2014年期货从业《基础知识》历年真题(第2章).docx

第二章期货市场组织结构与投资者第一节期货交易所一、性质与职能2-1(2009年6月单选题)现代市场经济条件下，期货交易所是()。A.高度组织化和规范化的服务组织B.期货交易活动必要的参与方C.影响期货价格形成的关键组织D.期货合约商品的管理者【答案】A【解析】在现代市场经济条件下，期货交易所已成为具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织。2-2(2009年6月单选题)选择期货交易所所在地时首先应该考虑的是()。A.政治中心城市B.经济、金融中心城市C.沿海港口城市D.人口稠密城市【答案】B【解析】期货交易属于金融衍生品交易，是新兴的金融产品，所以期货交易所所在地应选择经济、金融发达的城市。2-3(2009年6月单选题)以下不是期货交易所职能的是()。A.监管指定交割仓库B.发布市场信息C.制定期货交易价格D.制定并实施业务规则【答案】C【解析】期货交易价格由供求方共同决定，并非由期货交易所制定。2-4(2009年6月判断题)在我国，期货交易所的高级管理人员的任免需要由中国证监会决定。()【答案】【解析】在境内4家期货交易所中，总经理均是期货交易所的法定代表人。总经理、副总经理由中国证监会任免。2-5(2009年6月判断题)期货交易所为期货交易提供设施和服务，但自身不参与交易活动，不参与期货价格形成，也不拥有合约标的商品。()【答案】【解析】期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，它自身并不参与期货交易。二、组织结构2-6(2009年6月单选题)下列机构中，()不属于会员制期货交易所的设置A.会员大会B.董事会C.理事会D.各业务管理部门【答案】B【解析】会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。2-7(2009年6月多选题)以下说法中，()不是会员制期货交易所的特征。A.全体会员共同出资组建B.缴纳的会员资格费可有一定回报C.权力机构是股东大会【答案】BC【解析】权力机构是会员大会，会员所缴纳的会员资格费没有回报。2-8(2009年6月多选题)公司制期货交易所股东大会的权力包括()。A.修改公司章程B.决定公司经营方针和投资计划C.审议批准公司的年度财务预算方案D.增加或减少注册资本【答案】ABCD【解析】股东大会由全体股东共同组成，是公司制期货交易所的最高权力机构。股东大会就公司的重大事项作出决议。三、我国境内期货交易所2-9(2009年6月多选题)目前国内期货交易所有()。A.深圳商品交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.上海期货交易所【答案】BCD【解析】我国境内期货交易所主要有上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所。第二节期货结算机构性质与职能210(2009年6月单选题)期货结算机构的替代作用使期货交易能够以独有的()方式免除合约履约义务。A.实物交割B.现金结算交割C.对冲平仓D.套利投机【答案】C【解析】交易结算机构允许以对冲合约的方式结束交易，而不必交割实物。我国境内期货结算概况2.11(2009年6月单选题)以下()的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。A.大连商品交易所B.纽约期货交易所C.伦敦金属交易所D.芝加哥商业交易所集团【答案】AD【解析】国内的结算机构都设立在期货交易所的内部，伦敦金融期货市场有一个独立的外部清算系统伦敦清算所，芝加哥商业交易所集团内部有结算机构，纽约期货交易所有独立的结算法人。第三节期货公司我国对期货公司的经营管理2-12(2009年6月多选题)期货经纪公司在期货市场中的作用主要体现在()。A.节约交易成本，提高交易效率B.为投资者期货合约的履行提供担保，从而降低投资者交易风险C.提高投资者交易的决策效率和决策的准确性D.较为有效地控制投资者交易风险，实现期货交易风险在各环节的分散承担【答案】ACD【解析】期货经纪公司没有担保职能，客户要缴纳保证金。2-13(2010年5月单选题)在我国，批准设立期货公司的机构是()。A.期货交易所B.期货结算部门C.中国人民银行D.国务院期货监督管理机构【答案】D【解析】期货交易管理条例规定，期货公司是依照中华人民共和国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。第五节期货投资者期货投资者的分类214(2010年5月多选题)期货交易的参与者众多，除会员外，还有其所代表的()。A.商品生产者B.商品销售者C.进出口商D.市场投机者【答案】ABCD【解析】期货交易的参与者众多，除了会员以外，还有其所代表的众多的商品生产者、销售者、加工者、进出口商以及投机者等。期货市场的主要机构投资者2-15(2010年5月多选题)关于对冲基金，下列描述正确的是()。A.对冲基金发起人可以是机构，但不可以是个人B