交易半期考试1-6章

out city created, and care masses life, focus work, in-depth investigation, more out boutique masterpiece, makes we of research results more to into led of decision vision, more to in national some has effect of newspaper Shang published, for advance work, and publicity changde play due of role. Third, information submitted to be pragmatic. Quick and timely. The ancients said: for the time system; statement back for the time being, nothing. Therefore, the submission of information to do four, that is, find the problem faster, editorial writing, send and read faster approval and feedback to implement quickly. To be true and accurate. True mainly reflect the full picture of events, one is one, two, this is the life of the information. Accuracy is primarily qualitative and quantitative questions, quantitative objective of publicQualitative logic. To be reliable and useful. We submit information to have access to decision-making, to guide and promote the work and solve practical problems. Mixed cum. On the negative information and emergency information, rapid escalation in strict accordance with the procedures, firm, newspaper, newspapers, never late, fail to report, false claim and skimming. Investee 2. supervision and insist on, around and protecting their interests to touch the truth, seek practical results. Adhere to people-oriented, the most important thing is to realize, safeguard and develop the fundamental interests of the overwhelming majority of the people. We carry out inspection, so must go deep among the masses, go deep into the realities, always pay attention to the peoples livelihood, to grasp the public sentiment, and earnestly safeguard the benefit, addressing the masses are most concerned about and reflecting the strongest issues, efforts to solve the problem of decisions implemented and not implemented. One is to stick to principles. Right of inspection is one of the most important powers of the Office, should not only dare to use, but also with caution. So-called dared to use, is to hold a number of important issues, bold supervision over supervision, track inspection, problems are not solved do not pass, the blame does not hold did not miss, dissatisfaction of the masses did not miss, the real right of supervision authority, with the benefits. Call with caution, is supervising departments should strengthen the consciousness of authorized strictly according to procedure, preventing the supervision and excessive to prevent adding burden to grass-roots. To this end, the supervision Department of the Party Committee of supervision must be under city and County party Committee Secretary-General (Office). Second, we should focus on. Is the Governor, those related to the globalEvent, Governor the protracted difficult, strong Governor during emergency urgent. Not having special departments in charge of the General Governor, under the normal procedure can do good things not Governor, not authorized by County leaders, not the Governor. Third is to solve the problem. The purpose of supervision, to resolve the problem. To adhere to and further improve the 交易半期考试一、单项选择题(本大题共30小题，每小题1分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1我国证券法第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独立户管理。”根据此规定，证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。 A证券公司 B证券结算公司 C商业银行 D中央银行2自2009年1日12日起，深圳证券交易所户用( )取代原有大宗交易系统。 A创业板交易系统 B综合协议交易平台 C债券回购交易平台 D特殊交易系统3我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。 A口头报价 B书面报价 C电脑报价 D人工报价4证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。 A5 B10 C20 D305以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为是( )。 A将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 B接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 c以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 D定向资产管理业务先于自营业务进行交易6为了控制经营风险，中国证监会分布的证券公司风险控制指标管理办法规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。 A200 B50 C：100 D5007下列关于基金的叙述，正确的是( )。A封闭式基金的总量是不固定的B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C开放式基金是在交易所进行交易的基金D开放式基金以市场价格交易8以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。 A可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质 c可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票 D可转换债券的持有者可将债券持有到期收回本金和利息9下列属于证券经纪商应发挥的作用有( )。 A提供咨询服务 B提供证券资产管理 C提高证券市场效率 D防止股价波动10证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。 A100 B300 C500 D100011某国债的起息日是7月15 N，交易日是当年的12月28 ，则已计息天数为( )天。 A160 B165 C166 D16412涨跌幅价格的计算公式为( )。A涨跌幅价格=今开盘价*(1涨跌幅比例)B涨跌幅价格=前收盘价*(1涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前最高价*(1涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前平均价*(1涨跌幅比例)13.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行动。A无纸化证券 B电子证券 C记名证券 D实物证券14证券经纪商对委托人的义务有( )。A不接受全权委托 B接受交易结果c保证盈利 D资产保值15股份公司送股是指股份公司( )。A将其资本转增为股本 B将其拟分配的红利转增为股本C将其公积金转成为利润 D减持非流通股16李某于2008年12月lO日 ，买人上海证券交易所的某股票，以每股98元的价格买入 2手，如果证券公司收取的佣金为千分之二，则李某此次交易需要缴纳的佣金及过户费共为( )元。 A392 B5 C588 D69617转托管可使投资者于( )日就可以在转人券商(新的托管券商)处卖出证券。 AT+0 BT+1 CT+3 DT+518我国证券市场采用的是( )A自然人结算模式B法人结算模式C证券公司结算模式D营业部结算模式19在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是( )。 A第三市场 B第四市场 C店头市场 D证券交易所20深圳证券交易的会员取得席位后，可以根据业务需要向交易的申请设立( )交易单元。 A1个 B2个 C3个 D。1个或1个以上21新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。 A承销购买方式 B均价购买方式 C支付购买方式 D招标购买方式22上市公司在配股缴款期内应至少刊登( )次配股提示性公告。A1 B2 C3 D423上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。A商业银行 B证券公司C交易所 D登记结算公司的交易清算系统24权证行权时，标的股票过户费为股票面额的( )。A01 B00l C005 D125证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币( )亿元，净资本不低于人民币5亿元。 A6 B7 C8 D1026证券经营机构自营业务的特点之一是( )。A灵活性 B收益性 C持久性 D稳定性27为了控制经营风险，中国证监会分布的证券公司风险控制指标管理办法规定：持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。 A10 B30 C60 D10028证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为( )。 A系统风险和非系统风险 B市场风险、经营风险和合规风险 c信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D基本风险和非基本风险29根据证券交易所管理办法第四十五条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并与次月( )日前报送证券交易所。 A1 B3 C5 D1030证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A经纪业务 B代理业务 C自营业务 D承销业务二、不定项选择题(本大题共30小题，第31一50题，每小题1分，第5160题，每小题2分，共40分。有一项或一项以上符合题目要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。) 31客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )等方面。 A客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理 B指定的存管银行必须保证客户能够随时查询其交易的结算资金的余额及变动情况 c只能存放在指定银行，不能存入其他任何机构 D存管银为每个客户建立管理账户32金融期货的种类包括( )。A外汇期货 B利率期货 c股指期货 D商品期货33下列人员作出的证券交易委托，无效的是( )。A未成年人未经监护人允许B受破产宣告未经复权者c法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者D因违反证券法规，经有关机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者34在证券经纪业务中包含的要素有( )。A委托人 B证券经纪商 c证券交易的对象 D证券业协会35以下关于证券登记的说法，正确的有( )。A证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为B证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在c证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和期货登记D证券登记是保障投资者合法权益的重要环节36非柜台委托可以通过( )方式实现。A柜台委托 B网上委托 C电话委托 D自主终端委托37A股账户按持有人可以分为( )。A一般机构证券账户 B自然人证券账户 C境内投资者证券账户 D证券公司自营证券账户38我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。 A增发上市的股票 B暂停上市后恢复上市的股票 C连续竞价阶段交易的股票 D首次公开发行的股票39上海证券交易所固定收益平台的交易时间为( )。A9：3012：00 B9：3011：30 C13：3015：00 D13：0014：0040关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持殴比例限制有( )。 A单个境外投资者通过境内合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不 得超过该公司股份总数的10 B单个境外投资者通过境内合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不 得超过该公司股份总数的15 C所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总 数的20 D所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总 数的1541正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和保护投资者权益的重要环节，委托指令的内容有多项，包括( )。 A证券账户号码 B证券代码 C委托数量 D委托价格42根据有关规定，( )属于内幕人员。 A发行人董事会决议的打字员 B证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D为发行人进行审计的注册会计师43下列说法正确的是( )。 A.自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的 经营行为 B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有自有或依法筹集可用于自营的资金。 c作为自营业务买卖的对象，有上市证券 D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券44股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的不同点包括( )。 A挂牌公司属性不同 B转让方式不同 C信息披露标准不同 D结算方式不同45资产管理业务的主要类型有( )。 A为单一客户办理定向资产管理 B为多个客户办理集合资产管理 c为多个客户办理定向资产管理 D为客户办理特定目的的专项资产管理46以下属于为单一客户办理定向资产管理业务特点的是( )。 A集合性 B必须在单一客户的账户中经营运作 C证券公司与客户必须是“一对一” D具体投资方向应在资产管理合同中约定47定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。 。 A公司规模 B管理能力 c投资经验 D风险控制水平48证券公司将委托资产投资于( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在规定期限内答复。 A与本公司有关联方关系的公司 B与资产托管机构有关联方关系的公司 C本公司 D资产托管机构49网上竞价发行的优点有_。 A、市场性 B、连续性 C、安全性 D、经济性50客户交易结算第三方存管的核心内容是( )。A证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账B存管银行为客户提供其交易结算资金的查询服务C证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计 记账主体D存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收 的划转和客户资金存取的职责51办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）【2分】A、设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元B、设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元C、最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形D、具备健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行52证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。【2分】A证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B接受上市申请，安排证券上市C代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D实物证券的保管53证券公司申请会员资格时需提交( )。【2分】A申请报告B机构设立的有效批准文件C经注册会计师审核鉴定的最近两年的财务报表D法定代表人和证券业务负责人简历54取得普通交易席位的条件有( )。【2分】A具有会员资格 B取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证c缴纳席位费 D交纳一定的保证金55以下属于证券交易管理风险的是( )。【2分】A自然灾害导致设备损坏造成的损失B电子信息系统发生技术故障造成的损失 C意外事故导致的损失 D经营水平差异造成的损失56根据席位经营业务的不同，席位可分为( )。【2分】 A代理席位 B自营席位 c无形席位 D有形席位57通过阅读客户须知，投资者可以了解诸如：股市的风险，严禁全权委托投资，( )，公司客户投诉电话等事项。【2分】 A个人证券账户与资金账户实名制 B客户与代理人的关系 c合法的证券公司及证券营业部 D投资品种与委托买卖方式的选择58B股账户持有人可以分为( )。【2分】A境内机构投资者账户 c境内投资者证券账户B境外投资者证券账户 D，境外机构投资者账户59境外投资者在办理名册登记时，须选择一家结算会员为其办理股票结算交收，于此同时，境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户，包括( )。【2分】 A人民币账户 B港元账户 C英镑账户 D美元账户60连续竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：( )。【2分】 A不能成交者视为无效委托 B能成交者予以成交 c不能成交者等待机会成交 D部分成交者则让剩余部分继续等待三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。本大题30小题，每小题1分)（ ）61证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（ ）621990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业。（ ）63证券公司是指依照中华人民共和国公司法（以下简称公司法）规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、从事证券经营业务的股份有限公司。（ ）64股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（ ）65股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（ ）66证券交易所总经理由理事会任免。（ ）67店头市场（又称柜台市场）是场外交易市场的主要形式。（ ）68证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（ ）69证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。（ ）70在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。（ ）71股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。 （ ）721000元面值的债券称为1手。（ ）73新股发行上市当日无涨跌停板制度。（ ）74上海市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度。（ ）75证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等各项服务。 （ ）76未托管的实物股票、配股权证由包销商认购。 （ ）77ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。143新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。（ ）78当日买进的权证，当日可以卖出。 （ ）79在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（ ）80集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。（ ）81证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。 （ ）82因法院判决而发生的过户属于非交易过户。 （ ）83上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。 （ ）84转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（ ）85证券公司、客户不得将转用账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（ ）86证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（ ）87证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （ ）88客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 （ ）89网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，增大了中小投资者的投资风险。 （ ）90新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。 外脚手架搭设，悬挂安全网，铺设跳板，进行层间封闭，外脚手架上垃圾及杂物的清理,外脚手架的日常围护，配合外装单位做好外脚手架的修改，及时清理外脚手架上垃圾及杂物feelings survey, by looking up public sentiments to find problems. Problems will increase its special supervision, set up accounts, hold on to it. We should conscientiously implement the leading contracting matters, secured, had an answer to everything, then settles rate of 100%. Have an impact on some of the outstanding issues, supervision departments and information components together, play the supervisory role of the news media to promote problem solving. Investee 3. insist on a daily run, around the practice of truth catching efficiency, focus specification. To give full play to the party Office around connecting, coordinating internal and external features, contact, rally at all levels, to motivate every aspect, adhere to the truth, strengthening standardized management to achieve coherent, efficient and effective functioning of the daily work of the Party Committee. Is processing messages should strive to streamline, standardize and quality. Streamlining is to control the number of messages, compress messages, reducing procedures, improve message handling efficiency. Specifications, is to strictly enforce the ban issued by the Communist party authorities in document handling regulations and provincial and municipal regulations, conscientiously strengthen and improve communications management to ensure that party documents orderly. High quality, is to improve the quality of message processing, it is necessary to accurately implementing the intention of the Party Committee, clearance, good communications, policy program closed, ensuring that there is no error. Second meeting scheduled to ensure thorough, safe and efficient. Any arrangements for the meetings and events, carefully arranged, item-by-item interface implemented, sure. To vigorously streamline meetings, activities, number of pressure redu