交割手册(螺纹钢RB)(DOC)

交割手册螺纹钢RB螺纹钢期货合约交割手册为保证上海期货交易所期货交割业务的正常进行，规范实物交割行为，根据上海期货交易所交易细则、上海期货交易所交割细则和上海期货交易所标准仓单管理办法，编制本手册。具体以交易所最新公布为准。交易品种 螺纹钢 交易单位 10吨/手 报价单位 元（人民币）/吨 最小变动价位 1元/吨 每日价格最大波动限制 不超过上一交易日结算价3% 合约交割月份 112月 交易时间 上午9:0011:30下午1:303:00最后交易日 合约交割月份的15日（遇法定假日顺延） 交割日期 最后交易日后连续五个工作日 交割品级 标准品：符合国标GB1499.2-2007钢筋混凝土用钢 第2部分：热轧带肋钢筋HRB400或HRBF400牌号的16mm、18mm、20mm、22mm、25mm螺纹钢。替代品：符合国标GB1499.2-2007钢筋混凝土用钢 第2部分：热轧带肋钢筋HRB335或HRBF335牌号的16mm、18mm、20mm、22mm、25mm螺纹钢。 交割地点 交易所指定交割仓库 最低交易保证金 合约价值的5% 最小交割单位 300吨 交割方式 实物交割 交易代码 RB上市交易所 上海期货交易所 一、仓单注册和注销（一）仓单生成1.仓库仓单生成流程：货主对签发的标准仓单进行验收验收合格后，由会员向交易所提交制单申请，批准后，由仓库制作仓单交割仓库对入库商品种类、牌号、数量、重量、包装及相关单证进行验收货主在交易所规定的有效期内向预报的交割仓库发货交易所在库容允许的情况下，考虑货主意愿，在3个交易日内审批客户委托期货公司办理交割预报（入库申报）手续* 入库申报的内容包括商品的品种、等级（牌号）、商标、数量、发货单位及拟入指定交割仓库名称等，并提供各项单证。* 仓库验收时，货主应当到库监收。货主不到库监收，视为同意指定交割仓库的验收结果。*未经交易所批准入库或未在规定的有效期内入库的商品不能用于交割。2.厂库仓单生成流程厂库向交易所提交签发申请并向交易所提供与核定库容相对应的担保。厂库签发仓单交易所在三个交易日内审批*申请内容包括品种、牌号、商标、会员单位、货主名称、拟申请签发仓单数量等。3. 注意事项：* 交割商品应当是经上海期货交易所注册的生产厂生的注册商标的商品* 交割螺纹钢的外形、尺寸、重量及允许偏差应当符合国标GB1499.2-2007钢筋混凝土用钢 第2部分：热轧带肋钢筋的规定。在指定交割仓库交割的螺纹钢其长度为9米和12米定尺。* 交割螺纹钢的每批商品的有效期限为生产日起的90天内，并且应在生产日起的30天内入指定交割仓库方可制作仓单。 * 交割商品必备单证：应当提供注册生产企业出具的产品质量证明书。* 厂库以自己作为货主签发的厂库标准仓单不得充抵保证金使用。* 厂库标准仓单的交割有效期为厂库标准仓单生成之日起六个月，厂库标准仓单超过交割有效期即失效，不得用于期货交割（二）包装物的规定、计量和溢短交割螺纹钢包装、标志及质量证明书等应当符合GB1499.2-2007 钢筋混凝土用钢 第2部分：热轧带肋钢筋。 每一仓单的螺纹钢，应当是同一生产企业生产、同一牌号、同一注册商标、同一公称直径、同一长度的商品组成，并且组成每一仓单的螺纹钢的生产日期应当不超过连续两日，且以最早日期作为该仓单的生产日期。 用于交割的螺纹钢每一仓单的标的实物应当作为一个堆放垛位进行堆放。计量和溢短：交割螺纹钢以实际称重方式计量。每张螺纹钢标准仓单的实物溢短不超过3%，磅差不超过0.3%。（三）仓单注销1、仓单所有人提货时，应当通过标准仓单管理系统向交割仓库提交注销申请，交割仓库在审核后予以发货。2、仓单所有人在出库申请中应当注明提货方式: （1）自行到库提货的，指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。货主应当到库监发，货主不到库监发的，视为认可指定交割仓库发货无误。 （2）委托第三方提货的，货主应当提交授权委托书，并在出库申请上注明其委托的提货单位、提货密码、联系人和联系电话等信息。指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。货主委托的提货单位应当到库监发，不到库监发的，视为货主认可指定交割仓库发货无误。 （3）委托指定交割仓库代为发运的，货主应当提交授权委托书，并在出库申请上注明发货地址、联系人和联系电话等信息，指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。货主应当认可指定交割仓库发货无误。3.厂库仓单的注销：（1）货主应在拟提货日七个工作日前通过标准仓单管理系统向厂库提交提货申请，申请内容包括规格、数量、拟提货日、提货方式、提货计划（每日提货量）、提货人身份证号码、联系电话等相关内容。 （2）厂库在货主提交提货申请后的三个工作日内、参照货主提交的提货日、规格及企业的生产计划等，确认货主的提货申请。 如果货主提交的拟提货日有多个持有厂库标准仓单的货主同时申请提货，且日提货总量超出厂库的日发货量时，厂库可参照各个货主申请提货日的先后、提货计划及生产计划等统筹安排发货，并在货主提交提货申请后的三个工作日内，向货主提供一个可供选择的提货时间范围和发货计划（每日发货量）。货主如无异议，可选择并确定其中一天为提货日，并确定发货计划。如有异议，可重新和厂库协商直至双方确定一致的提货日和发货计划。 （3）由上款所述多个货主同时申请提货而造成货主提货时间的延迟，厂库不承担经济责任。但厂库应及时报交易所书面备案，阐明原因。（4）出库商品的生产日期应在货主和厂库之间已经确定的提货日之前的四十五天之内二、交割（一）交割时间：在合约最后交易日（交割月份15日）后，所有未平仓合约的持有者应当以实物交割方式履约。 （二）交割单位：300吨（三）交割流程第一交割日第二交割日第三交割日第四五交割日买方会员提交买入意向配对缴款、收仓单买方会员开发票给买方卖方卖方将仓单授权给会员，提交至交易所配对收款卖方开发票给卖方会员注意事项：1. 买方在最后交易日前将买入意向书传真至所在营业部，并将全额货款补足。2.卖方有足够的可流通的标准仓单，卖方仓单的仓储费要预付至交割月当月的第五个交割日。3.发票开具流程是：卖方 开给 卖方会员 开给 上海期货交易所 开给 买方会员 开给 买方4.不能交付或者接收增值税专用发票的客户不允许交割。5.在交割期内，会员如在14:00之前办妥标准仓单、货款、增值税专用发票等交割事宜，交易所当日结算时即清退其相应的保证金。如在14:00之后办妥的，交易所将在下一交易日结算时清退相应的保证金。(四)关于增值税发票1.卖方会员最迟应当在最后交割日将增值税专用发票交至交易所。2.会员迟交增值税专用发票3至10天的，每天处以货款金额0.5的滞纳金；迟交11至30天，每天处以货款金额1的滞纳金；超过30天未交增值税专用发票的，视作不交增值税专用发票，处以货款金额20%的罚款。（五）交割异议螺纹钢实物交割完成后，若买方对交割商品的质量、数量有异议的（有异议的交割商品应当在指定交割仓库内），应当在实物交割月份的下一月份的15日之前（含当日，遇法定假日时顺延至假日后的第一个工作日），向交易所提出书面申请，并应当同时提供本交易所指定的质量监督检验机构（螺纹钢指定的质量监督检验机构名单由交易所另行公告）出具的质量鉴定结论。用于交割的螺纹钢每批商品的有效期应当涵盖本次交割的最后交割日。即使交割螺纹钢的每批商品的有效期截止时间早于质量异议期的提交截止时间，如果该批商品的质量鉴定结论不合格，卖方对该批交割商品的实际质量仍需承担全部责任。 三、期转现（一） 申请时间：期转现的期限为欲进行期转现合约的交割月份的上一月份合约最后交易日后的第一个交易日起至交割月份最后交易日前二个交易日（含当日）止。但欲进行期转现合约的交割月前第一月的最后三个交易日不得办理期转现申请。（二）期转现交割流程交易所审批双方会员提交买卖双方申请卖方客户授权会员办理期转现业务提交、接收增值税专用发票货款、仓单在申请日后一交易日14:00前交付完成申请日15:00前，交易所将合约平仓注意事项：1. 期转现仅适用于历史持仓，不适用在申请日的新开仓。2. 期转现的交割结算价：买卖双方会员（客户）达成的协议价。3.合约平仓价：申请日前一交易日交割月份合约的结算价。4. 用非标准仓单交割的，应当提供相关的买卖协议和提单复印件。（三）关于增值税发票卖出方应当在办理期转现手续后七日内向交易所提交增值税专用发票，但不得迟于当月倒数第三个交易日提交。如卖方在14:00之前交付增值税专用发票的，经复核无误后，交易所退付卖方相应的保证金。如在14:00之后交付的，交易所在下一交易日结算时清退相应的保证金。交易所在收到卖方增值税专用发票的下一个工作日内向买方开具增值税专用发票。 未按时提交增值税发票的，按上海期货交易所结算细则中的有关规定处理。 四、仓单转让上海期货交易所的仓单转让，客户可在标准仓单系统客户端自行完成。客户的具体操作如下：（一）卖方提交标准仓单转出申请1.点击系统菜单仓单转让 电子仓单转让 转出申请，进入转出申请页面，填写仓单相关信息，点击查询按钮，下方列表显示仓单列表，如图： 2. 选择要转让的仓单到已选列表（即页面右侧的小列表框）中。3. 填写转让信息，当用户选择结算方式为客户自行结算时，不必填写卖方会员与转让价。当选择结算方式为交易所结算时，卖方会员与转让价必须填写。4. 点击提交按钮，系统提示成功后，提交已选仓单的转让申请。5. 注意，选择仓单：在查询结果列表中，在仓单前打勾（点击复选框），点击 箭头，这些仓单即加入已选列表中；或在列表下方填写起止仓单号，点击选择按钮，填写范围内的仓单即加入已选列表中。在已选列表中，选中一个仓单，点击箭头，该仓单从已选列表中删除。 （二）、在卖出方提交转出申请后，由买入方确认转入1.点击系统菜单仓单转让 电子仓单转让 买方确认转出申请，显示转出申请列表，如图：2.点击要确认的申请编号，进入该申请详细信息页面，点击确认按钮，系统提示操作成功，买方确认生效，等待仓库审批。（三）、经交割仓库审核批准后，卖方释放仓单（也可授权交易所释放），完成仓单转让。点击系统菜单仓单转让 电子仓单转让 转出释放，显示已被批准的转出申请列表，如图：点击要释放的申请编号，进入该申请详细信息页面，点击释放按钮，系统提示操作成功后，仓单转让成功。五、标准仓单充抵保证金标准仓单充抵保证金是由客户在系统中对会员进行授权，会员提交至交易所进行审批。分为两个业务类型：标准仓单作为保证金和标准仓单作为交割月份卖出头寸保证金。（一）标准仓单作为保证金客户将仓单授权给会员，流程如下：1. 填写仓单相关信息，点击查询按钮，下方列表显示仓单列表。2. 选中授权的仓单到已选列表（即页面右侧的列表）中，填写被授权会员号，点击授权提交按钮，所选仓单授权给指定会员。（二）标准仓单作为交割月份卖出头寸保证金标准仓单作为交割月份卖出头寸保证金，只能针对交割月份合约，操作流程参照标准仓单作为保证金业务流程，但需跟期货公司说明业务内容，期货公司操作过程与办理仓单作为保证金略有差别，仓单作为交割月份卖出头寸保证金操作完成后，相应卖方持仓的保证金不再收取，总的客户权益不变。此业务不能等同于交割过程中的仓单授权，即作为交割月份卖出头寸保证金的标准仓单必须在解除后，方能参与交割。（三）两项业务的区别作为保证金业务需满足1:4的资金配比，充抵金额为最近交割月份当日结算价计算仓单价值的80%，充抵资金可用于期货交易，不能用于现金支付（费用、货款、亏损等）。最长期限为6个月，届满后仍需作为充抵保证金使用的，应当重新办理手续。作为交割月份卖出头寸保证金：需有相应的卖方持仓，持仓保证金不再收取，客户权益不变。在充抵期限内提取标准仓单的，应当弥补相应的保证金，方可办理提取手续，取回交存的标准仓单。有价证券保管费在每月月底按照实际占用资金的一定标准（目前交易所按照年利率的1.8%执行）收取。六、交割费用（一）螺纹钢交割手续费： 螺纹钢交割手续费2元/吨（二）螺纹钢交割仓库收费标准：螺纹钢仓储费用 收费项目收费标准仓储租金货场0.15元/吨*天进库费用1.专用线18元/吨2.码头15元/吨3.自送15元/吨出库费用1.专用线18元/吨2.码头15元/吨3.自提15元/吨 （三）螺纹钢升贴水 1、地区升贴水天津地区螺纹钢交割贴水130元/吨；2、牌号升贴水牌号为HRB335或HRBF335的螺纹钢替代交割贴水130元/吨。七、 附注（一）交割违约处理流程时间流程注意事项违约发生当日16:30以前交易所通知违约方和相对应的守约方由违约方支付违约部分合约价值5%的违约金下一交易日11:00前守约方将终止交割或继续交割的选择意向书面递交交易所逾期未提交选择意向的，交易所按终止交割处理。后续处理终止交割交易所退还买方货款或退还卖方标准仓单，终止交割后，交易所交割担保责任终止。买卖双方都违约的，交易所按终止交割处理，并对双方分别处以违约部分合约价值5%的罚款。继续交割交易所在下一交易日发布标准仓单征购或竞卖公告，并在七个交易日内组织征购或者竞卖。征购或竞卖成功将所得货款或仓单支付给守约方，失败的，竞卖失败，违约方支付给守约方违约部分合约价值15%的赔偿金征购价格不高于交割结算价的125%，竞卖价格不低于交割结算价的75%。（二）螺纹钢交割品牌上海期货交易所螺纹钢注册商标与包装标准序号注册企业注册日期产地商标牌号直径（mm）长度（m）支/捆捆重(Kg)捆/手1首钢总公司（暂停仓单注册）200903北京首钢HRB400HRB3351691401991 151 121001896 158 1891602880 104 121202880 104 2091302890 104 121002964 101 2291002682 112 12802861 105 259802772 108 12602772 108 2江苏沙钢集团有限公司200903江苏张家港沙钢HRB400HRB3351691201706 176122275 132189961728 174122304 130209781734 173122312 130229661770 169122360 127259481663 180122218 1353马鞍山钢铁股份有限公司200903安徽马鞍山马钢HRB400HRB3351691201706 176121102086 1441891302340 128121002400 12520910022231272291002682 11212752682 112259802772 10812602772 108安徽合肥HRB400HRB3351691602275 132 121502844 105 1891302340 128 121202880 104 2091002223 135 121002964 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指定交割仓库名称 存放地址 铁路到站（码头） 联系人 联系电话 1 上海宝钢物流有限责任公司 上海市宝杨路2035号 铁路：上海杨行站上钢五厂专用线 码头：宝钢物流码头 邱玉昌 乔斌 鱼涓 02133790928, 33790325 F：02133790928 2 上海中农吴泾农资有限公司 上海市闵行区吴泾通海路275号 铁路：闵行站农资专用线 码头：农资码头 高 俊02164501589 F：02164505786 3 上海铁路闵行钢铁发展有限公司 上海市闵行区昆阳路1658号 铁路：上海铁路局闵行站机械化段专用线 码头：上海翔云码头