反洗钱工作计划 公司反洗钱工作计划.doc

反洗钱工作计划 公司反洗钱工作计划09年反洗钱工作计划 二零零八年已经过去，二零零九年的反洗钱工作就以毫不等人的势头展开了。总公司永远是我们坚实的后盾，而08年的反洗钱工作也给*分公司带来了丰硕的经验，09年我们即可在总公司的领导下，站在08年累积的宝贵经验上，继续完善反洗钱工作，脚踏实地、勤奋进取，为09年反洗钱工作目标的达成奠定一个坚实的基础！ 一、09年反洗钱工作项目安排 1、内控制度方面 根据总公司现有制度要求，在严格执行的前提下，参照*分公司现状，制订符合分公司目前业务流程特点的反洗钱工作实施手册。预估在今年三月底之前完成。 2、岗位建设方面 与相关部门积极有效沟通，明确相关部门的职责，落实其反洗钱岗位责任，建立分公司的反洗钱岗位责任制。确定各地市机构的反洗钱兼岗；为反洗钱录入人员开通录入权限。此项工作预估于今年二月底完成。 3、宣传方面 落实在出单及客服等窗口单位的反洗钱宣传资料的摆放。要求上述部门人员主动向客户发放反洗钱宣传资料。 4、培训方面 今年预备进行两次对地市机构反洗钱兼岗人员的宣导培训，将邀请人行的领导现场指导；另外，完善新人培训中的反洗钱内容，严格考核制度，为公司输送合格的有反洗钱意识的新员工；最后就是有计划的对业务部门进行多次反洗钱宣导，业务人员作为联系客户与公司的桥梁，其若在完成在其反洗钱职责范围内工作的话，将大大减轻后线部门的反洗钱工作量，预计每个月宣导一次。 5、内部审计方面 借助反洗钱专项稽核，与分公司稽核联系联手，开展自查工作，模拟反洗钱检查，发现解决可能存在的问题。 6、客户资料清理方面 对于以往年度续保的客户：通过采集承保数据、财务数据，匹配后整理档案，补充或更新客户资料；并对各单位清理情况进行检查。 对于08、09新保客户：通过采集承保数据、财务数据，匹配后整理档案，补充或更新客户资料；并对各单位清理情况进行检查。 7、季度非现场数据报送 按照*各人行的要求，认真仔细地完成季度非现场监管数据的报送工作。 8、现场检查工作 积极应对*各地人行对我司的反洗钱现场检查，对下做好指导工作，对上做好信息传达。并且从中总结经验教训，不断完善*分公司反洗钱工作。 9、其他 监管部门或总公司交办的其他反洗钱工作事宜。 二、09年反洗钱工作目标 1、落实反洗钱岗位责任，建立相对完善的*分公司反洗钱岗位责任制度； 2、在人行的现场检查中，努力实现“0”处罚； 3、在*省分公司建立一支优秀的反洗钱工作队伍。 工作项目 项目内容 完成时间/期间 1、内控制度方面 制订反洗钱工作实施手册 二月下旬到三月底 2、岗位建设方面 反洗钱录入岗录入权限管理 二月底 *分公司反洗钱岗位责任制 三月到五月底 3、宣传方面 落实在出单及客服等窗口单位的反洗钱宣传资料的摆放。要求上述部门人员主动向客户发放反洗钱宣传资料。 全年 4、培训方面 反洗钱兼岗人员的宣导培训 五月中旬与十月中旬 新人培训 新人培训期间 对业务部门进行反洗钱宣导 每月一次 5、内部审计方面 借助反洗钱专项稽核，与分公司稽核联系联手，开展自查工作，模拟反洗钱检查，发现解决可能存在的问题。 稽核部门开展稽核期间 6、客户资料清理方面 以往年度续保客户：通过采集承保数据、财务数据，匹配后整理档案，补充或更新客户资料；并对各单位清理情况进行检查。 四月中旬 08、09新保客户：通过采集承保数据、财务数据，匹配后整理档案，补充或更新客户资料；并对各单位清理情况进行检查。 七月中旬 7、季度非现场数据报送 每季度末整理填写数据表，向*各地人行报送 每个季度上旬 8、现场检查工作 应对*人行前往我司检