现场评审准则-煤矿监控系统及控制装置现场评审准则

煤矿监控系统及控制装置（含煤矿用风电甲烷闭锁装置、煤矿用甲烷断电仪）安全标志现场评审准则序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准1主体资格1.1注册资金、生产能力法人执照或营业执照的注册资金：煤矿用甲烷断电仪应达80万元以上；煤矿用风电甲烷闭锁装置等控制装置应达到100万元以上；系统应达150万元以上。生产能力应达到一定规模。应具备原材料仓库、生产车间、检验室、成品仓库等主要生产场所；应具备足够的管理、技术、生产、调试、检验、采购、现场服务、销售等人力资源；应具备所必须的生产设备、检验设备。注册资金不满足要求或营业执照未在验照有效期，不合格。1.2生产的合法性所生产产品在其经营范围内。评审产品不在其经营范围内，不合格。有规定的除外。1.3生产场所应具备生产产品所需要的场所，并与执照标明的地址一致，或提供生产地隶属于申办单位的证明；该场所必须具备生产以下关键零部件的能力、产品总装条件和产品出厂检验设备及仪器仪表。：a监控系统应具备生产传输接口（调制解调器）、分站、直流稳压电源以上产品能力；b煤矿用风电甲烷闭锁装置及煤矿用甲烷断电仪应具备生产主机以上产品能力。不具备生产厂房、或与执照标明的地址不一致又不能提供有效证明、或不能生产某一（几）关键零部件、或生产场所不具备产品总装条件、或产品出厂检验设备及仪器仪表不全，不合格。1.4技术力量. a系统应有6人以上（含）的专业技术的人员，且中级职称以上的专业技术人员不少于3人(包含软、硬件专业技术的人员)，其余为初级职称以上的专业技术人员。. b控制装置应具3人以上（含）的专业技术的人员，中级职称以上的专业技术人员不少于1人，初级职称的专业技术人员不少于1人。. c以上专业技术人员必须具有国家承认的学历资格。具有技术职称的在册人员少于要求的数量和条件不满足，不合格。查职称证书、劳动服务合同原件，并提供复印件。2设计与标准52.1技术来源及设计控制属自主开发的产品应有设计控制管理文件，并按文件规定予以实施；属技术转让的产品应有转让合同；技术资料必须完整齐全，必要时应提供设计计算说明书。3缺设计控制管理文件或转让合同，扣1分；未按文件或转让合同规定实施，扣1分；技术资料（标准、图纸、零件明细表、说明书、产品合格证、装箱单）不全或不统一，每欠缺一处扣1分。2.2产品标准煤矿用风电甲烷闭锁装置、甲烷断电仪生产单位直接采用现行的MT631煤矿用风电甲烷闭锁装置、MT282煤矿用移动式甲烷断电仪通用技术条件和MT283煤矿用固定式甲烷断电仪通用技术条件行业标准，也可以制定企业标准，但企业标准性能指标不得低于现行的行业标准的规定；系统及系统中传输接口（调制解调器）、分站、直流稳压电源和断电执行器等其它产品生产单位应制定企业标准，但企业标准应符合煤矿安全规程、MT/T772煤矿监控系统主要性能测试方法、MT/T899矿用信息传输装置、MT631煤矿用风电甲烷闭锁装置、MT282煤矿用移动式甲烷断电仪通用技术条件、MT283煤矿用固定式甲烷断电仪通用技术条件、MT/T408煤矿用直流稳压电源、MT209煤矿通信、检测、控制用电工电子产品通用技术条件和GB 3836爆炸性气体环境用电气设备中的相关要求； 防爆产品和当前没有国标或行标的企业标准需经安全标志办公室审核，并按审查合格的产品标准组织生产。生产单位应具备以上的相关标准、法规和规范性文件，还应具备企业标准中所的涉及规范性引用文件，如MT210煤矿通信、检测、控制用电工电子产品基本试验方法、GB 4208外壳防护等级（IP代码）GB/T14048.1低压开关设备和控制设备 总则等。技术和质检人员应熟练掌握和运用标准。2企业标准的性能指标低于现行国标或行标；防爆产品和当前没有国标或行标的企业标准未经审核盖章；未按审查合格的产品标准组织生产；不合格。生产单位不能提供企业标准所引用或应该必备的规范性文件，每缺一种扣1分；对技术及质检人员进行提问，不能回答的，每人次扣0.5分；回答不准确的，每人次扣0.2分。3质量体系与管理职责103.1质量体系生产单位应有装订成册的质量管理文件；体系文件应符合国家有关法律、法规和强制性标准的规定；体系文件中的各层次文件应相互衔接、协调一致；体系文件应具有可操作性并与现行操作相符；体系文件应满足产品质量持续稳定符合标准的要求；建立有质量否决制度。7未装订成册，扣0.5分；每欠缺一处，扣0.2分；可操作性差，扣0.5分；与现行运作不相符，每处扣0.2分；管理文件中存在不符合现行标准的，每处扣0.5分；未建立质量否决制，扣0.5分。3.2管理职责有健全的质量管理机构及机构图；有明确的质量方针和目标，并传达至全体员工；有专职质量负责人和专职质量检验员；质量检验人员须经过培训，独立行使职权，并以文件形式规定其职责、权限和相互关系。3质量管理机构不健全、缺少机构图或组织机构与实际不符，各扣0.5分；没有明确的质量方针和目标，扣1分；质量管理和检验人员对此不能正确理解的，每人次扣0.5分；每处欠缺扣0.2分。4技术文件及档案资料104.1文件、资料管理制度制定有文件和资料管理制度。其编制、审核、批准、发布、发放、使用、保管、更改和注销应有记录。3缺管理制度扣3分；管理制度中的欠缺，每处扣0.2分；缺少记录扣2分；记录中的欠缺，每处扣0.2分。4.2图纸的有效性、统一性、完整性图纸应完整、有效；档案、技术管理、检验、生产车间等部门的图纸应一致；建立有图纸更改制度；上述四部门必须据通知单要求及时做相应更改；防爆产品的图纸必须加盖审核章；涉及安全性能的图纸更改后必须重新审核、备案。7按图样目录或明细表检查图纸（含装配图、零件图），每缺1张扣0.5分；设计参数、使用材料、技术要求、制图出现错漏，每处扣0.2分；抽查关键工序的10张图纸，每一张、处不统一，扣0.5分；未建立更改通知单制度扣3分；从图纸更改通知单中，抽取三张图纸，没有更改通知单改图，每处扣1分；未按通知单要求改图，每处扣0.5分；出现非标准图纸，每张扣1分；防爆产品的图纸未加盖审核章或涉及安全性能的图纸更改后未重新审核、备案的，按不合格处理。5采购、分承包85.1采购有原材料、零部（元、器）件采购管理文件；有采购控制清单；应建立合格供货方的名单和质量档案；采购合同应明确质量要求；部件属安全标志管理产品的，到货时必须在安标有效期内。系统外购配套件有低浓甲烷传感器、高低浓度甲烷传感器、风量（速）传感器、馈电状态传感器、设备开停传感器、断电执行器、声光报警器、风门开闭状态传感器、遥控器、一氧化碳传感器、二氧化碳传感器、温度传感器、负压传感器、流量传感器、接线盒和电缆等；煤矿用风电甲烷闭锁装置外购配套有件低浓度甲烷传感器、高低浓度甲烷传感器、风量（速）传感器、设备开停传感器、断电执行器、声光报警器等；煤矿用甲烷断电仪外购配套有低浓度甲烷传感器、断电执行器等应有检验合格的证明，且满足技术要求。4没有原材料、零部件采购管理文件，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；没有采购控制清单，扣1分；未建立合格供货方的名单和质量档案或未进行适时有效考核的，扣1分；采购合同未明确质量要求，扣1分；部件属安全标志管理产品，不能提供有效期内的安全标志证书复印件，每个产品扣1分；缺检验合格证明的，每批次扣0.5分。5.2分承包(或外协)建立有分承包管理文件；有分承包方质量档案；有检验合格的证明，且满足技术要求；关键零部件分承包时，应有生产单位的检验记录，且满足技术要求。4未建立管理文件，扣1分；有欠缺，每处扣0.2分；没有质量档案，扣0.5分；有欠缺，每处扣0.2分；缺少检验合格证明的，每批次扣0.2分；关键零部件分承包时，缺少生产单位的检验记录，每批次扣0.2分。6生产过程控制206.1生产设备有设备管理文件；有满足生产所需的生产设备,如外壳机加工所需的车床、钻床、铣床、电焊机等(外壳机加工时)，手工或自动焊接设备，结构件组装设备，包装和搬运设备等，并建有设备台帐； 有设备维修保养记录，至少包括维修前、后状况，采取的措施等；有重要设备的操作规程；设备及器具必须保证零部件加工精度的要求。7没有设备管理文件，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；没有设备台帐，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺设备维修保养记录，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺设备操作规程，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺少必要的生产设备、设备及器具不能保证零部件加工精度的要求，不合格。6.2工艺装备及工位器具有满足要求的工艺装备及工位器具管理文件；有工艺装备及工位器具明细表；工艺装备配置和使用应合理、可行，且有验证制度和验证记录（系统及分站应具备通信电缆仿真线，开关量信号模拟器、控制执行指示器；隔爆产品必须具备水压试验工装等，外壳加工应配置模具）；工位器具应完善，能保证防爆面不磕碰，关键零部件和成品不落地。7缺工艺装备及工位器具管理文件，各扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺工艺装备及工位器具明细表，各扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺验证制度和验证记录，各扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；按工艺要求，每缺一套工装，扣1分；每缺一件工位器具，扣1分。6.3工艺过程工艺文件须满足图纸等技术文件的要求；具有工艺过程卡、零件工艺卡、装配工艺卡；有产品工艺流程图，并明确关键工序（如传输接口、分站及电源等产品的关键零部件进厂检验，特别是隔离器件的电气安全性能检查，隔爆外壳隔爆面加工及隔爆面参数检查，本安参数的调整，印刷电路板调试工艺、刷漆或灌封工艺，整机装配，系统连调）。6每缺一项，扣1分；每一处欠缺，扣0.2分；缺产品工艺流程图，扣1分；未建立关键工序，扣2分；关键工序遗漏安全性能的，每处扣0.5分。7检验和测试207.1检验规章制度应对原材料、零部件进厂、生产过程和成品出厂，制定并实施检验和试验的管理制度（文件）；应保证未经检验或验证不合格的物品或产品不能投入使用或转序；质检机构和检验人员有明确的检验授权，并保证其独立进行检验工作；有检验、测量和试验设备操作规程；有原材料、外购（协）件抽样及检验规程（用于隔离本质安全电路与非本质安全电路的器件、本质安全电源用电源变压器、隔爆外壳隔爆接合面参数和隔爆外壳水压试验应进行全检并符合图纸和标准的要求，外购配套产品隔爆、本安参数及电气性能的抽样检验，应不低于标准要求）；有工序抽样及检验规程（应不低于图纸及标准要求，必须包含关键工序的检验）；有出厂检验规程（不低于标准要求）。6每缺一种管理文件，扣1分；每一处欠缺，扣0.2分。7.2检验、测试设备根据生产和检验的需求，配备检验、测试设备、器具并建立台账；生产单位必须具备按标准要求的项目进行出厂检验、原材料、外购（协）件进货检验及工序（过程）检验的设备、器具，且精度、能力等满足要求；应配备兆欧表、耐压测试仪、标准信号源（包括标准物质）、频率计、声级计、数字示波器、秒表、稳压电源、调压器、万用表、直流电流表、直流电压表、游标卡尺等；隔爆产品还应配备水压表、水压试验装置、塞尺、内径千分尺、外径千分尺等，传输接口和分站类产品还应配备峰值电压表、峰值电流表和计算机等，直流稳压电源类产品还应配备大功率滑线电阻。对设备器具按国家计量法规和有关计量规程进行周期检定和校准，有检定合格证并在计量检定的有效期内；对没有计量检定规程的器具，应制定并实施自校规程；当检验和测试器具、设备校准失效时，应对其检测结果的有效性进行追溯评定；对授权进行计量器具检定的生产单位，有“授权证书”、“计量标准器具检定合格证”、“计量检定员证”，以及“操作规程”等文件。8未建立台帐，扣1分；每缺一件（台）器具，扣0.5分；每发现一件（台）器具缺检定合格证或超过检定有效期的，扣0.5分；对没有国家标准和规程的器具，未制定并实施校验规程的，扣1分；存在欠缺的，每处扣0.2分；缺少评定记录的，扣1分；存在欠缺的，每处扣0.2分；“证件”不全，扣3分；每缺一种操作规程，扣1分；操作规程存在欠缺的，每处扣0.2分。7.3检查、检验有原材料、外购件进厂检验记录、关键工序检验记录、出厂检验记录及检验报告； 生产单位必须具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且精度、能力等满足要求；属个别批次检验项目且检验设备价值超过5万元，允许在一年内，利用当地其它单位的检验手段进行批次检验，但必须有协议和已进行检验的记录或检验报告；出厂检验项目如下：A、系统主要技术指标测试：系统巡检周期，系统容量，系统控制执行时间，系统传输误差，传输距离，开关量输入，开关量输出，模拟量输入误差，累计量输入误差(具有时)；2.主要功能试验：模拟量采集显示报警功能，累计量采集显示功能(具有时)，开关量采集显示报警功能，控制功能含断电,声光报警,风电甲烷闭锁功能（仅适用于通风安全监控系统），存贮和查询功能，屏幕显示及打印制表功能，人机对话功能，自诊断功能，容错功能，双机切换功能(中心站主机不少于两台，一台工作一台备用)，备用电源功能 ，故障闭锁功能，防雷保护措施，断电状态和馈电状态监测、报警、显示存贮和打印报表功能；3.工作稳定性试验；4.电源波动适应性试验。B、分站、传输接口（安全栅、调制解调器）C、直流稳压电源 D、断电执行器1.外观；2.结构；3.电气性能；4. 绝缘电阻；5. 工频耐压；6. 水压(仅适用于隔爆产品)。E、煤矿用风电甲烷闭锁装置闭锁装置组成；闭锁装置主要参数检查；信号制检查；传输距离检查；附属装置和专用工具检查；控制功能试验；显示功能检查；设定点误差试验；电压波动试验；备用电源性能试验。F、移动式甲烷断电仪：甲烷浓度、电源、报警、断电、故障显示和开机延时功能检查；报警功能试验；闭锁功能试验；自动解锁功能试验；人工解锁功能试验；基本误差试验；稳定性试验；设定范围及误差试验；电源电压波动试验。G、固定式甲烷断电仪：甲烷浓度、电源、报警、断电、故障显示功能和开机延时功能检查；报警功能试验；闭锁功能试验；自动解锁功能试验；人工解锁功能试验；基本误差试验；关联设备跟踪误差；稳定性试验；设定范围及误差试验；电源电压波动试验。从成品库中抽取一台合格品进行出厂检验，出厂检验的检验项目、设备、操作应符合标准要求，与以前的出厂检验记录或报告进行对比，结果应在误差范围内（将检验记录和报告附在评审报告中）；涉及安全性能的零、部件进行拆检，（如隔爆产品的隔爆结合面、引入装置，本安产品的本安参数等），影响主要使用性能的零、部件或原材料应进行抽检并符合标准或文件要求； 影响产品安全性能的结构、参数应符合图纸规定。6每缺一种检验记录扣3分；每缺一项记录，扣2分； 记录格式（表格、编号、签字、日期等）存在欠缺，每处扣1分；记录出现不规范，每处扣0.2分；初次评审的，从评审之日前推6个月（生产之日起未满6个月的，从生产之日算起），属换证的，从前次评审之日起，每缺一种、一个月的记录，扣0.5分；出厂检验的要求参见1.3；经检查核实，出厂检验被确认为虚假记录的，判不合格；从成品库中抽取样品按标准进行出厂检验，操作有误或存在欠缺的，每处扣0.5分；误差超限的，限期整改，每处扣1分；涉及安全性能的结构、参数与图纸不符合的，不合格。8库房管理68.1管理制度应制定并实施出入库、贮存管理制度。1缺管理文件，扣1分；每一处欠缺，扣0.2分。8.2原材料及零部件摆放整齐，不合格品应有明显标识并隔离；易燃、易爆及其它危险物品应单独存放，条件符合要求（如化学品存放的温、湿度要求等）；属安标管理的部件应有安全标志和有效期内的安全标志证书复印件；出入库应履行规定手续。2混放或没有标识的，每处扣0.5分；危险品未单独存放、没有明显标识、条件不符合要求的，每种物品各扣0.5分；属安标管理的部件没有安全标志和有效期内的安全标志证书复印件的，每种产品扣0.5分；出入库未覆行规定的手续，每处扣0.2分。8.3半成品、成品库半成品、成品应分类存放，摆放整齐；成品应贴有铭牌，铭牌材质须满足有关标准要求；成品箱中装箱单、合格证、产品使用说明书及随箱备件、专用工具等应齐全；帐、物相符。3半成品、成品及与其它未检品和废品混放，每种、处扣0.2分；合格品未贴铭牌或铭牌不符合要求的，每台（件）扣0.5分；成品箱中物品、资料不全，每缺一种扣0.5分；没有半成品、成品台帐，扣1分；帐物不符，每处扣0.2分。9质量信息反馈与服务49.1管理制度应建立并实施质量信息反馈与服务管理制度。1未建立管理文件的，扣1分；文件存在欠缺的，每处扣0.2分。9.2记录应有质量信息反馈和售后服务记录；应有产品销售台账。3没有销售台帐或没有售后服务记录的，各扣1分；台帐或记录存在欠缺，每处扣0.2分；10不合格品控制及纠正、预防610.1不合格品的控制应制定并实施有关不合格品控制的管理文件；应任命不合格品处置的负责人，明确不合格品标识、记录和处置的负责人员的职责、权限；要有效控制不合格品的非预期使用，让步接收有批准手续；不合格品应按规定进行标识并隔离管理；不满足标准要求的产品，不得降级销往煤矿。3缺管理文件，扣1分；文件存在欠缺，每处扣0.2分；没有不合格品的记录，