建设工程项目管理1打印

2 参考书目： 工程项目管理 中国建筑工业出版社（成虎著 2001年 7月 ） 土木工程项目管理 同济大学出版社（徐伟 等主编 2000年 1月） 工程项目管理学 东北财经大学（梁世连主编 2001年 7月 ） 有效的项目管理 电子工业出版社（美：罗伯特 威索基 2002年 5月） 3 绪论 项目管理产生于第二次世界大战期间，它作为 一门学科和一种特定的管理方法最早起源于美国 ; 早期，美国将项目管理应用于航天工程与开发工业 等项目上，如：曼哈顿原子计划、北极星导弹计划、 阿波罗宇宙飞船载人登月计划及石油化工系统中。 到了 20世纪 50年代，随着社会生产力的高速发展， 大型及特大型项目越来越多，需要高水平的管理手段 和方法，项目管理伴随着实施和管理大型项目的需要 得到了迅猛发展，目前已广泛应用于许多领域。 4 目前在美国、加拿大及欧洲，几乎所有大学都开设有 项目管理 课程 ;项目管理不仅是一个研究方向、一门学科，已经成为一种 专业、一个社会职业 ( 目管理专业人员资格 ),现在已经成为美国的一个优选职业，美国著 名杂志 “ 财富 ” 预测，项目经理将成为 21世纪年轻人首选的职业。 目前，在政府、军界、工商界、工程建设、金融、法律、化工以及其它许多领域，项目管理都在广泛地被应用，这些作法使项目管理成为当今管理的理论界和各个应用领域中的流行时尚。 项目管理能够在发达国家得到如此厚爱，除了它已经有 40余 年的历史，已被相当多的人所熟悉之外，更是由于近年来世界经济 5 世界经济正从工业经济向知识经济转变，人类社会正在进入一个快速变化的知识经济时代，从知识到效益的转化主要依赖于项目来实现 ,可以说，项目是知识经济的伴侣 ,知识经济为项目管理搭起了新的表演舞台，知识经济时代将是项目管理蓬勃发展的时代！ 工程项目是最普遍、最典型、最为重要的项目类 型，项目管理的手段和方法在工程建设领域有着广阔 的应用空间 ;项目管理在工程建设项目中的具体应用， 为加速我国工程建设管理现代化步伐将起着巨大的推 动作用。 6 第一章 项目管理 1目及其特征 一、项目定义 1、项目是要在一定时间、在预算规定范围内， 达到预定质量水平的一项一次性任务。 （中国工业科技管理大连培训中心 “ 项目管理 ” ） 2、项目是指在总体上符合如条件的唯一性任务： 具有一定的目标 ; 具有时间、财务、人力和其他限制条件 ; 具有专门的组织 。（ 德国国家标准 8 3、项目是为创造独特产品、服务或结果而进行的一次性努力 。 （ 美国 f 4、 项目是一个特殊的将被完成的有限任务。它是在一定时间内，满足一系列特定目标的多项相关工作的总称。 (Cf 综上所述项目可定义如下： 项目是作为管理对象，在一定约束条件下 （时间、资源、质量标准）完成的，具有明确目 标的一次性任务。 二、项目的主要特征 项目的一次性 项目目标的明确性 项目的整体性 ） 10 三、 项目的分类 目的：有针对性地进行项目管理，提高完成 任务的水平，项目可以从不同角度进行分类： 大项目 按项目规模分 中等项目 小项目 复杂项目 按项目复杂程度分 简单项目 （不同国家，不同行业有不同的标准） 11 按项目的结果分 产品 服务 工业项目 农业项目 投资项目 按专业分类 建设项目 教育项目 社会项目 科研项目 12 四、项目的基本属性 ： （结合项目的概念，项目的基本属性可归纳为 6个方面 ） 过程的一次性 运作的独特性 目标的确定性（成果性目标和约束性目标） 组织的临时性和开放性 开发和实施的渐进性 成果的不可挽回性（不可逆转性） 13 五、项目的生命期和阶段性 概念 （ 启动 ） 阶段（ 开发 （ 规划 ） 阶段（ 实施阶段（ 收尾 （ 结束 ） 阶段（ 14 典型的项目生命期资源投入模式 典型的项目生命期资源投入模式时间资源投入水平开始 结束 前期 （启动阶段） 后期 （ 收尾交接阶段） 开始 结束 规划阶段 实施阶段 中 期 15 1 - 2 项目管理 一、项目管理概述 1、项目管理定义 项目管理是通过项目经理和项目组织的努力，运用系统理论和方法对项目及其资源进行计划、组织、协调、控制，旨在实现项目的特定目标的管理 方法体系。 从项目的开始到项目的完成，通过项目策划（ 项目控制（ 达到项目的费用目标（投资、成本目标）、质量目标和进度目标。 P M = P P + P C 16 2、项目管理的目标 项目管理的目标通常指实现项目成果性目标而必须满足的规定要求，及项目管理的约束性目标。 项目的约束性目标往往是多重的，任何一个项目无论其大小如何、无论属何种类型，均受到时间、资金、技术性能的限制，故项目管理的基本目标可以表为三个方面：时间、费用和功效。 17 费用 时间 功效 目标系统 有限预算 完成期限 功能要求 目标属性） 目标 18 项目批准 范围 成本 进度 质量 组织 3、项目管理目标的特点 多重性 为达项目目标 所要求完成的 全部工作 19 成本、进度、质量三者之间的相互关系 成本 进度 质量 好 高 快 o X Z Y 20 层次性 逐渐细化的过程 总目标 子目标 子目标 . . . （战略性目标） （策略性目标） （实施性目标） 即首先设立项目总目标，采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标 (具体的和可计量的目标 )，并将它们落实到各时间区段和各责任人（定义个体的管理职责），建立至上而下，由整体到分部的目标控制体系，并通过一系列的管理活动来保证总目标的实现。 21 优先性 由于项目的目标系统具有多目标属性和层次性，因 此不同层次的目标，其重要性必不相同，往往被赋予不 同的权重，这种优先权重对项目管理工作有一定的指导 作用。此外，同一层次的目标在项目寿命周期的不同阶 段，其权重也往往不同。例如：技术性能是项目初始阶 段主要考虑的目标，成本是项目实施阶段主要考虑的目 标，而时间往往在项目终止阶段显示出迫切性。 （ 不同项 目对目标的追求亦可不同，有时为了追求技术性能的实现，宁愿以 时间或成本为代价。） 22 4、 项目管理活动过程 （动态循环过程 ） 制定目标 责任落实 成果评价 过程管理 （逐级授权落 实目标责任主 体的责权利） （目的通过目标策划 转换为具体目标） （追踪检察监督目标的执行过程） （把目标执行 结果与计划目 标进行对比） （调整） 23 二 、项目过程管理 启动 确认一个项目或一个阶段应当开始并付诸行动； 计划 为实现启动过程提出的目标而制定计划； 执行 为计划的实施所需执行的各项工作； 控制 监控、量测项目的进程，并在必要时采取纠偏 措施，以确保启动过程提出的目标得以实现； 结束 通过对项目或项目阶段成果的正式接受，以使 从项目启动过程开始的这一周期有条不紊地结束。 24 项目阶段中过程的重叠和活动强度 在一个阶段中过程分组的重叠时间活动进展程度启动过程 计划过程 执行过程 控制过程 收尾过程 开始 结束 25 项目管理阶段之间和过程之间相互关系 启动过程 计划过程 控制过程 执行过程 结束过程 规划（设计）阶段 启动过程 计划过程 控制过程 执行过程 结束过程 实现阶段 后一个阶段 前一个阶段 26 三、过程的可交付成果 项目可划分为若干阶段阶段，每阶段都以它的某种可交付成果 的完成为标志， 每一过程的可交付成果都应准确、完整，包括一切 必要的信息。 如启动阶段： 项目创意报告 编制项目建议书 进行可行性研究，交付可行性研究报告； 可行性研究报告批准后，才能作为输入，开始下一阶段的工作 规划设计； 可交付成果的重要性： 不正确记载、说明和评价，会在后面过程造成差错； 后接入人员只能靠前面过程的可交付成果开展工作 。 27 四、整合管理 项目和项目管理具有显著的整体特征，项目管理要 有全局的整合观念。如需对三个互相密切关联的方面进 行整合。 目标整合 方案整合 过程整合 28 五、项目管理的知识领域 美国项目管理协会（ 在项目管理知识体系 （ 指南 中 将 个知识领域： 范围管理 时间管理 费用管理 质量管理 人力资源管理 沟通管理 采购管理 风险管理 综合（交接）管理 国际标准化组织以此为框架，制订了 29 国际标准化组织制定了 B/量指南） 将 0个过程 ,每一过程均应体现计划、实施、检查、处理（ 持续改进过程。 战略管理过程 依赖性管理过程 与范围有关的过程 与时间有关的过程 与成本有关的过程 与资源有关的过程 与人员有关的过程 与沟通有关的过程 与风险有关的过程 与采购有关的过程 30 六、项目生命期各阶段的核心工作 项目管理的内容多是以其生命周期过程 为重点展开的，它能使人们从开始到结束 对项目有个全面系统而又完整的了解。 从项目生命周期的角度，对项目的 C、 D、 E、 31 概念阶段 明确需求、策划项目 调查研究、收集数据 确立目标 进行可行性研究 明确合作关系 确定风险等级 拟定战略方案 进行资源测算 提出组建项目组方案 提出项目建议书 获准进入下一阶段 （ C） 32 （ D） 开发阶段 确定项目组主要成员 项目最终产品的范围界定 实施方案研究 项目质量标准的确定 项目的资源保证 项目的环境保证 主计划的制定 项目经费及现金流量预算 项目的工作结构分解 项目政策与程序的制定 风险评估 确定项目有效性 提出项目概要报告 获准进入下一阶段 33 （ E） 实施阶段 建立项目组织 建立与完善项目联络渠道 实施项目激励机制 建立项目工作包，细化各项技术需求 建立项目信息控制系统 执行 获得订购物品及服务 指导 /监督 /预测 /控制：质量、进度、成本 解决实施中的问题 34 （ F） 收尾阶段 最终产品的完成 评估与验收 清算最后帐务 项目评估 文档总结 资源清理 转换产品责任者 解散项目组 35 软件简介 开发：美国微软公司 软件历史： 80年代到现在， 个版本 国际 1992年的 测 被评测软件： 8种 评测项： 283项 评测结果：编辑部优先推荐产品 36 软件简介 专家观点 国能源部 最实用的项目管理软件 该软件在国际上覆盖面 世行项目，国际著名公司使用 占国际项目管理软件市场 75% 国内应用该软件的领域 建筑，水利，航天，铁路，化工， 7 现的管理功能 范围管理 时间管理 成本管理 人力资源管理 绿字 (带下划线）表示已经实现的功能，红字表示已经有合作伙伴实现的功能 风险管理 质量管理 沟通管理 采购管理 综合管理 38 第二章 工程项目管理 9 2 工程项目 一、概述 工程项目是最普遍、最典型、最为重要的项目类型，它是一种既有投资行为又有建设行为的项目决策与实施活动，是工程建设的产成品，亦是 程项目具 有特定的对象，它以形成固定资产为目的，由建筑、工器具、设备购置、安装、技术改造活动以及与此相联系的其他工作构成。它是以实物形态表示的具体项目，如修建一幢大楼、一座电站、铺设输油管道等。 工程项目可能是一个独立的单体工程，也可能是作为一个系统的群体工程。 40 工程项目定义： 工程项目是指为达到预期的目标，投入一定的资本，在一定的约束条件下，经过决策与实施的必要程序从而形成固定资产的一次性事业。 工程项目是在一个总体设计及总概算范围内，由一个或者若干个互有联系的单项工程组成的，建设中实行统一核算、统一管理的投资建设工程。 41 工程 （建设） 项目除具有一般项目的特征外，还有比一般项目更独特的特征： 产品固定 （地理位置使用功能等）、 生产的流动性 生产的露天性 建设周期长 耐用期限长 整体功能强、 协作性强 42 二、现代工程 （ 建设 ） 项目的特征 建设规模日趋庞大 组成结构日趋复杂化、多样化（见后图） 技术密集性 资金密集性 商务纠纷纷繁 与环境相关性日趋密切 工程风险日趋增大 43 三、 工程项目分类 工程项目种类繁多，为适应科学管理的需要，可从不同角度进行分类： 建筑工程项目 公路工程项目 . . . 水电工程项目 （建设部将其按专业划分为 33种类型 ） 按专业划分 44 建设项目 设计项目 施工项目 . . . 工程咨询项目 国家预算内拨款 国内贷款 利用外资 自筹及其它 管理者不同划分 按投资来源分 45 新建项目 扩建项目 改建项目 恢复项目 迁建项目 单项工程 单位工程 分部工程 分项工程 还可以按照经济类型分、按建设规模等等划分 按建设性质分 按结构层次分 46 四、工程项目的生命期 时间 2 3 4 项目决策 （发起和可研 ） 规划 设计 施工 安装 竣工（投产） 维修 项目运行 1 结束 工作量曲线 47 五、世界银行贷款项目的项目周期 项目选定 项目准备 项目评估 项目谈判 项目执行与监督 项目的后评价 48 六、建设程序 是指一个建设项目从酝酿提出到该项目 建成投入生产或使用的全过程，各阶段建设活 动的先后顺序和相互关系。 建设程序是工程建设项目的技术经济规律 的要求 ,也是由工程项目的特点决定的 建设程序分为六个阶段 : 49 项目建议书 可行性研究 设计工作 建设准备 建设施工 生产准备 竣工验收 交付使用 工程项目基本建设程序 项目建议书阶段 设计阶段 建设准备阶段 建设施工阶段 可行性研究阶段 竣工验收交 付使用阶段 50 2 - 2 工程项目管理 一、 定义 工程项目管理是指应用项目管理的理论、观点、 方法，对工程建设项目的决策和实施的全过程进行 全面的管理 。 从项目的开始到项目的完成，通过项目策划 （ 项目控制（ 达到项目的费用目标 （投资、成本目标）、质量目标和进度目标。 1 工程项目管理的时间范畴 决策阶段 = + C 运营阶段 开 始 结 束 实 施 阶 段 P 项目决策 设计 准备 施 工 动用前 准备 运行 设计 = + 52 二、 成功的项目应具备的条件 满足预定的使用功能的要求 ; 在预算费用（成本或投资）内完成，保证项目的经济性要求 ; 在预定的时间内完成项目的建设，达到项目预定目标及要求 ; 能为使用者接受、认可，同时照顾到各参与方利益 ; 与环境协调（与人文、自然环境协调，项目建设与运行与环境有良好的接口） ; 能合理、充分、有效地利用各种资源，具有可持续发展的能力和前景 ; ( 案例 :首都大剧院 ) 项目实施按计划、有秩序地进行，减少变更、控制风险。 工程项目 P M 53 三、 项目取得成功的前提 正确决策 （制定正确的、符合实际的、可行性的目标、计划） 科学设计 （满足安全可靠性、适用性和经济性） 有力的、高质量的、高水平的项目管理 54 四、工程 项目管理的目标系统 ( 方法 。 1、工程项目管理的基本目标 有三个最主要的方面 ：进度 （工期）、 质量 （功能） 、费用（投资、成本） 进 度 质 量 合 同 投 资 55 2、 工程项目管理目标系统的特征 三个目标共同构成项目管理的目标系统，三者间互相联系、互相影响，即对立又统一 （见后图） ； 三个目标在项目的策划、设计、计划过程中均经历由总体到具体，由概念到实施，由粗到细的过程，形成一个控制体系 工程项目管理必须保证三个目标结构的均衡性、合理性，力求到达到目标系统的整体优化。 56 目标的描述需要由抽象到具体，是一个有层次的体系 。 项目目标系统 投 资 质 量 工 期 建筑形式 结 构 功 能 支 出 收 益 建设时间 使用期限 . . 一次 费 用 经 常费 用 安全 可靠 采光 通风 使 用 功 能 先进 新颖 设计时间 施工时间 . . 57 费用 （投资、成本） 控制 进度控制 质量控制 合同管理 信息管理 组织协调 五 、 工程项目管理的主要任务 58 工程项目实施阶段 （ 的任务 工程项目实施阶段管理系统 投资 进度 质量 合同 信息 协调 设计准备 设计阶段 施工阶段 竣工验收 保修阶段 业 主 监 理 设 计 施 工 供 应 参与方 任务 阶段 1 2 3 4 5 6 7 8 9 30 10 11 12 29 28 25 26 27 59 2工程项目管理的历史发展 一、工程项目管理的形成与发展 0世纪 50年代以后在西方形成和发展起来的； 进入 20世纪 50年代，科技及社会生产力高速发 展，工程项目的规模越来越庞大，技术日趋复杂，资金密集 , 参与单位众多，由于其具有一次性特征，要使项目取得成功，迫切需要新的管理方法和科学的管理技术 ,工程项目管理作为一种客观需要被提出来 。 60 网络计划技术的出现和在工程项目管理 上的 应用是 法上的突破； 70年代初计算机网络分析程序已十分成熟，信息系统引入 大了 大了网络技术的作用和应用范围； 80年代， 本、资源计划的优化和控制扩大到合同管理、项目形象管理、风险管理、组织行为等； 如今 已成为一个专业，一个社会职业； 61 我国 远流长 我国从 80年代开始接触 由国外引入） 鲁布格水电站引水工程中对 日本大成） 给我国投资建设领域带来很大冲击 1987在建设项目和一批企业中试点采用 国家计委等五个政府有关部门联合发出通知决定） 1991年建设部提出把试点转变为全面推广 目前， （误区： 一种通用方法） 62 二、 我国工程项目管理组织沿革 1、计划经济下模式 独立筹建处 （ 建设单位自筹自管 ） 建设单位 设计单位 施工单位 供货单位 弊端： 人员多为临时性的、专业人员少、管理经验不能积累型的封闭式、小生产管理模式 63 工程指挥部 工程指挥部 政府主 管部门 建设 单位 设计主 管部门 施工主 管部门 施工主 管部门 设备、物资 主管部门 设计单位 施工单位 设备生产单位 物资供应单位 64 项目法人责任制 1993年 11月提出， 1996年国家计委正式颁布 ： 关于实行建设项目法人责任制的暂行规定 在大中型建设项目项目中全面实施。 由项目法人对建设项目的筹划、筹资、建设、经营、还贷、资产的保值增值全过程负责。 今后建设项目首先要明确投资主体，即先有法人后上项目，实行“谁筹划、谁决策、谁投资、谁受益、谁承担风险、谁还贷、谁负责资产的保值增值”的投资管理风险约束机制。 65 项目法人责任制的特点： 产权关系明晰 具有法人地位 有利于建立责、权、利相一致的投资风险约束机制 有利于保证建设项目实行资本金制度 有利于解决投资项目的建设和运营统一管理 66 2、现代工程项目管理新格局 (1)工程建设领域重大体制改革 （现代项目管理制度的推行） 项目法人责任制 工程建设监理制 工程招标投标制 工程建设合同管理制 投资项目咨询评估制 67 (2)新型 三角管理模式 ) 政 府 有 关 部 门 项 目 业 主 工 程 项 目 监 理 单 位 承 建 单 位 合同 合同 监督 管理 监督管 理 监 督 管 理 监 督 管 理 68 三、政府对工程项目的管理 作用 内容 实施者 依据 特征 时间 69 四、业主的项目管理 （ 设立项目管理机构（项目经理部） 偏重于重大问题的决策：项目立项决策、 选择咨询（监理）公司、建设用地报批、 确定勘察、设计单位、承包商选定等 项目建设投资 计划投资 项目建设工期 计划工期 工程项目质量：符合要求、标准 控制 （获取最佳投资效益） 70 五、工程建设监理 建设监理的对象、行为主体、目的 监理单位与业主的关系 监理的依据 监理的性质、准则 建设监理执业资格、准入制度 监理范围 监理内容 监理阶段 71 六、承包方的项目管理 1、设计方的 目标：设计合同所界定 始于对业主建设意图的了解、对 项目使用功能、质量要求等的掌 握、终于对设计成果的检验。 （推行限额设计） 72 2、施工单位的 目的： 合同约定下追求最大的工程利润 控制 3、供应方的 施工成本 合同额 施工工期 合同工期 施工质量：符合标准 及合同中要求 安全目标 73 2程项目管理现代化的特点 法、手段的科学化 74 第三章 项目策划与决策 3程项目策划 工程项目的确立是一个极其复杂的同时又是一个十分重要的过程。一个工程项目的设想提出，从简单而抽象的建设意图产生，到具体复杂的工程建成，期间每一环节、每一过程的活动内容、活动方式及其要求达到的预期目标，都离不开计划的指导，而计划的前提就是行动方案的策划 。 75 建设前期系统构思策划 建设期间项目管理策划 项目建成后的运营策划 建设项目发展策划 项目策划分为项目总体策划和项目局部策划 ,总体策划指在项目前期立项过程所进行的全面策划 ,它包括 : 76 一、项目策划（ 作用 构思项目系统框架 奠定项目决策基础 指导项目管理工作 二、内容和依据 1、 项目构思策划 项目定义 项目定位 项目的系统构建 其它 77 2、 项目实施策划 即项目管理和项目目标策划 ,旨在把建设意图的项目构思 ,如何展开实施 ,变成有现实可能性和可操作的行动方案 ,提出带有谋略性和指导性的设想，它包括以下几个方面： 项目目标策划 项目组织策划 项目融资策划 项目管理策划 项目控制策划 78 （ 1） 工程项目目标策划 项目构思策划 目标建议 目标设计 根据项目目标的多重性、层次性、优先性特征，设计、论证和优化工程项目的目标系统。 例：某项目施工阶段 转化 转化 79 战略目标 A 提高施工效果 取利润 短工期 证质量 均 衡 施 工 高机械效率 安 全 生 产 障物资供应 策略目标 可执行目标 施工项目管理目标体系结构层次图 80 （ 2） 项目组织策划 对于大中型建设项目，国家要求实行项目法人责任 制，项目法人是负责项目立项、融资、报建、实施、运 营、返贷的责任主体，应按照股份公司和有限责任公司 的现代组织模式组建管理机构和人事安排 。 股东会、董事会、和监事会 项目法人组织形式 （国有控股或参股的有限责任公司、 股 份有限公司） 董事会 （ 国有独资公司） 81 （ 3） 项目融资策划 项目融资策划具有很强的政策性、技巧性和谋略性， 不同项目的融资具有不同的特点，只有通过融资策划才 能确定最佳的融资方案。融资方式通常有： 国家投资或自筹投资 吸收国外资本直接投资 发行股票 发行债券 银行贷款 设备租赁 借用国外资金 投入资金 形成项目资本金 借入资金（负债筹资） 形成项目负债 82 投资决策分析 融资决策分析 融资结构分析 融 资 谈 判 项目融资的执行 项目融资的阶段与步骤 83 （ 4） 项目管理策划 P M 策划 设计阶段 施工阶段 设计项目组织策划 设计方案竞赛招标策划 设计合同结构策划 设计目标控制 招标与采购策划 现场组织管理策划 控制目标策划 施工质量监督策划 现场施工协调方式策划 信息管理策划 . . . . . . 84 （五）、 项目控制策划 工程项目动态管理过程： 沟 通 确定项目 目标 检查 分析 计划实施 制定计划 纠偏调整 投资、进度、质量 85 3目可行性研究 一、可行性研究的作用 保证投资决策的科学性、合理性 保证投资方案的优化 保证项目投资的有序性 为有关工作提供依据 86 二、可行性研究的阶段 投资设想 鉴定投资方向 机会研究 辅助分析 初步可行性研究 项目建议书 申请银行贷款 详细可行性研究 资金筹措计划 可行性研究报告 项目评估 项目决策 可行性报告审核 87 三、项目评估的主要内容 项目是否符合国家宏观经济意图、发展规划、布局是否合理等 分析可