覆岩溶桩基施工、高墩施工等风险评估与管理。路基工程要侧重于高边坡路基、顺层路基、松软土路基、过渡段、下覆岩溶路基施工等风险评估与管理。2施工阶段风险评估内容和成果应满足指导施工中进行风险控制的基本要求。3施工阶段隧道典型风险因素识别可参照铁路隧道风险评估与管理暂行规定（铁建设2007 200 号）进行，其他工程参照暂规，结合规范、施工工艺与有关规定，确定典型风险因素。4施工阶段应根据设计阶段风险评估结果，依据施工地质、资源配置及实施方案进行再评估。提出相应的施工措施，着重于施工管理、措施评价和落实，主要工作包括：（1）在施工过程中，应根据施工揭示地质情况对风险进行动态评估，对中度等级的风险予以监测。（2）根据施工流程按核对表法对其他风险进行识别，结合风险评估结果，按不同的评估目标（安全、工期、投资等）确定应对措施；（3）施工中应对风险跟踪管理，定期反馈，随时与相关部门沟