期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试卷B卷 附解析.doc

期货从业资格证考试期货基础知识真题练习试卷B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：_考号：_ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱2、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A、当日 B、前一交易日C、次日D、下一交易日3、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司4、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。A、5日B、10日C、15日D、30日5、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）A、30%B、50%C、100%D、150%6、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、2B、3C、5D、77、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）A、50 B、70C、120 D、1508、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A、7个 B、10个C、15个 D、20个9、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据10、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月 11、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值12、下面不属于技术分析手段的有（ ）A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量13、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、维持利率不变D、降息可能性增加14、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 15、期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、会员分级结算制度C、保证金结算制度D、每日无负债结算制度16、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权17、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下18、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A、该会员B、期货公司C、期货业协会D、期货交易所结算中心19、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。A、8%B、10%C、12%D、15%20、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金21、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A、3B、5C、7D、10 22、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正23、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。A、中国证监会 B、中国期货业协会C、中国银监会 D、中国人民银行24、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户25、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）A、6000万元B、6450万元C、5550万元D、5700万元26、在我国设立期货公司，应当经（ ）批准。A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构27、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过_个交易日;案情复杂的，可以延长至_个交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6028、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友29、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。A、监督B、自律C、市场D、计划 30、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、审慎监管B、套期保值C、诚实信用D、公平交易31、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见。A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会 32、股指期货的交割方式是（ ）A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割33、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、10日B、20日C、30日D、14日34、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成。A、5%B、10%C、15%D、20% 35、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ）A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失36、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（ ），应当按照相关规定取得任职资格。A、离职前 B、辞职前C、任职前 D、解聘前37、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）A、10%B、20%C、30%D、50%38、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会39、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列表述正确的是（ ）A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉40、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性41、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议42、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。A、2825B、2821C、2820D、281843、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）A、与客户签订书面合同B、要求客户在风险说明书上签字确认C、事先向客户出示风险说明书D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令44、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、6年 B、3年C、4年 D、5年45、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下46、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）A、只须向中国证监会派出机构书面报告B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告D、无须提交书面报告47、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资48、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。A、3 B、4C、1 D、249、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十50、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。A、时间优先B、会员等级优先C、交易价格优先D、交易量优先51、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B、期货交易所应当制定会员管理办法C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度52、美国期货市场由（ ）进行自律性监管。A、商品期货交易委员会（C、FIC、）B、全国期货协会（NFA、）C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会53、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、3B、5C、7D、1554、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、3B、5C、7D、1555、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A、3日B、5日C、7日D、15日56、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A、3 B、5C、1 D、457、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表 58、宋体（期货经纪合同）指引和期货交易风险说明书由（ ）制定。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部59、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构60、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。A、2B、3C、4D、5 61、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门62、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。A、接到注销申请的三天内 B、接到申请的次日C、接到注销申请的一周内 D、当日63、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油64、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年65、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散 66、宋体MATIF是（ ）的简称。A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所67、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在_，若指数低于43%，则表明经济有_的倾向。（ ）A、收缩；衰退B、收缩；繁荣C、扩张；繁荣D、扩张；衰退68、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低69、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、3%B、5%C、7%D、10%70、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ）A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易71、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性72、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、股东权益D、风险度73、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告74、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿 75、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员76、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免77、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。A、中国证监会 B、理事会C、中国期货业协会 D、会员大会78、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带79、申请设立期货公司，持有5以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）A、15 B、20C、35 D、5080、期货交易所实行（ ）结算制度。A、当日无负债 B、当月无负债C、当日有负债 D、次日无负债 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ）A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保 D、设计合约，安排合约上市2、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A、违反规定使用、分配收益 B、违反规定接纳会员C、不按照规定建立、健全结算担保金制度 D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金3、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ） A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元4、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）A、刘某B、王某C、张某D、李某5、宋体期货业协会履行下列职责：（ ）A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训 6、宋体期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，（ ）的，予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果 7、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ）A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担8、宋体以下选项中适用期货从业人员执业行为准则（修订）的从业人员有（ ）A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人9、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营 10、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ）A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的11、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）A、申请书 B、关于变更法定代表人的决议文件C、拟任法定代表人任职资格证明 D、中国证监会规定的其他材料12、宋体期货公司的高级管理人员出现（ ）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A、近1年内存在不良信用记录B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚13、宋体根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括（ ）A、风险监管指标汇总表 B、净资本计算表C、客户权益变动表 D、客户分离资产报表14、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（ ）A、期货从业资格证书B、期货投资咨询业务资格申请书C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表15、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易 16、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理D、会员违规、违约行为处理办法 17、宋体证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（ ）A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式 18、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 19、宋体期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好20、宋体期货公司监督管理办法的制定目的是（ ）A、规范期货公司的经营活动 B、加强对期货公司的监督管理C、推进期货市场建设 D、保护客户的合法权益21、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符22、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户 23、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列表述正确的是（ ）A、公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险24、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（ ）A、穿仓造成的损失，由客户承担B、穿仓造成的损失，由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担25、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（ ）A、划转期货保证金 B、代理客户从事期货交易C、收付期货保证金 D、存取期货保证金26、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 27、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ）A、认定合同无效B、公司承担15万元亏损C、甲某承担15万元亏损D、甲某承担30万元亏损 28、宋体下列表述中，（ ）是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 29、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ）A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折D、加盖中国境内银行业务章的存单30、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（ ）A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意C、应当根据章程的规定进行提名和聘任D、应当由股东会做出决议31、宋体申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验32、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（ ）A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C、以个人名义收取服务报酬D、泄露客户商业秘密33、宋体（ ）应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A、全面结算会员期货公司 B、交易结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司 D、一般结算会员期货公司 34、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、对公司高管人员进行监管谈话C、责令公司增加内部合规调查的频率D、提请董事会，撤销高管人员职务 35、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。 36、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（ ）A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担C、监管机构可以撤销陈某的任职资格D、监管机构可以处罚期货公司37、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（ ）A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 38、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（ ）A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件39、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 40、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（ ）A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会派出机构批准。A、错B、对2、（ ）全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A、错B、对3、（ ）期货公司允许从事期货自营业务。A、错B、对4、（ ）证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。A、错B、对5、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。A、错B、对6、（ ）期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国证监会和期货保证金安全存管监控机构备案。A、错B、对7、（ ）期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 A、错B、对8、（ ）人民法院可以让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。A、错B、对9、（ ）期货公司对期货交易所交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的，