GLW2020000PRO002 工程及服务类合同管理程序.doc

GLW2020000PRO002 工程及服务类合同管理程序 1.2适用范围本程序适用于项目范围内所有工程及服务类合同签约后的活动，包括分包、保险、工程量确认、合同价款支付审核、质保金的扣留和支付、扣款、索赔、争议、诉讼和仲裁，以及施工、进度、质量、安全等事项的确认等。 2.0勘察设计合同管理2.1勘察合同工程勘察前，属于业主负责提供的资料、设施、材料，由技术部施工部组织各部门或其它单位按时提供，并与勘察单位人员共同验收，按文档管理程序办理文件资料签收手续。 勘察过程中需要看守，特别是在有毒有害环境作业时，技术部/施工部应及时组织或通知相关部门进行监管。 勘察单位原因造成勘察资料质量不合格，不能满足技术要求时，技术部施工部应要求勘察单位改正，勘察单位拒不改正时，技术部施工部应及时向采购部提供相关资料，由采购部要求勘察单位承担继续履行、减收合同价款或违约等责任。 设计单位的设计输入要求变更、业主要求变化时由技术部施工部向采购部提交变更资料以办理合同变更手续（见GLW-202-0000-PRO-003工程及服务类合同变更管理程序)。 勘察工作工程量进度由技术部施工部按合同约定的里程碑或工程量计算规则进行计量审核，确认无误后在工程量7里程碑报审表上签字确认格式见GLW-202-0000-FOM-016工程量/里程碑报审表）承包商按合同约定计算金额并提交付款申请后，由采购部经办人办理合同付款审批。 合同执行完毕时由承包商提交文件资料交付清单等并按GLW-202-0000-PRO-004合同关闭程序办理合同关闭。 2.2设计合同设计合同由技术部组织各部门及其它承包商提供设计依据文件和基础资料，并办理文件资料签收手续。 技术部应组织落实设计单位在现场工作期间必要的工作条件，并协调可能涉及的工作、生活、交通等方面的条件，以及必要的劳动保护装备。 设计过程中，技术部应负责协调设计单位与业主委托的其它设计单位、专利商、供货商之间的工作，对制造厂商资料的提供和审查。 4各阶段设计完成后，技术部负责组织鉴定和验收，办理资料交接手续，根据需要向政府设计审批部门办理报批手续。 施工工作开始后，技术部负责组织设计单位进行施工交底工作，根据施工要求安排设计单位人员在现场配合或解决设计中相关问题，参加工程的验收。 山西广灵润广卧羊场风力发电有限公司广灵工程5设计单位延误完成设计任务时，由技术部向采购部提交延误的资料清单等相关文件，由采购部按延误的时间及合同规定的比例扣除相应设计费。 由于设计单位错误造成工程损失时，技术部应及时通知采购部，由采购部组织相关部门对损失内容、原因和金额予以确认，并在合同价款中予以扣除或要求承包商支付赔偿金。 设计工作执行完毕，支付最后一次进度款前，由设计单位填报合同关闭申请格式见GLW-202-0000-PRO-004合同关闭程序，说明设计合同执行过程中交付的设计文件、资料目录或清单，经技术部签字确认后随附在合同关闭报告中作为合同执行完毕的证据。 3.0工程合同管理3.1合同初始阶段3.1.1图纸及其它技术资料对由业主委托设计单位设计的工程，由技术部在工程实施前组织施工图审查，施工图经各方签字确认后，在合同约定的日期前按合同规定的分数发送给承包商。 对承包商负责设计的图纸，仍须经技术部组织审核后方可投入使用。 对由业主向承包商提供的勘察设计资料、设计文件等资料，或承包商送交的设计图纸、文件资料，设计管理、文档控制人员应及时做好相关记录，在合同进度款支付时随附作为支持性文件，作为合同履行证据。 3.1.2进度计划进度计划由承包商在合同签订时或合同签订后的约定时间内向计划工程师提交，计划工程师负责对承包商的进度计划进行确认，确认后的进度计划由计划工程师存留，作为承包商和业主间进行协调和对工程进度进行控制的依据，进度计划对合同约定的里程碑、竣工日期做出变更时，由计划工程师向采购部门提交相关资料，作为合同变更依据。 3.1.3开工开工前施工部负责协调相关部门及其它承包商及时提供工程场地、道路、水、电等，完成水准点与坐标控制点的交验，并做好交接记录。 开工会时间应安排在工程开工前，由负责本合同履行的施工工程师提议、经项目经理核准后举行，参加人员包括项目经理、施工经理、项目组相关技术人员、采购部及承包商项目部相关人员等。 开工会会议内容包括介绍合同背景、合同主要内容，熟悉工程承包范围，工作任务内容，工程采用的标准规范，工程进度，考核验收，违约责任，研究潜在风险可能，采取预防和避免风险的措施等。 山西广灵润广卧羊场风力发电有限公司广灵工程63.1.4工程分包对承包商选择分包的工程，由承包商到采购部办理报批手续格式见GLW-202-0000-FOM-021工程分包申请表，施工管理人员及其他人员发现承包商分包工程时，应及时保存证据并告知采购部门，由采购部门督促承包商办理报批手续、处罚、扣款或终止合同。 对分包的工程，应严格履行开工、完工申报手续，分包工程应列入工程进度会议议程进行定期审查，确认分包工程的进度、质量、安全等事项。 对未经业主许可擅自分包工程的，由采购部门按照合同约定和中华人民共和国建筑法、中华人民共和国招标投标法、建设工程质量管理条例的相关条款进行处理，并报建设主管部门进行处罚。 3.1.5工程保险工程开工前，由采购部督促承包商提供保险单进行校验，核实是否已办理合同要求的承包商设备险、人员保险、第三者责任险及其它保险，确认各类保险单是否有效，审核保险条款、保险范围、除外责任、保险期、免赔额与赔偿限额、保险费率、保险金支付方式等内容是否符合承包合同要求，校验合格后由采购部经办人复印留存。 3.2合同中期实施阶段3.2.1施工管理工程施工由施工部按照施工管理相关程序进行，对工程施工中出现的需要商务或合同协调解决的问题，由施工部向采购部门发送信函、提交相关文件或在工程量审核文件中进行说明。 3.2.2进度管理现场工程进度由施工经理确认，由计划部复核是否符合工程进度计划。 对业主或承包商原因造成的实际进度滞后于工程进度计划时，由计划工程师组织分析原因并向采购部门发送信函、提交相关文件或在工程量审核文件中进行说明，采购部根据滞后原因和合同条款组织各部门进行处理。 对承包商自身原因造成实际进度滞后于工程进度计划，由施工部组织会议要求承包商调整其人员、设备及施工进度计划，确认完毕后由承包商组织落实。 对非承包商可控因素造成的实际进度滞后，如图纸或业主指示的迟延、业主未能及时提供施工场地、不可预见的自然条件、业主要求暂停、追加了额外的工程量、异常恶劣的气候条件、业主采购的设备材料未能及时提交承包商、业主委托的其他承包商工作进度延误影响承包商工作等，由计划工程师组织分析造成进度滞后的原因、事项、可予以延长的时间等，由采购部人员根据合同约定提出相关意见，经项目经理审批后作为调整合同进度或延期的依据。 山西广灵润广卧羊场风力发电有限公司广灵工程73.2.3质量管理质量管理由质量主管或施工经理按照质量管理相关程序进行，对工程施工中出现的需要商务或合同协调解决的问题，由施工部向采购部门发送信函、提交相关文件或在工程量审核文件中进行说明。 对严重违反工程质量规定或屡次要求后仍不整改的承包商，由质量主管按处罚程序填写处罚通知书，随附处罚事项说明和相关证明文件后递交采购部，由采购部在当期合同支付价款中扣除。 3.2.4安全管理安全管理由安全经理根据相关的安全规范、标准进行，对工程施工中出现的需要商务或合同协调解决的问题，由安全部向采购部门发送信函、提交相关文件或在工程量审核文件中进行说明。 对严重违反安全规定或屡次要求后仍不整改的承包商，由安全经理按处罚程序()填写处罚通知书，随附处罚事项说明和相关证明文件后递交采购部，由采购部在当期合同支付价款中扣除。 3.2.5合同变更管理见合同变更管理程序。 3.2.6工程量/里程碑确认工程量/里程碑由承包商按照合同约定的方法和时间提交工程量里程碑完成明细表及完成报告格式见GLW-202-0000-FOM-013工程量里程碑完成报告，由监理工程师、施工工程师在承包商提交的工程量里程碑明细表上逐页审核签字并在封面页上签字确认，计划工程师根据项目进度计划及合同约定的里程碑节点进行审核并在封面页上签字确认，质量主管、安全经理、施工经理对已完工程的质量、安全、施工管理等事项进行审核并在封面页上签字确认。 3.2.7支付金额确认根据工程量/里程碑计量确认结果，由承包商根据合同约定的计价方式编制费用计算书（格式见GLW-202-0000-FOM-016费用计算书及费用报告格式见GLW-202-0000-FOM-015费用报告)，由采购部经办人负责审核并在计算书的每页小签、在封面页上签字，涉及定额、工程量清单等结算时由费控部造价工程师负责审核并在计算书的每页小签、在封面页上签字，审核金额确认后，由采购部通知承包商按审核确认金额提交付款申请，采购部经办人审核承包商提交资料无误后，打印合同支付审批表（见），报技术部施工部、计划部、采购部负责人和项目经理批准，然后转交费用控制部办理资金支付审批。 山西广灵润广卧羊场风力发电有限公司广灵工程8合同价款支付审核应满足以下条件3.2.7.1预付款支付预付款前，通常应要求承包商提交一份与预付款金额相等的见索即付的银行预付款保函。 3.2.7.2进度款进度款由承包商按月或根据合同约定的条件、里程碑进行申请，进度款申请文件应包括当期 (1)经过确认的完成工程量/里程碑； (2)与合同价格相应的价格计算书； (3)变更部分调整且承包商已完成的工程价款； (4)本期应扣回的工程预（若适用）；(5）根据合同允许调整合同价款应补偿承包商的款项或应扣减的罚款等款项； (6)经批准的承包商的索赔款或反索赔款；3.2.8质保金质保金按合同规定的百分比，由采购部从承包商的每笔进度款中扣留，质保金的数额为质保金百分比乘以承包商本次应得的、含变更价款应付金额的工程进度款。 3.2.9扣款扣款由采购部根据质量主管、安全经理和其他人员填发的处罚通知书，或合同约定的条件，从向承包商的应付款项中进行扣减，扣减的款项仍然作为对承包商已付款项记入合同已付金额中。 3.2.10索赔在索赔事件发生后，由承包商在合同规定的时间内向采购部提出索赔意向书，未在规定时间内发出索赔意向通知，视为承包商主动放弃权利。 承包商在索赔事件结束后在合同规定时间内向采购部提交最终索赔报告，如果索赔事件具有持续影响，则应每周向采购部提交临时索赔报告，并在事件结束后提交最终索赔报告。 采购部在收到承包商提交的索赔报告和有关资料后，在合同规定的时间内进行审查并给予答复或提出进一步要求。 采购部将索赔处理意见报项目经理。 涉及合同变更时，按照合同变更管理程序进行。 索赔事件处理完毕后，由采购部编制索赔事件处理报告，经项目经理签署后存档。 山西广灵润广卧羊场风力发电有限公司广灵工程93.2.11争议发生争议时首先由负责争议事项内容的专业部门负责协调，协调未果时由专业部门向采购部提交争议的内容和资料，由采购部组织相关人员就争议事项进一步进行协调，若仍然不能就争议事项达成一致，采购部应准备一份争议事项处理报告，提出后续处理意见报项目经理，由项目经理采取措施解决纠纷以免提出仲裁或诉讼。 3.2.12诉讼和仲裁如不能与承包商友好解决分歧使得诉讼或仲裁不可避免，应立即通知公司法律顾问，由法律顾问采取相应措施，采购部组织各相关部门准备材料并提供其需要的一切帮助。 3.2.13承包商合同履行报告承包商合同履行报告由承包商按周填写，内容应包括工程项目各项工作的进展情况及需要业主协调解决的问题(待控制部提供)。 3.2.14合同执行报告合同执行报告由采购部合同工程师按月填写，内容包括合同变更情况、付款、扣款等。 3.3工程竣工阶段的合同管理3.3.1竣工结算原则上工程合同都根据里程碑进行支付，不采用竣工结算。 对必须竣工结算的合同，由承包商填写结算申请表，附工程量完成情况、进度款支付、工程验收、工程预算编制等方面的内容。 承包商结算申请由采购部经办人初审后，交费控部造价工程师或外委造价咨询公司进行审核，审核完毕后由采购部经办人通知承包商办理合同关闭申请及合同价款支付申请。 3.3.2合同关闭合同关闭按合同关闭程序执行。 3.3.3质量保修工程竣工验收后，由采购部合同经办人组织设计、施工人员与承包商确认已完工程山西广灵润广卧羊场风力发电有限公司广灵工程10的范围，明确质保期内承包商承担的工程质量保修的范围和内容、质量保修期、质量保修责任、保修责任承担方式等，并签订质量保修确认书。 质量保修从竣工验收合格之日起计算，保修期间为合同约定的时间且不低于法定标准。 工程质量保修书签署后发送工程部及生产部门。 3.4质保期的合同管理竣工验收后，工程转入质保期，由生产部门及施工部按质量保修书中明确的范围、内容和期限管理工程保修事项。 质保期内出现质量问题时由生产运行部门通知采购部进行维修、整改，承包商在规定的期限内未能整改完毕，由采购部组织生产部门对整改费用进行确认，由采购部组织其它承包商进行整改，整改所需费用从质保金中扣除。 质保期到期后，由承包商提交质保金支付申请，由采购部根据质保期内质保金的扣