内控规范整合优化项目

内控规范整合优化项目运行维护组流程讲解,1、业务实现与变更,2,一、流程内控规范概述,二、内控流程讲解,目录,三、需注意的问题,3,流程框架包括：6大模块，31个业务环节，分三级展开共153个末级流程。,一、内容流程的整体介绍,3.4 财务费用,4,二、内控流程清单,5,三、内容控制点个数,6,四、业务实现与变更涉及部门和制度,运行维护部,运行维护组,移动网络公司运维部,中国联通固网电路调度管理办法（中国联通集团200956号,中国联通移动通信网运行调度管理办法（V200901）（移网运维200919号）,中国联通固网电路调度管理办法（广东运维200940号,广东联通移动通信网运行调度管理办法,维护制度,7,五、业务实现与变更内控流程概览,营业联机指令,集团客户业务受理,业务实现与变更的内容流程是指：受理业务需求后，直接受理和核查业务需求，并组织相关数据操作，业务开通信息回馈。,注意如下问题：1、 业务开放、电路调度过程必须通过电子化 2、 具备统一各类流程工作规范 3、各类操作痕迹保留。,业务实现与变更的包括资源核查、业务通知、业务调度、数据配置、全程测试、完工信息传递、资源管理、网络运行维护成本管理等内容,8,六、内容涉及的证据表样,对证据表样的要求：有标准格式，各级公司严格执行；有参考格式，各级公司可自行设计证据表样，但至少要包括集团下发版中所列示的基本内容,业务实现与变更流程中的各种表样，已在相关管理办法中规定了格式，各级公司应严格执行。,无统一格式，各分公司可根据流程要求自行设计,9,一、流程内控规范概述,二、内控流程讲解,目录,三、需注意的问题,10,流程清单,关键控制证据样例,流程说明文档,风险控制文档,标准文档结构,一、内控流程结构讲解,11,二、运行维护组内控流程结构讲解（续）,流程编号,风险及控制措施编号,控制证据编号,内控文档-文档标识,12,运行维护组内控流程结构讲解（续）,背景本流程依据中国联合网络通信集团有限公司固网电路调度管理办法（试行）、中国联通移动通信网运行调度管理办法(V200901)、广东联通固定通信网调度管理办法（试行）、广东联通移动通信网运行调度管理办法（V200901）等制定。本流程主要描述集团客户业务受理后的资源核查、调度单/业务工单审核与复核、数据配置信息复核、业务全程测试、完工信息传递过程及相关控制活动。本流程适用于省分公司、地市分公司。上接流程CU-00-5.3.1 预算的编制CU-00-1.4.3,13,XX组内控流程结构讲解（续）,代维资质管理省级公司制定全省代维资质标准，并进行管理。CU-00-3.3.1-C1/R1代维项目计划审批各地市级公司运维主管部门向省级公司运维主管部门按年度报送代维项目计划说明，包括：代维范围、成本分析、资质、质量考核标准和考核办法、奖罚措施等。对代维项目实行集中管理的，代维项目计划也可由省级公司统一编制。省级公司运维主管部门对代维项目计划说明（格式参考：CU-00-3.3.1-D1）进行审核，将审核结果反馈各地市级公司运维主管部门。CU-00-3.3.1-C2/R1代维项目的合同签订根据合同签署权限，各级运维主管部门向同级采购部门提交代维项目采购申请。代维项目需要招投标的，招投标管理见CU-00-4.3.4 采购实施。采购部门签署代维合同，合同签订见CU-00-6.1.2 合同审批和签署。合同签署后，采购部门将合同反馈运维部门，各级运维主管部门(或运维主管部门组织)及时填写运维成本合同台账。代维项目执行各省或地市级公司要建立相应的服务评价考核体系，监督代维方服务质量。代维考核细则及标准中要明确代维的KPI指标，KPI指标应包含客户感知（快速、便捷、准确、稳定、满意度等）、网络服务（故障恢复及时率）、网络质量（故障率）、网络和客户资料准确率（完整性、更新及时率等）四个方面的指标。代维公司定期向各省或地市级公司提交代维质量报告，包括：网络运行和维护周报或月报、投诉处理报告和统计表、故障解决报告和统计表等。各省或地市级公司每月对代维公司上月工作情况、存在问题、考核结果进行通报，提出整改意见并指导和监督执行。代维质量的考核结果与代维费用支付挂钩。专业主管或代维管理人员根据合同、发票，结合质量考核结果确认需支付的代维费用，经部门负责人及主管领导或授权人员审核签字后提交财务部门。CU-00-3.3.1-C3/R1各省级公司运维主管部门每年组织一次全省代维工作检查或有计划的抽查，检查代维台账信息（尤其是代维量）是否准确，代维项目付款是否与代维质量考核挂钩等,14,XX组内控流程结构讲解（续）,下接流程CU-00-5.3.1 一般会计处理风险描述CU-00-3.3.1-R1 代维项目未经审批，对代维公司的选择及代维质量不进行有效控制，可能无法保证代维服务质量。,15,运行维护组内控流程结构讲解（续）,对何产生影响,控制目标,如何控制,可供事后复核的记录,影响的会计科目,16,运行维护组内控流程讲解,(一)业务实现与变更,调度纸质的传递,17,运行维护组内控流程讲解,数据配置核对？,号码开放提供拨测报告,18,运行维护组内控流程需要注意的问题,以下流程为新建或整合程度较大的流程，在编写、讨论及试点过程中多次修改、补充、完善，请重点关注和反馈意见：,重点： 本地调度流程必须实现电子化 统一在省公司资源管理调度系统,19,运行维护组内控流程讲解,风险点控制点的分布,20,运行维护组内控控制矩阵流程讲解,本地化格式-风险控制矩阵,黄色需要填写本地情况,21,运行维护组内控本地文档讲解,本地化文档格式-控制证据样例根据实际情况，明确各控制措施中涉及的“表、证、单、书”；按照标准版格式建立本省控制证据样例汇总表；,本地调度流程必须电子化,22,运行维护组内控岗位清单讲解,XX省各流程系统岗位对应清单,明确操作人岗位对应的名字,23,一、流程内控规范概述,二、内控流程讲解,目录,三、需注意的问题,24,内控流程需要注意的问题,网运所有内控流程全部满足： 纵向适用性：集团、省、地市级公司均适用； 横向适用性：各级公司的固网、移动网络、产品平台的运行维护工作均适用。运行维护组流程本地化时请按照中国联通内部控制规范（试行稿）本地化指导意见进行。,25,内控规范的推广实施,2、加强组织 宣贯培训,3、监督执行 持续完善,1、结合实际 流程规范,26,三、内控规范的推广实施,明确控制职责、细化管理要求，确保本地化内控规范符合经营管理实际情况，在集团、省公司统一要求基础上结合本地的管理特点切实实施落地；将内控规范做为公司业务开放实现与变更各专业管理要求、监督管理实施的有效载体，以推广实施内控规范为契机，确保各项管理要求和控制措施按照统一的要求落实到岗、执行到位;按照集团内控工作要求，全省实现调度流程电子化管理，所有调单必须通过资源管理系统。,流程规范,27,三、内控规范的推广实施,28,三、内控规范的推广实施,1,2,29,三、内控规范的推广实施,责任部门及岗位,明确本省具体的责任部门和岗位,时限要求,根据本省的管理规定确定具体时点,控制频率,可根据本省管理要求改变某些控制措施的执行频率，但不得低于标准版要求,控制证据,实际操作过程中使用的证据名称、证据的具体样式,3,4,5,6,30,三、内控规范的推广实施,控制级别,根据本省的管理要求可提高控制措施的级