CTC-WB-21-现场审核记录(管理部).doc

质检中诚 CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION 审 核 记 录 审核员：赵云保 共 5 页 第 1 页 审核部门/区域：管理部 陪同人员: 纪铭桂 审核时间：2015年7月19日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 Q5.5.1 职责权限 管理部主管：张晓燕，3人，主要负责： ES 1.负责新进人员厂规厂纪训练及质量、环境意识和职业健康安全系 4.4.1 统训练教材训练计划管理与实施。 2.负责人事调配、薪资核算、应收款、应付款支付、厂规厂纪安全 与基础建设、辆料的申购等。 3.定期组织各部门对公司环境因素、危险源进行识别和综合评价， 对重要环境因素和重大危险源制定管理方案，并对公司管理方案的 实施进度与效果进行监督检查。 1 4.负责环境、职业健康安全监测需求之规划，负责执行相关监测跟 进并加以记录。 5.收集各项预防事件发生的信息并对公司内部进行倡导；组织事件 发生后与外界联络，以保证事件发生后能及时进行处理。 6.负责公司环境和职业健康安全信息交流和协商工作的统一归口管 理，代表员工参与职业健康安全管理有关的工作，汇集报告员工的 意见和建议，并与相关部门协商解决或上报。 7.公司食堂，员工寝室的环境和职业健康安全管理和消防管理及整 个公司内消防设施的配置和检查。 8.深入现场审核运行报表，跟踪控制所有水、电、气的能源消耗， 保证公司最大限度的节能，发现异常，分析原因，及时采取纠正措 施，“三废”排放，确保符合国家标准，负责废弃物回收管理工作。 9.制定公司电力设施维修计划，使用周期，更新改造各项维修保养 计划，保障公司电力设施的不断，处于正常完好状态。 10.定期进行相关法律法规的识别、收集和更新、鉴定和宣贯工作。 11.对公司各部门的应急准备和响应工作全面负责，监督检查职工劳 动保护，改善职业健康安全条件 与主管沟通清晰其职责权限。 5.4.1 部门质量目标及完成质量目标： 情况 1、 入职培训每月一次 2、 厂纪厂规宣导每月一次 3、 水电管控每月一次 1 共18项 查：公司部门质量目标统计表 2014年6月-2015年6月目标完成情况： 统计显示均已完成。 以上目标已完成，目标制定基本适宜，具可测量和可操作性。 注：判定表示 （符合打1, 观察项打2,不符合打3，） 质检中诚 CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION 审 核 记 录 审核员： 共 5 页 第 2 页 审核部门/区域： 陪同人员: 审核时间： 年 月 日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 6.2.1 人力资源的策划 编有岗位人员任职条件人力资源规划管理制度招聘管理制 度员工培训管理制度员工职业规划管理制度等。 共有20个岗位，有总经理及各部门的职责要求及任职要求，详细。 提供如下岗位：技术员、上模员、叉车司机、天车操作员、厨师等 10个岗位职责及任职要求。有员工简历表,建立员工档案。 1 查特殊岗位人员的持证上岗情况，提供有如下岗位证书： 电工 何亚平 证书编号：安全主任 曾纪溪 证书编号：粤安初S12-000706 起重工 曹令平 证书编号：TS6FDGG09193 叉车司机 魏道龙 证书编号：TS6GDGG23190 危险化学品作业工 唐秋桐 证书编号：厨师 何武洪 证书编号：0619100004502634 以上人员岗前培训考核均合格。 有上岗前培训记录。 Q6.2.2 查人员的培训情况 查有“2015年度教育训练计划表” ES 如 2015年1月 4.4.2 入职培训 每月进行 新进员工 饭堂 人事部 GP基本知识 品保部 2015年2月 仪器使用与操作 品保部 会议室 宋相利 2015年3月 1 品质异常处理（5C、8D） 品保部 会议室 周长城 2015年4月 SPC 品保部 会议室 宋相利 2015年6月 6S培训 品保部 会议室 吴振安 查有“培训会议记录表”“教育训练通知单及签到表”“培训考试试 题”等。 有培训内容、地点、时间、人员的签名表。 如2015年3月25日 申请部门：品保部 培训方式：讲授 讲师：陈飞 培训日期：2015.3.25 培训内容： 品质异常情况处理，CP2314客诉。 参加人员：石宏亮、叶林华、宋相岩、章艳、宋丽、吴国琴、杨华梅、冉雪梅、成平、刘辰、全潘等。 注：判定表示 （符合打1, 观察项打2,不符合打3，） 质检中诚 CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION 审 核 记 录 审核员： 共 5 页 第 3 页 审核部门/区域： 陪同人员: 审核时间： 年 月 日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 ES 环境因素/危险源的1、有“环境因素登记表”“环境因素评价表”“危险源识别评价表” 4.3.1 辨识评价 2、查本部门环境因素识别评价清单,包括水、电消耗、生活垃圾排 放、火灾、办公文具的使用等共35项，基本齐全。 3、查上述环境因素清单中采用多因子打分法评价。 4、查本部门的重大环境因素共一项：办公区电器使用可能产生的火 灾情况。 1 5、查上述环境因素清单“控制措施”栏中,分别标有目标管理方案 运行控制培训教育应急预案监督检查等。 6、查有“危险源辨识评价表”，管理部共有26项，包括：电源插座 漏电、饮食不洁净、意外事故、电线短路、操作间地面滑等。重大 危险源有两项：a、办公及生活用电/超负荷使用，线路短路/线路及 电气开关损坏、火灾；b、车辆行驶/司机疲劳、酒后驾车；车辆“带 病”行驶；车辆超速行驶/车辆伤害。辨识基本全面。 编制: 向志清 审核：张晓燕 审批：纪铭桂 ES 法律法规和其它要求 查有“常用法律法规及其它要求清单” ，共计129份。 4.3.2 如：环境保护法、清洁生产促进法、环境保护管理条例、国家危险 4.5.2 废物名录、危险化学品安全管理条例、中华人民共和国建筑法、中 华人民共和国职业病防治法、建筑施工企业安全生产管理规范、声 环境质量标准、胶粘剂中有害物质限量。 . 查有“2015年上半年合规性评价记录表” 1 每半年评价一次。 查合规性评价报告 评价时间：2015年5月26日 评价方式将现场检查结果与适用法规和其它要求对照。 评价人：颜清文、纪铭桂、叶思育、张晓燕、钟益琼、杨建智 审核：纪铭桂 批准：杨建智 评价结果：公司适用法规129项，经查未发现违法、违规现象，也未有相关方投诉，公司未受到政府相关部门通报和处罚，公司的活动符合法律法规和其它要求。 注：判定表示 （符合打1, 观察项打2,不符合打3，） 质检中诚 CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION 审 核 记 录 审核员： 共 5 页 第 4 页 审核部门/区域： 陪同人员: 审核时间： 年 月 日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 ES 信息交流、沟通 公司在环境方面的对外信息交流主要通过，周围居民的调查拜访， 4.4.3 与环保部门的交流沟通等方式进行。有相关的交流沟通的记录。 1 职业健康安全方面的沟通主要通过培训，会议的方式进行，有相关 的培训记录。公司的员工代表为：向志清，有任命书。参与相关的 事务。 交流沟通的效果良好。 ES 运行控制 1、查到本部持有运行控制程序、废弃物管理规定、节约用水用电管 4.4.6 理规定。 2、文件中规定了运行准则 。 3、查节约资源 有2015年办公用纸、用电、用水量统计表 提供了16月的统计数据。 公司纸张非重要文件均双面打印。 观察公司墙上贴有节约用电节约用水标语 1 4、查固废处置 查有“废物（液）处理处置及工业服务合同”，处理单位：韶关绿燃 再生资源发展有限公司。查暂无危险废物转移，因数量较少，公司 暂存，到一定量后由该公司回收。 5、行政出差安全，行政出差均有专车接送。 6、查环保安全投入情况。 7、查有员工的职业病体检报告，抽查如：黄武 喷涂岗位 体检时间：2015.5.9 结果：本次检查未发现苯作业禁忌证及疑似职业病，可以从事现岗 位工作。 8、查有环境检测报告，对生活污水、车间空气质量、食堂火烟、车 间内光照度、厂界噪声、空气质量等进行了检测，结果均达标。 进行控制良好。 ES 应急准备和相应 查有应急预案及响应管理程序，内容基本适宜。 4.4.7 识别出的主要紧急情况有火灾爆炸、台风等自然灾害、化学品 大面积泄露、触电、食物中毒等情况。 1 查有火灾应急预案、触电应急预案、食物中毒应急预案 内容有：启动条件、应急指挥的组织机构及职责、应急准备措施、 应急反应和行动。 内容较详细，有一定的可操作性。 对员工进行了应急预案培训，有记录，但经现场沟通，员工对应急响应程序不太熟悉。 查有消防演习计划、消防演习工作计划、消防演习职责分工一览表、紧急事故联络图。 演习时间：2014年12月7日 参加人员：民丰全体人员 演习策划：管理部 总指挥：曾纪溪 副总指挥：张晓燕 演习内容：讲解消防知识、实地操作灭火器、组织指导疏散逃生演练。有提供演练的照片。 注：判定表示 （符合打1, 观察项打2,不符合打3，） 质检中诚 CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION 审 核 记 录 审核员： 共 5 页 第 5 页 审核部门/区域： 陪同人员: 审核时间： 年 月 日 条款 检 查 内 容 现 场 审 核 记 录 判定 ES 查有“消防演习报告”，报告对消防演习情况进行了总结，结论1 4.4.7 为消防应急预案基本适宜，无需修改。其它应急情况暂无演练，主 管说将陆续安排培训并演练。 ES 环境与职业健康安全根据管理部的职责，提供有如下监测的数据： 4.5.1 的监测与测量情况 1、有对消防设备进行检查的记录，现场查看消防器、消防栓上挂有 检查卡，检查人员为当班的保安人员。 2、查有厂界环境监测报告，对生活污水、车间空气质量、食堂火烟、1 车间内光照度、厂界噪声、空气质量等进行了检测，结果均达标。 3、对体系运行情况的监测主要通过每年的内审和管理评审进行。 4、对法规的监测通过4.5.2合规性评价进行。 5、公司对人职业危害岗位的员工均进行了职业病体检，均未见异常 情况。 监测和测量基