CTC-SH-21-现场审核记录(管理层).doc

中诚认证中心 CTC/SH-21 （A/0） 审 核 记 录 审核员：赵云保 共 页 第 1 页 审核部门/区域：管理层 陪同人员:谭梁诗 审核时间：2010年 6 月 12 日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 4.1 质量管理体系总要求 公司主要生产：扬声器震膜，性质私营企业，总经理：钟暖权 1.2 /删减情况/体系的策 5.4.2 划 体系范围:删减7.3 ，理由公司是按客户规定的要求（客户提供 的样品及合同要求）加工及生产，不存在产品设计开发，故对7.3 条款进行删减；删减后不影响公司提供产品的能力与责任。删减基 1 本合理。 有在质量手册中描述,经查,体系不存在与删减内容相关的活动.删 减条款不影响公司承担的法律法规责任。 体系策划：总经理钟暖权为加强内部管理，提高品牌知名度， 以质量为根本，建立质量管理体系以持续发展。公司的质量体系各 过程进行了策划，确定了公司所需的相关过程，明确对这些过程的 控制方法与监测方法，根据策划的结果与公司的实际情况，编制了 所需的质量手册、程序文件、作业指导书与质量记录表格，对质量 体系的总策划基本适宜。 质量管理体系于20010年2月1日开始正式实施。 识别的外包过程：无外包过程。 4.2.1 质量管理体系文件的 建立了手册，方针，目标，程序文件，作业指导书，外来文件 策划 等。文件能包括体系全过程，并对相互关系及控制方法进行了描述。 1 同时也符合国家法律法规等相关要求，并能确保培训合格。 查质量手册编号 ：QMZB001 4.2.2 质量手册 A/0版 实施时间：2010年2月1日 编制：李万容 审核：钟暖权 批准：钟暖权 1 质量手册明确了公司质量体系的应用范围，相关过程的相互关系及作用，对适用的程序文件及三级文件进行了引用，条款齐全。 注：判定表示 （符合打1, 观察项打2,不符合打3，） 中诚认证中心 CTC/SH-21 （A/0） 审 核 记 录 审核员： 共 页 第 2 页 审核部门/区域： 陪同人员: 审核时间： 年 月 日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 5.1 管理承诺 通过培训、会议、宣传等的方式提高员工满足顾客要求及相关 法规法律重要性的意识；强调了满足顾客要求及相关法规法律重要1 性；总经理王建平批准了质量方针与质量目标；提供的资源、环境 的满足要求；于2010年5月20日组织实施了管理评审会议。公司 资源充分,能满足目前生产要求. 5.2 以顾客为关注的焦点 通过质量方针与质量目标的制定体现了公司“以顾客为关注焦 点”的理念，对顾客的要求进行评审确保满足顾客的要求，对顾客1 的满意程度进行调查、分析，确保能提供更让顾客满足的产品及服 务。 5.3 质量方针 公司方针：质量第一、信誉至上 不断创新、持续改进 1 （总经理钟暖权批准） 通过文件发放、宣传板、横幅、口头等的方式对质量方针在内 部进行宣传贯彻实施，询问员工，能清楚讲述质量方针及其含意。 5.4.1 质量目标 公司总目标： 1 1、顾客满意度大于等于85分 2、成品出厂合格率100 查公司2010.2-5月目标完成情况。 统计结果显示1、92分 2、100 目标已完成，基本可信。 总经理钟暖权主要负责公司全面管理，制定方针和目标，批准 5.5.1 职责权限 手册和程序文件，任命管代，主持管理评审，提供满足要求的资源1 和工作环境等，与其沟通清晰本岗位职责要求。 由总经理钟暖权书面任命李万容为管理者代表。与其沟通清晰 5.5.2 管理者代表 其职责权限。 1 每月公司例会，通过内部会议、联络单、电话、EMAIL、培训、 5.5.3 内部沟通 1 文件发放等的方式对内部的相关内容、信息等进行及时有效的沟通， 目前未发现因沟通不到位而导致的问题。 注：判定表示 （符合打1, 观察项打2,不符合打3，） 中诚认证中心 CTC/SH-21 （A/0） 审 核 记 录 审核员： 共 页 第 3 页 审核部门/区域： 陪同人员: 审核时间： 年 月 日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 6.1 资源提供 为确保体系的有效运行和对产品质量的控制,企业提供了相应 的各类资源,包括有：厂区分办公室及生产车间（办公面积500平米， 1 车间1000平米）、办公设备(电脑，打印机，空调等),生产设备：涂 布机。检测设备：成型机、冲压机、空压机、搅拌机、卷布机、FO 测试仪等，资源提供基本满足目前生产需求。 对测量、分析和改进过程进行了策划，明确过程与产品监视和 8.1 测量、分析和改进的 策划 1 测量的方法与时机，明确对出现的不符合品进行控制的方法，要求 每年至少进行一次顾客满意度调查及内部质量审核。规定了数据分 析的内容与统计方法。策划合理。 通过内审、管理评审、质量检查、质量目标考核、客户满意度 8.2.3 过程的监视和测量 1 调查及客户信息反馈等监测公司的QMS过程是否达既定目标能力要 求，结果标明过程能力满足要求。 管理过程通过部门负责人工作检查、文件记录批准进行日常监 控。 数据分析 8.4 收集的数据有检验、顾客满意、供方等有关的数据， 对质量目标有统计百分比法；目标有完成 顾客满意度调查采用列表法；达到92.3% 1 产品一次检测合格率统计百分比法99.5% 供方供货及时性百分比法达到100% 数据有基本收集，分析利用效果需提高。 执行“内部体系审核控制程序”QP003 8.2.2 内部审核 查有“2010年度质量管理体系工作计划” “内部审核实施计划”AN-QR-031-A 计划于2010年3月20日进行内部审核。 1 审核组长：刘勇强 组员：李惠雄 邱丽萍 陈干星 编制：李惠雄 批准：刘勇强 2010.3.15 查有“内审会议记录”及签到表。签到人员同计划。 注：判定表示 （符合打1, 观察项打2,不符合打3，） 中诚认证中心 CTC/SH-21 （A/0） 审 核 记 录 审核员： 共 页 第 4 页 审核部门/区域： 陪同人员: 审核时间： 年 月 日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 8.2.2 查有“内部审核检查表”ANQR028A 内审员分工正确，不同部门交叉审核。内审员均有进行培训， 并经考核合格。 检查内容包括标准的全部条款，无遗漏。 但查看检查的内容较为简单。 查内审的不符合情况：内审共发现了一项不符合项。 行政部：6.2.2 1 不符合内容：培训计划未能有效制定。 责任人：邱丽萍 审核员：李惠雄 审核时间：2010.3.20 查有“内审不符合报告及纠正预防措施单” 有原因分析及纠正措施 查有“内审报告”ANQP034A 报告对内审的情况进行了综合评价，对内审中发现的一项不合 格进行了关闭，并提出了相关的预防措施。 内审报告编制：邱丽萍 审核：刘勇华 批准：刘勇华 2010.3.21 编制了管理评审控制程序ANQP005A0对管理评审过程 5.6.1 评审策划 进行策划，要求每年至少组织一次管理评审，时间时隔不能超过12 1 个月，以会议的形式进行。明确了管理评审的输入与输出内容的要 求。 查：管理评审会议计划TCRDA-011 明确了评审的目的、参加人员、主持、地点、时间、评审内容等。 计划于2010.5.20进行管理评审。 评审内容共计划7项， 基本满足ISO9001：2008标准要求 编制：邱丽萍 批准：刘勇华 2010.3.27 1 5.6.2 评审输入 查管理评审输入资料,管理评审记录 评审内容共计划7项，资料准备6项 基本满足ISO9001：2008标准要求 提供了以下管理评审输入资料： 注：判定表示 （符合打1, 观察项打2,不符合打3，） 中诚认证中心 CTC/SH-21 （A/0） 审 核 记 录 审核员： 共 页 第 5 页 审核部门/区域： 陪同人员: 审核时间： 年 月 日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 1、ISO9001：2008导入与实施情况报告 2、质量方针、目标贯彻执行情况报告 3、内审薄弱环节分析报告 1 4、内审不合格项分布表。 5、内审纠正措施完成情况 6、各部门的工作报告 7、品质目标达成统计表 输入资料基本全面。 查有“管理评审报告”QF039A/0 5.6.3 评审输出 2010年5月20日总经理钟暖权主持，李万容、谭梁诗、钟淑贞、彭 红、欧小琴、刘克