ITC采购师-M6如何获取与选择报价.doc

采购考试： 模块六 如何获取与选择报价采购与供应过程的本质就是决定所要采用的供应方案，并与供应商签署订单。1. 写出下列属于的定义：l Offer:即发盘，在采购或签约的意义上，意味着提出报价供接受或拒绝；l Tender: 即投标，特指密封在信封中的正式报价，是最常用于正式招标的术语；l Bid：即出价，与拍卖时的报价相关，但它通常也用于任何报价有关的活动（如：对询盘、询价或邀标的回应）；l Quotation: 即报价，一般用于半正式的场合，经常是指针对“询盘”或“询价”而提出的价格；l Proposal: 即提出一个意向性的而非正式的报价，且报价本身也不是最终接受的价格。例如，供应商可以给出一个提案，概括地说明他将如何满足采购者的需求以及如何提供一个意向性的或“预算”价格。可以使用“提案请求”一词来请供应商递交提案。2. 请列出在开始获取报价的流程之前需进行的三项活动：l 必须有适当的采购授权l 必须确定采购背景l 必须能够获得所有需要的文件单元二 获取与选择报价的基本框架1. 能够影响获取与选择供应商报价三个主要维度是什么？l 使用的方法或流程及其正式的程度；l 评价供应商报价的深度以及使用的准则；l 接洽的供应商数量2. 与所使用的获取与选择报价的流程或方法相关联的四种主要选择是什么？l 非正式方法l 询价-报价法l 正式招标法l 利用电子市场方法3. 与用来评估报价的标准相对应的三种主要选择是什么？l 基于价格的标准l 基于成本的标准l 基于供应商能力和积极性的标准4. 与邀请供应商的数量相对应的三种主要选择是什么？l 单一供应商、有选择的供应商、公开竞争5. 获取与选择报价的流程的八个主要步骤是什么？l 确定评估报价的标准l 确定邀请的供应商l 准备给供应商的招标函l 向供应商递交的招标函l 接受并评估报价l 报价谈判（如果适用）l 接受报价/签订合同l 给未中表供应商的回复6. 在开始获取与选择报价的流程之前需要进行的五项准备性（或基础性）活动是什么？l 设定供应目标和优先权l 分析供应市场l 定位采购品项（取决于你的支出水平和供应风险）l 确定特定品项的供应策略（所期望的供应商关系）l 识别并评估潜在供应商7. 在供应定位模型中确定采购品项位置是基于两个因素，这两个因素是什么？l 采购品项的年度支出水平l 供应给企业带来的影响、机会和风险8. 供应定位模型可以在哪两个方面对你有所帮助？l 指导企业在获取与选择报价的过程中对投入的精力进行优先顺序的安排l 指导企业完善供应战略以及与供应商建立的关系类型9. 列出日常品项供应商的三个特征？l 能够尽可能多地满足企业的采购需求；l 响应积极，因此可以最大程度地降低企业进行干涉的需要；l 将在长期内连续供应企业所需产品10. 在下面各项中，列出执行日常项目采购应考虑的要点：l 获取报价的方法：非正式的；集中于付出精力最少l 评估报价的标准：评估方法应该是直接和简化的，其要点是考察供应商如何能使你减少采购的管理成本。l 所接洽的供应商数量：非常少11. 当采购杠杆项目时，在何种情况下将寻求与一个供应商建立合作关系？l 转换成本极高时；l 价格变化小/转换成本相对较高时12. 在下面各项中，列出执行杠杆项目采购应考虑的要点：l 获取报价的方法：询价/报价法或招标法。方法的正式性可能会随价值而升高l 评估报价的标准：强调低价格/成本。如果转换成本很高，当供应商的规模很大时就要评估供应商的能力和积极性l 所接洽的供应商数量：尽可能地多13. 列出瓶颈项目供应商的三个特征：l 在企业有很大风险的领域，供应商必须具备特别能力l 不会滥用其强有力的谈判地位优势l 在长期内持续供应企业所需的产品14. 在下面各项中，列出执行瓶颈项目采购应考虑的要点：l 获取报价的方法：询价/报价法l 评估报价的标准： 成本不是最重要的问题 关注供应商如何帮助你降低风险（关注供应商的能力） 检验供应商的积极性 确保评估报价所需信息相对直接l 所接洽的供应商数量：有限数量15. 列出关键项目供应商的四个特征：l 必须在可能给企业带来最高风险的领域具备特殊能力l 必须长期具备提供低成本和技术领先产品的能力l 企业所需的产品和服务必须属于供应商的核心业务范围l 供应商的业务策略必须与企业的业务策略一致l 供应商不可与企业的竞争者建立任何特惠关系l 供应商不能试图利用其支配地位16. 在下面各项中，列出执行关键项目采购应考虑的要点：l 获取报价的方法：询价/报价法，或者正式招标法l 评估报价的标准： 深度的评估是需要的 评估供应商的能力和积极性 考虑供应商的长期成本定位 获取深入评价需要的所有信息 与所有权总成本的核心是特定相关的l 所接洽的供应商数量：尽可能多的有用的供应商单元三 获取报价的方法1. 给出使用非正式方法的三个例子：l 采购的管理成本较高的情形（例如采购价值很小）l 双方彼此相互信任l 有紧急需求的情形2. 给出使用询价-报价法的三个理由：l 采购足够复杂，不能期望采购人员记住口头许诺的每一见事情l 采购的物品是非标准的，且不同的供应商会提供略有差别的产品，需仔细评价和比较l 采购支出水平足够大，更多供应商竞争而产生有利的报价，这方面的收益可能要超过评估多个报价所付出的精力和成本l 存在一定供应风险的采购，这中风险、以及你的处理方法，都需要备有文件证明，以使得今后在这一点上出现任何问题时都不会产生误解3. 说出公司为何使用正式招标法的两个理由：l 采购相当复杂（如大型建筑项目）、且采购过程应以文件的形式较好地记录，以保证管理控制和内部反馈及评估的需要；l 采购价值非常高，且公司政策要求有充分的采购理由以及执行程序都是可行的-包括所要求的任何审核。这样的报告可能必须要经过公司董事会或股东的批准。4. 招标的三个主要特征是什么？l 手续正式l 促进道德规范的操作，把偏袒和不公平操作降至最低限度l 促进竞争l 耗费时间，且要付出较多的精力和较高的成本5. 招标的三种不同类型是：公开招标、限制型招标、两段式招标6. 公开招标最适用的情形： l 需求相对简单并且能在招标文件中被描述清楚l 有许多相互之间公开竞争的供应商，并且任何一个供应商都不比其他人有明显的优势l 公司评估大量投标的成本很可能低于增进竞争而带来的价格降低l 价格是最重要的评估标准7. 限制性招标最适用的情形：l 公司的需求是专业化的，且已经知道市场上哪一个供应商最能满足其需求，在多数情况下，可能仅有少数适合的供应商l 所要求的提前期和/或采购的价值并不能证明公开招标所需花费的时间和/或成本的合理性8. 管理经核准的供应商名单时要注意的问题是：l 公开承认名单的存在l 对名单上的供应商定期进行资格再审查l 允许不在名单上的供应商进行资格审定并加入l 确保投机的机会能在名单上的供应商之间公平地轮转9. 在什么情形下你希望使用两段式招标：l 由于需求复杂的技术特性，不经过对潜在供应商的咨询和谈判就最终确定技术规范，对公司而言是不切合实际的l 需求会遭遇快速的技术进步，如计算机和通讯设备10. 列出招标过程的八个步骤（按顺序）：l 制定招标计划l 确定评估投标的标准l 确定筛选供应商的最低标准l 准备招标文件包l 指定评标小组l 公布需求l 确保投标的供应商能恰当表示其兴趣l 发布招标文件l 确认招标供应商收到文件l 如果必要，对招标进行说明l 处理任何其他的请求l 接受并公开投标l 抵制任何不合要求的投标l 处理公开投标之后所接受的任何修正l 评标，如果必要应向相关供应商进行澄清l 进行投标后谈判（如果需要）l 授予合同l 恢复未中标的供应商11. 公共电子市场和私人电子市场的区别是什么？l 公共电子市场包括了多样化的采购者和供应商，支持多对多的关系l 私人电子市场为某一单个公司提供了一对多的便利条件12. 给出三种电子拍卖的形式并解释他们的功能：l “英国式拍卖”是指参加者在一个公开的场所报价，每次报价都增高价格，最终出价最高者胜出l “荷兰式拍卖”是指一种物品报出可能的最高价格后，这个价格将以一个固定的比率减少直到报价被锁定，第一个确定出价的买者获胜l “日本式拍卖”是指出价从最低价格开始且出价人承诺愿意支付的价格，之后价格以一个固定的差额增加直到剩下一个出价人为止l “公开报价拍卖”是一种供应商可以知道其他供应商报价和概况的反向拍卖l “封闭报价拍卖”是一种允许供应商仅仅看到当前最低出价的同时输入他们的出价的反向拍卖l “密封报价拍卖”是允许供应商输入最佳的和最终的出价，但不允许他们看到其他供应商出价的另一种形式的反向拍卖单元四 评估报价的标准1. 可以用来评估供应商报价的四种主要方法是什么？l 最低价格、最低所有权总成本、加权评分、价值评估2. 在使用最低价格和最低所有权总成本方法时，你必须保证供应商已经满足了某些最低要求，这些要求包括：l 满足供应商筛选的总体标准l 满足规格的要求l 满足交货时间表的要求3. 当使用最低所有权总成本方法时，必须考虑的主要成本构成有哪些？l 采购成本l 运营成本l 预防性维护成本l 修理成本l 处置成本l 资金成本l 其他成本，如保险费用4. 在什么情况下某些成本可以不予考虑？（量化每一种成本时某些成本不需考虑）l 与其他成本相比非常小的那部分成本l 这部分成本对所有的报价都可认为是基本相同的5. 在使用所有权总成本方法时会出现的三个问题有哪些？（量化不同成本要素的一些问题）l 确定成本所需要付出的精力l 成本信息精确性要求l 其他相关采购成本的影响l 转换同种货币的需要，以及通货膨胀率的影响l 不同部门预算的关联成本l 如何处理“沉默”成本l 如何计算和处理收入l 如何处理雇员的时间成本l 如何考虑期间内的通货膨胀风险l 记录构建成本的假设前提6. 基于所有权总成本方法比较报价时，应考虑到额外收入（负成本）的问题，可否举出两个例子？l 提前交货/安装/试运行l 设备有更高的产量7. 在评估总成本时要考虑这些成本发生的时间间隔，这种方法称为：净现值（NPV）8. 把未来成本转换成现期等价成本，这种方法会用到贴现率9. 使用净现值法会面临的三个约束是什么？（NPV法的不准确性）l 成本发生在一年的不同时期l 利息率/贴现率会随时变化l 无法考虑征税和税收减免的影响10. 什么情况特别适合于所有权总成本方法？l 采购完成之后仍有很大的继续发生的成本的场合l 在采购价格和其他成本（诸如运行成本）之间需要平衡取舍的时候l 货币价值很重要的场合11. 使用加权评分法时，可以根据两个关键因素来给供应商的报价划分等级，它们是：l 供应商能力、供应商积极性12. 列出使用加权评分法的七个步骤：l 确定选择供应商报价的重要标准l 对供应商选择决策中反映其重要性的每个标准设定权数l 确定最低要求的某些标准：筛选不适合/较不适合的供应商l 完善每个标准的评分范围用于给筛选后的供应商报价评分l 在招标的情况下，指明评价标准的相对重要性，以确保供应商在准备投标报价时考虑这些因素l 基于报价所包含的信息，按每个标准给供应商打分l 用相应的权数乘以得分，并将结果加总，为每个供应商计算总分13. 你或许想要评价的供应商能力的例子有哪些？l 满足常规需求的能力（规格说明、质量和提前期等）l 质量保证l 客户服务l 供应能力l 过去的绩效l 战略性问题（地理位置、配销网络）l 供应商创新l 供应商财力l 风险管理（包括保险）l 供应商对合同条件的服从14.权评分模型时，如何计算任何一个报价的最大可能性分值？l 评价标准构成要素的权重分值X每一个构成要素的最大可能性得分15. 评价供应商积极性应考虑的两个纬度是什么？ l 交易的价值量、吸引力水平16. “交易价值量”是指：采购量和供应商销售额之间的关系/比例17. “吸引力水平”考虑了以下的因素：l 付款记录l 交易的灵活性l 文化的亲和力l 私人关系和信任程度l 业务发展潜力l 与公司合作带来的影响18. 什么情形最适合使用加权评分方法？l 成本不够成起支配作用的考虑因素的场合l 总需求未知因而不能给出精确报价的场合19. 价值评估法要进行两个纬度的比较，它们是：l 供应商等级（不考虑成本）l 成本20. 什么情形下价值评估法最有用的？l 当希望考虑成本，但同时其他（非财务）因素也同等重要的情况21. 价值评估法的主要缺点是什么？l 这是一种主观性较强的方法，使用时要谨慎。22. 一般而言，我们所考察的不同方法或多或少往往都是有用的，这取决于其在供应定位模型中所处的象限。在下面每种支出和供应风险的组合中，请指出你最可能使用的方法：l 高支出&低风险：最低所有权总成本法l 低支出&高风险：加权评分法l 高支出&高风险：价值评估法l 低支出&低风险：最低价格法单元五 如何确定供应商的数量1. 在确定邀请报价的供应商数量时，公司要考虑的三个主要问题是什么？l 希望让供应商达到怎样程度的竞争l 用多长的时间满足采购需求是合适的l 在获取与选择报价的过程中能担负多大的费用（如：人工时间成本和通讯费用）2. 当邀请更多的供应商呈送报价以实现最大化竞争时，公司如何能降低通讯成本？l 利用互联网站点（如：利用电子邮件提示系统与所了解的供应商进行联系）作为公司公布需求和接受报价的手段3. 在邀请供应商的数量上，你的三种主要选择是什么？l 只寻找一个供应商l 邀请有限的事先选定的供应商l 让所有潜在感兴趣的供应商公开竞争4. 列出只希望邀请一个供应商进行报价的五种情况：l 采购量（价值）很小l 与供应商有特定的协议l 是唯一适合的供应源l 应急采购的情况l 已成惯例的供应资源（较熟悉）5. 私人部门最常用的获取报价的方法是什么？l 邀请少数几个事先选定的供应商6. 在哪两种情况下你希望邀请所有潜在的供应商来竞争？l 当花费大量资金采购标准的品项，并且这些项目供应商能提供不同的报价的情形l 当采购成本或风险相当大并且公司只掌握有限的技术知识和供应市场状况及选项时的情形7. 列出六种你可以用来确定供应商并发出邀请的信息源：l 行业目录和顾客指南l 部门间的贸易和行业杂志l 专业化的行业交易会和展览l 商会、贸易和行业协会以及进出口促进机构l 采购协会l 官方贸易代表l 互联网信息l 商务关系8. 说明当确定了将邀请进行报价的那些供应商时应考虑到两类风险：（一些风险防范）l 在同样一组供应商被重复要求呈送报价时，就会有供应商共谋的风险l 可能引起某些供应商的潜在利益冲突单元六 获取与选择报价的流程1. 在准备向供应商发出呈送报价的邀请函之前要考虑的五件重要事项是什么？l 了解所需要的信息并最大程度地规范文件l 避免过量信息并使文件界面友好容易使用l 考虑公司政策和计划l 推销你的公司l 清楚招标文件包中所包含的文件2. 列出在邀请供应商报价的附信中所应包含的六项内容：（封面函所包括的内容）l 合同编号及合同内容的基本描述l 供应商用于报价的根据（如：固定价格、费率表等）l 公司的联系人的姓名和地址l 供应商如何递交报价，如：通过邮寄、传真、E-MAIL还是直接登陆公司的网站等l 公司收报价的截至日期（和时间，如有必要）3. 列出合同范围所包含的六项内容：l 设计l 制造l 文件准备（如：设计图、使用手册、质量担保文件等）l 交货l 安装l 试运行l 运行l 持有的库存l 维护l 技术维修服务l 修理服务l 提供管理信息/报告l 处置4. 列出说明中所包含的十项内容：l PAGE 775. 作为定价基础的五个选项是什么？l 固定价格（依据要求的性能）l 价格变化（或修正），基于原材料和劳动成本的变动l 成本加运费（费用可以是固定的也可以依据供应商业绩变动）l 依据里程碑的进度费率表l 租赁，不拥有设备的情况6. 在公告评估报价的方式时应考虑的三个事项时是什么？l 评估的基础和标准l 各标准的相关重要性l 用于转换或比较不同的报价选择的基础7. 关于支付条款要考虑的两个因素是什么？l 付款方式及其成本l 付款时间表/进度表8. 列出六种要求供应商在报价中提供的文件或信息的内容l 最近的财务状况和年度报告的副本；l 公司政策的说明（如：环境政策、社会政策等）l 组织机构图l 保险证书l 质量和环境管理体系证书l 合同执行过程中，供应商雇用的任何转包商l 营业执照l 以往的业务经验，并附有客户参考信息9. 列出五种向供应商发送邀请函的方法：l 地方、国家和国际性报纸及商业杂志l 邮递服务以及发布商业信息的杂志l 用于此类目的的电子公告牌l 根据公司自有的邮寄名单或调查进行直接联系，通过信件、传真或E-MAIL发送l 公司的网站，或互联网“门户网站”10. 在评估供应商报价时首先要做的三件要事是什么？l 确保报价是可比较的l 把报价汇总成表l 获取所需要的任何补充信息11. 给出租赁的两个优点和两个缺点：l 优点： 不需要巨大的前期资本投入 如果设备只在一个特定的时期需要，没必要一定拥有它 当需要时，通常能轻易地（如通过升级选择）向上升级成新型号的或性能更强的设备 在租赁期结束时消费者不需要对设备进行处置l 缺点： 租赁后购买设备的后续服务通常比利用贷款直接购回设备的成本要高些，尤其是那些有较长使用寿命的设备 为了最大程度地发挥租赁优势，必须保证租赁期尽可能地接近于设备必须的使用期 设备不属于客户，因此在使用寿命结束