中海地产北京地区公司考核手册-28DOC.doc

中海地产股份有限公司 地区公司考核手册 目 录 第一章 总则 . 3 1.1 本手册适用对象 . 3 1.2 绩效考核意义 . 3 1.3 绩效考核原则 . 3 1.4 绩效考核关系和考核组织机构 . 4 1.5 绩效考核周期 . 4 第二章 绩效考核内容介绍 . 5 2.1 年度考核 . 5 2.2 项目考核 . 5 2.3 考核指标介绍 . 5 2.4 考核评分方法 . 6 第三章 绩效考核实施流程 . 7 第四章 绩效考核申诉 . 8 4.1 申诉条件 . 8 4.2 申诉处理 . 8 4.3 申诉反馈 . 8 第五章 绩效考核文件使用与保存 . 9 5.1 绩效考核文件保存 . 9 5.2 绩效考核文件查阅权限 . 9 第六章 考核手册修订和解释 . 10 6.1 考核手册修订 . 10 6.2 考核指标调整 . 10 6.3 手册附件 . 10 6.4 考核手册解释 . 10 第七章 附件和附表 . 11 附件一：地区公司考核内容表 . 11 一、地区公司年度考核标准 . 11 二、地区公司项目周期考核标准 . 14 附件二：地区公司考核指标说明 . 15 附录三：地区公司年度经营责任制合同书 . 21 附件四：地区公司项目经营责任制合同书 . 26 第一章 总则 1.1 本手册适用对象 第一条 本绩效考核手册适用于中海地产股份公司所有地区公司经理层，地区公司经理层包括地区公司助理总经理及以上所有管理人员。 1.2 绩效考核意义 第二条 绩效考核目的 通过对地区公司经理层的绩效进行战略导向的管理和评估，达到提高地区公司整体工作效能的结果，从而最终实现公司总体战略目标； 通过对地区公司经理层的绩效进行考核并将考核结果与薪酬体系结合起来，旨在进一步激发地区公司经理层的工作积极性和创造性； 绩效考核使中海地产公司总部及时了解地区公司的工作状况，并将总公司的战略通过绩效考核体系贯彻到地区公司，保证公司战略的最终实现。 第三条 绩效考核用途 了解地区公司经理层对组织的业绩贡献； 为地区公司经理层的薪酬决策提供依据； 为地区公司经理层的晋升、降职、调职和离职提供依据； 1.3 绩效考核原则 第四条 绩效考核原则 公开的原则：考核标准的制定是通过协商和讨论完成的，考核过程是公开的、制度化的； 客观的原则：用事实说话，评价判断建立在事实的基础上； 沟通的原则：考核者在对被考核者进行绩效考核的过程中，需要与被考核者进行充分沟通，听取被考核者对自己工作的评价与意见，使考核结果公正、合理，能够促进绩效改善； 时效性原则：绩效考核是对考核期内工作成果的综合评价，不应将本考核期之前的表现强加于本次的考核结果中，也不能取近期的业绩或比较突出的一两个成果来代替整个考核 期的业绩。 1.4 绩效考核关系和考核组织机构 第五条 绩效考核关系 被考核者是指接受考核的对象，包括中海地产股份公司处于进入阶段、开拓阶段、成熟阶段(定义详见第二章2.1)的所有地区公司经理层； 绩效考核者是中海地产股份公司成立的专门考核机构：薪酬考核委员会； 薪酬考核委员会全权负责中海地产各分公司的年度考核和项目考核。 第六条 薪酬考核委员会组成 中海地产股份公司领导 中海地产地区公司领导 中海地产人力资源专业管理人员 外部专家 绩效考核指标制定涉及到的有关人员 第七条 薪酬考核委员会职能 制定和完善绩效考核和薪酬管理体系 确定各地区公司考核目标值和评分标准 组织绩效考核实施 组织考核沟通纠正偏差 第八条 考核者回避原则 地区公司总经理作为薪酬考核委员会成员，但在对所属地区公司进行考核时应该回避。 1.5 绩效考核周期 第九条 根据房地产行业的特点和中海的实际情况，地区公司绩效考核周期包括年度考核和项目考核两种，以下将分别介绍年度考核和项目考核。 第十条 年度考核 年度考核一年进行一次，薪酬考核委员会在年度结束后的一个月内对地区公司进行年度考 核，年度考核主要依据地区公司年度相关工作计划和计划完成情况。 第十一条 项目考核 薪酬考核委员会在地区公司某项目周期结束后一个月内，根据该项目的计划指标完成情况对该项目进行考核, 这有利于从中长期角度对地区公司进行激励和约束。 第二章 绩效考核内容介绍 2.1 年度考核 第十二条 根据中海地产各地区公司所处的发展阶段不同的实际情况和房地产行业的特点，我们将各地区公司分为进入阶段、开拓阶段、成熟阶段，并制定了相应的年度考核标准。 地区公司处于进入阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的年度之前的阶段，此类地区公司的年度考核表请详见附件一：表3 地区公司处于开拓阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的第一个年度到第三个年度之间的阶段，此类地区公司的年度考核表请详见附件一：表4 地区公司处于成熟阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的第三个年度之后的阶段，此类地区公司的年度考核表请详见附件一：表5 第十三条 薪酬考核委员会根据中海地产股份公司发展战略目标和年度战略规划，并结合地区公司历史数据和实际情况，从地区公司的财务、市场、内部管理和创新成长四个方面，确定年度考核目标值和评分标准。 2.2 项目考核 第十四条 由于各地区公司每个地产项目的周期过程基本相似，因此每个项目的考核标准是相同的，地区公司项目周期考核标准。 第十五条 薪酬考核委员会根据地区公司历史数据和某项目可行性研究报告的实际情况，从该项目的财务、市场、内部管理和创新成长四个方面，确定该项目考核的目标值和评分标准。 2.3 考核指标介绍 第十六条 无论年度考核指标还是项目考核指标都由考核指标内容及其权重、考核指标说明、考核信息来源和考核评分方法四项组成。 考核指标内容及其权重详见附件一 考核指标说明、考核信息来源详见附件二 考核指标评分方法详见第二章2.4考核评分方法 2.4 考核评分方法 第十七条 地区公司考核指标可以分为以下三类:正向考核指标、负向考核指标和满意度考核指标，这三种考核指标的评分方法是不同的，以下将分别介绍各类指标的评分方法。 第十八条 正向考核指标评分方法 适用指标范围 总资产收益率、净利润、股东资金回报率、项目投资回报率、投资现金回笼、楼盘销售率、开工面积、项目进度、工程质量、土地储备量 考核目标值和评分标准 根据公司历史数据和公司发展战略目标确定考核目标值和评分标准。 评分方法 考核得分的计算公式如下： 令A=考核期内实际值考核期内目标值 表1：正向考核指标评分表 A = 实际值目标值 考核得分 当A0.8时 考核得分=0 当0.8A1.2时 考核得分=A 当1.2A2时 考核得分=1.2+(A1.2)0.5 当2A3时 考核得分=1.6+(A2)0.4 当3A时 考核得分=2+(A3)0.1 第十九条 负向考核指标评分方法 适用指标范围 三项费用、单位建筑成本、工程成本、客户投诉率、关键岗位员工流失率 考核目标值和评分标准 根据公司历史数据和公司发展战略目标确定考核目标值和评分标准。 评分方法 考核得分的计算公式如下： 令B=考核期内目标值考核期内实际值 表2：负向考核指标评分表 B = 目标值实际值 考核得分 当B0.8时 考核得分=0 当0.8B1.2时 考核得分=B 当1.2B2时 考核得分=1.2+(B1.2)0.5 当2B3时 考核得分=1.6+(B2)0.4 当3B时 考核得分=2 第二十条 满意度指标评分方法 适用指标范围 客户满意度、综合管理满意度、员工满意度、项目创新成果、地区市场研究成果 考核目标值和评分标准 考核部门根据各指标的相应调查问卷经统计得出综合实际值，考核目标值应根据公司历史数据和公司发展战略目标确定。(调查问卷详见地区公司考核方案第三节附录:考核指标) 评分方法 考核得分的计算公式为： 考核得分=考核期内实际值考核期内目标值 第三章 绩效考核实施流程 第二十一条 整个地区公司考核过程分为3个阶段：计划沟通阶段、计划实施阶段、考核阶段，这三个阶段构成完整的绩效管理循环。 第二十二条 计划沟通阶段： 考核者和被考核者共同明确考核期内的工作任务、工作重点、需要完成的目标。 第二十三条 计划实施阶段： 第一步, 被考核者按照本考核期的工作计划开展工作，达成工作目标； 第二步, 考核者根据工作计划，指导、监督、协调下属地区公司经理层的工作进程，并记录重要的工作表现。 第二十四条 考核阶段分绩效评估、绩效审核和结果反馈三个步骤 第一步, 绩效评估：考核者根据被考核者在考核期内的工作表现和考核标准，对被考核者评分； 第二步, 绩效审核：中海地产股份公司董事会对考核结果进行审核，并负责处理绩效评估过程中所发生的争议； 第三步, 结果反馈：中海地产股份公司董事会将审核后的结果反馈给考核者，由考核者和被考核者进行沟通，并讨论绩效改进的方式和途径。 第四章 绩效考核申诉 4.1 申诉条件 第二十五条 在绩效考核过程中，地区公司经理层如认为受到不公平对待或对考核结果有异议，有权在考核期间或考核结束10天内向中海地产股份公司董事会申诉。 4.2 申诉处理 第二十六条 中海地产股份公司董事会经核实后，得出最终结论；如有需要，组织相关人员对该地区公司经理层绩效考核进行重新评定。 4.3 申诉反馈 第二十七条 中海地产股份公司董事会在申诉处理完成后5个工作日内将处理结果反馈给申诉者。 第五章 绩效考核文件使用与保存 5.1 绩效考核文件保存 第二十八条 绩效考核文件由薪酬考核委员会统一保存。 5.2 绩效考核文件查阅权限 第二十九条 为了达到存放绩效考核文件工作的目的，绩效考核文件设定查阅权限，以便于相关人员查阅文件；查阅权限分为查阅和复印二种，查阅或复印考核文件都需要查阅人签字。 第六章 考核手册修订和解释 6.1 考核手册修订 第三十条 由于实际情况发生变化需要对本考核手册进行修订时，由中海地产股份公司薪酬考核委员会草拟修改方案，提交中海地产股份公司董事会审批后执行。 6.2 考核指标调整 第三十一条 当因公司经营目标、经营策略等情况发生变化，需对考核指标和权重进行调整时，由总经理提出调整意见，中海地产股份公司薪酬考核委员会拟定调整方案，经中海地产股份公司董事会审批后实施； 6.3 手册附件 第三十二条 本手册包括以下附件： 附件一：地区公司考核内容表 6.4 考核手册解释 附件二：地区公司考核指标说明第三十三条 本考核手册由中海地产股份公司薪酬考核委员会负责解释。 第三十四条 本手册报中海地产股份公司薪酬考核委员会审批，自批准之日起执行。本手册执行过程中，如果出现本手册未规定的特殊情况，需经中海地产股份公司薪酬考核委员会审批后执行。 第七章 附件和附表 附件一：地区公司考核内容表 根据中海地产各地区公司所处的发展阶段不同的实际情况和房地产行业的特点，我们将各地区公司分为进入阶段、开拓阶段、成熟阶段，并制定了相应的考核标准。 一、地区公司年度考核标准 1. 进入阶段的地区公司 地区公司处于进入阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的年度之前的阶段。目前处于进入阶段的地区公司有长春公司、西安公司。 表3 : 进入阶段地区公司年度考核标准 考核内容 考核指标 考核内容 考核指标 权编权权编方面 名称 方面 名称 权重 重 号 重 重 号 三项费用（销售、 1 10 1 10 地区市场研究成果 管理、财务费用） 财 市 2 2 20 工程成本 30 10 3 3 4 4 务 场 5 5 1 1 5 10 项目进度员工满意度 创 内 2 5 10 2 骨干员工流失率 工程质量新 部 40 20 成 管 3 20 3 10 土地储备量 综合管理满意度 长 理 4 4 5 5 2. 开拓阶段的地区公司 地区公司处于开拓阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的第一个年度到第三个年度之间的阶段。目前处于开拓阶段的地区公司有成都公司。 表4 ：开拓阶段地区公司年度考核标准 考核内容 考核指标 考核内容 考核指标 权编权权编方面 名称 方面 名称 权重 重 号 重 重 号 1 20 1 5 净利润 地区市场研究成果 财 市 2 10 2 5 总资产收益率 客户投诉率 3 3 10 股东资金回报率 10 50 4 4 10 投资现金回笼 务 场 5 5 5 1 5 1 项目进度 员工满意度 创 内 5 5 2 2 骨干员工流失率 工程质量 新 部 25 15 5 3 15 3 土地储备 综合管理满意度 管 成 4 4 理 长 5 5 3. 成熟阶段的地区公司 地区公司处于成熟阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的第三 个年度之后的阶段。目前处于成熟阶段的地区公司有北京公司、上海公司、广州公司、深圳公司。 表5 ：成熟阶段地区公司年度考核标准 考核内容 考核指标 考核内容 考核指标 权编权权编方面 名称 方面 名称 权重 重 号 重 重 号 1 20 1 5 净利润 地区市场研究成果 2 15 2 5 财 市 总资产收益率 客户投诉率 3 3 10 股东资金回报率 10 55 4 4 10 投资现金回笼 务 场 5 5 5 1 5 1 开工面积 员工满意度 创 内 5 5 2 2 骨干员工流失率 项目进度 新 部 15 5 5 3 3 土地储备 工程质量 20 成 管 5 4 4 综合管理满意度 长 理 5 5 二、地区公司项目考核标准 由于各地区公司每个地产项目的周期过程基本相似，因此每个项目的考核标准是相同的，具体考核标准见下表： 表6 : 中海地产地区公司项目考核标准 考核内容 考核指标 考核内容 考核指标 权编权权编 方面 名称 方面 名称 权重 重 号 重 重 号 1 20 1 10 净利润 楼盘销售率 2 10 2 15 财 市 客户满意度 项目投资回报率 3 3 15 股东资金回报率 60 20 4 10 4 单位建筑成本 务 场 5 5 1 5 10 1 项目进度 项目创新成果 内 创 5 2 2 工程质量 部 新 10 3 10 3 管 成 4 4 理 长 5 5 附件二：地区公司考核指标说明 一、财务方面 1. 总资产收益率 （1）指标说明 总资产收益率是用来评价地区公司年度资金使用效率的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。 2. 净利润 （1）指标说明 利润是用来评价地区公司年度或项目周期盈利能力的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。 3三项费用 （1）指标说明 三项费用是营销费用、管理费用和财务费用的合计值，是用来评价地区公司项目间接投入成本控制水平的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。 4. 工程成本 （1）指标说明 工程成本是用来评价地区公司年度或一个项目周期内工程投入成本控制水平的指标。根据考核周期需要，分为年度工程成本和项目工程成本。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。 5管理费用 （1）指标说明 股东资金回报率是用来评价地区公司对股份公司自有资金使用效率的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。 6单位建筑成本 （1）指标说明 单位建筑成本是用来评价地区公司某项目成本控制水平的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。 7投资现金回笼 （1）指标说明 投资现金回笼是用来评价地区公司年度现金流量情况的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。 8项目投资回报率 （1）指标说明 项目投资回报率是用来评价地区公司某项目资金效率和盈利能力的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。 二、市场方面 1. 地区市场研究成果 （1）指标说明 地区市场研究成果是用来评价地区公司在所辖区域内房地产市场研究方面所取得的成果的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司企业管理委员会根据地区公司报送的房地产市场综合调查报告等市场研究成果进行评分，并将评分结果以书面形式报送给考核者。 2. 楼盘销售率 （1）指标说明 楼盘销售率是指某一楼盘已售数量与可售数量之比, 是用来评价地区公司某项目销售执行情况的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司企业管理委员会根据地区公司统计报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。 3. 客户满意度 （1）指标说明 客户满意度是业主对某一楼盘的综合满意程度,是用来评价地区公司楼盘项目客户关系的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司企业管理委员会根据地区公司某项目的顾客满意率调查问卷结果，参照打分标准，进行统计计算得出考核实际值，并将结果以书面的形式报送给考核者。 4客户投诉率 （1）指标说明 客户投诉率是考核年度内业主因为产品或者服务而提出的正式投诉数量与销售房屋数量之笔，是用来评价地区公司整体客户关系的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司企业管理委员会根据地区公司相关统计报表，进行计算分析得出考核实际值，并将结果以书面的形式报送给考核者。 三、内部管理方面 1开工面积 （1）指标说明 开工面积是用来评价地区公司楼盘项目发展能力的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司企业管理委员会根据地区公司统计报表进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核者。 2项目进度 （1）指标说明 项目进度是楼盘建设实际进度与计划进度的比值，是用来评价地区公司楼盘项目建设进度的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司企业管理委员会根据地区公司统计报表进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核者。 3工程质量 （1）指标说明 工程质量是用来评价地区公司楼盘项目工程质量情况的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司企业管理委员会根据地区公司统计报表进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核者。 4综合管理满意度 （1）指标说明 综合管理满意度是股份公司管理部门对地区公司相关业务部门工作的满意程度，用来评价地区公司各部门综合工作情况的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司有关部门对地区公司下属部门的工作情况进行问卷打分，并将打分结果进行统计得出考核实际值，以书面形式报送给考核者。 四、持续发展方面 1项目创新成果 （1）指标说明 项目创新成果是在某楼盘项目周期内所运用的产生良好效益的新概念、新方法、新技术、新材料等创新成果，是用来评价地区公司创新能力的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司企业管理委员会根据地区公司项目后评估报告进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核者。 2土地储备量 （1）指标说明 土地储备量是地区公司为实现持续发展而购置的土地量，用来评价地区公司持续发展能力的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司企业管理委员会根据地区公司统计报表进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核者。 3员工满意度 （1）指标说明 员工满意度是地区公司员工对地区公司经理层所做工作的综合满意程度，是用来评价地区公司综合工作情况的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司人力资源部门根据地区公司员工所填员工满意度调查问卷，进行统计打分获得考核实际值，并以书面形式报送给考核者。 4关键员工流失率 （1）指标说明 关键员工流失率是考核年度内地区公司关键员工流失数量占总员工数量之比，用来评价地区公司人力资源贮备情况和稳定情况的指标。 （2）数据来源、处理和传递 股份公司人力资源部门根据地区公司统计报表进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核者。 附件三：地区公司年度经营责任制合同书 订立合同双方： 甲方：中海地产股份有限公司 乙方：中海地产股份有限公司 公司经理层 第一章 总则 第二十二条 根据中海地产股份公司发展战略的要求，中海地产股份公司采用二级管理体制，总部将成为投资决策中心、管理调控中心、资源配置中心、信息整合中心、产业推广、品牌与文化输出中心；各地区公司将成为经营中心和利润创造中心、区域发展中心，是总部和项目的纽带。 第二十三条 为使中海地产股份公司总部和地区公司更好地发挥各自的中心和纽带作用，使总部及时了解地区公司的经营状况，将公司战略更好地贯彻到地区公司，并进一步激发地区公司经理层的工作积极性和创造性，特制定本经营责任制合同书。 第二章 经营责任期限 第二十四条 本期经营期限从年月日起，至年月日止，共年个月。 第三章 经营绩效考核目标体系 第二十五条 根据中海地产股份公司本年度经营计划，甲方和乙方双方共同协商确定乙方本年度经营绩效考核目标体系，年度绩效考核指标分为四类，包括财务、市场、内部管理和创新成长等四方面，考核目标值详见附表。 第二十六条 年度绩效考核方法根据中海地产股份公司地区公司考核方案和中海地产股份公司地区公司考核手册中的有关规定执行。 第四章 考核奖惩 第二十七条 在对乙方进行年度考核结束后，由甲方根据考核结果进行奖惩，并遵照中海地产股份公司薪酬方案和中海地产股份公司薪酬管理制度中的有关规定执行。 第五章 甲方权利和义务 第二十八条 甲方根据中海地产股份公司地区公司考核方案和中海地产股份公司地区公司考核手册中的有关规定，定期对乙方进行考核、监督和指导。 第二十九条 甲方应对乙方正常的经营活动提供必要的支持，和乙方共同落实甲方的发展战略和年度经营计划，以保证甲方年度经营目标的实现。 第六章 乙方的权利和义务 第三十条 在绩效考核过程中，乙方如认为受到不公平对待或对考核结果有异议，有权在考核期间或考核结束10天内向中海地产股份公司董事会申诉。 第三十一条 乙方应当按照甲方的有关规定，合法经营，保证乙方净资产的保值增值。 第七章 附则 第三十二条 本合同书未尽事宜，由甲乙双方共同协商解决，甲方具有最终释义权。 第三十三条 本合同自年月日起生效。合同正本一式两分，甲方、乙方各执一份，副本一式份，分送。 甲方： （盖章） 乙方： （盖章） 法定代表人： （盖章或签字） 法定代表人： （盖章或签字） 年 月 日 年 月 日 附表1：成熟阶段地区公司年度经营考核目标体系表 考核指标 考核内容 编名称 年度考核目标值 号 净利润 1 总资产收益率 财 2 股东资金回报率 3 务 投资现金回笼 4 地区市场研究成果 1 市 客户投诉率 2 3 场 4 开工面积 1 内 项目进度 2 部 工程质量 3 管 理 综合管理满意度 4 员工满意度 1 创 骨干员工流失率 2 新 土地储备 3 成 长 4 附表2：开拓阶段地区公司年度经营考核目标体系表 考核指标 考核内容 编名称 年度考核目标值 号 净利润 1 总资产收益率 财 2 股东资金回报率 3 务 投资现金回笼 4 地区市场研究成果 1 市 客户投诉率 2 3 场 4 开工面积 1 内 项目进度 2 部 工程质量 3 管 理 综合管理满意度 4 员工满意度 1 创 骨干员工流失率 2 新 土地储备 3 成 长 4 附表3：进入阶段地区公司年度经营考核目标体系表 考核指标 考核内容 编名称 年度考核目标值 号 三项费用（销售、管理、 1 财务费用） 财 工程成本 2 3 务 4 地区市场研究成果 1 市 2 3 场 4 项目进度 1 内 工程质量 2 部 管 综合管理满意度 3 理 4 员工满意度 1 创 骨干员工流失率 2 新 土地储备 3 成 长 4 附件四：地区公司项目经营责任制合同书 订立合同双方： 甲方：中海地产股份有限公司