【毕业学位论文】（Word原稿）我国科技进步贡献率的测算研究-统计学

南京财经大学本科毕业论文（设计） 目 录 摘要 . 1 英文摘要 . 1 引言 . 2 一科技进步贡献率与经济增长 . 2 （一）科技进步贡献率的内涵 . 2 （二） 科技进步与经济增长的关系 . 2 二科技进步贡献率测算方法 . 3 （一）柯布 道格拉斯 (产函数法 . 3 （二）索洛（ 值法 . 4 三 测算指标及模型参数的确定 . 4 （一）测算指标的确定 . 4 1. 产出量 . 4 的确定 . 5 的确定 . 5 （二）模型参数 、 的确定 . 5 四科技进步贡献率的实证分析 . 6 （一） 参数的估计 . 6 （二）回归结果的检验 . 8 （三）历年科技进步贡献率的测算 . 8 五我国科技进步贡献率的状况分析 . 10 六我国科技发展现状和政策建议 . 11 参考文献： . 13 附录 . 14 南京财经大学本科毕业论文（设计） 1 我国科技进步贡献率的测算研究 摘要 ： 随着我国社会经济的 不断转型，科学技术在促进经济增长过程中发挥着越来越重要的作用。 因此，深入研究科技进步与经济增长之间的关系，具有十分重要的理论和现实意义。本文综述了国内外有关科技进步与经济增长的理论与实证研究，着重分析了 柯布 道格拉斯生产函数和索洛余值法在测算我国科技进步贡献率中的适用性。最后通过实证分析， 以中国经济 数据 1978 2007年 间 为样本区间，采用 计软件对数据进行处理， 得到了我国历年的科技进步贡献率，并针对我国的 科技 发展现状提出了合理化建议。 关键词 ：科技进步 ， 经济增长 ， 贡献率 of is an in it is of to do at we in of we to do 978 we in of 京财经大学本科毕业论文（设计） 2 引 言 目前，人类社会 已经 进入一个高科技的知识经济时代，科学技术的竞争已经成为各国竞争的焦点。我国正处于经济社会转型时期， 各种新问题、新挑战 应运而生。面临新的发展形势，我国必须根据自身国情作出新的科技战略部署，充分发挥科技进步在促进经济增长中的积极作用，加快把经济社会发展引领到依靠科技进步上来。 在 改革开放之前 ，我国主要依靠加大对资 本、劳动以及其他生 产要素的投入来加快经济发展速度，而科技进步对经济增长的贡献非常 低。这种粗放型的发展模式是不符合可持续发展要求的， 转变经济增长方式迫在眉睫。 十七大报告指出， 要实现经济增长方式的根本性转变，关键 在于依靠科技进步。科学技术是第一生产力，是人类社会不断进步的重要源泉 ， 更是 衡量一个国家综合国力和 生产力水平的主要标志。因此，全面认识科技进步 的基本 特征 ， 深入了解 科技进步的历史进程 和未来发展 趋势，对于提高我们的科技 创新意识，依靠科技进步 推进社会主义现代化建设，具有重要的现实意义。 一科技进步贡献率与经济 增长 （一）科技进步贡献率的内涵 科技进步的概念最早来源于经济学家熊彼特的经济发展理论一书。 他在书中提出了“ 创新理论 ”。该理论 的最大特色，就是强调生产技术的革新和生产方法的变革在资本主义经济发展过程中至高无上的作 用。之后，人们继续对“创新”作出种种不同解释，并最终把它归结为“科技进步”这一概念 。 科技进步的内涵主要包括生产要素的提高、科技知识的进步 、资源的重新配置、管理水平的提高 等。 科技进步贡献率就是在经济增长中由科技进步导致的增长所占的比重， 它是反映科技进步对经济增长作用大小的一项综合指标。要准确地分 析科技进步对经济增长的贡献率 , 就 必须 将科技进步因素从 影响经济增长的诸 多 要素中单独分离 出来 , 然后 对其 进行 量化 分析 。 （二） 科技进步与经济增长的关系 经济增长通常 指在一个 较长的时间跨度上，一个国家人均产出（或人均收入）南京财经大学本科毕业论文（设计） 3 水平的持续增加。实现经济增长一般有两个途径，一是依靠增加要素投入，如增加资金或劳动力来扩大生产，这种是外延式的扩大再生产；二是通过提高生产效率和劳动者素质以及优化资源配置等方式来增加产出，也就是内涵式扩大再生产 。依靠 科技进步 带动 经济增长就属于 一种 内涵式扩大再生产 , 而且由于科技进步通常是效益最 高的投资领域 , 可以认为科技进步是 内涵式扩大再生产最主要的实现方式 之一 。 影响经济增长的三大要素是：劳动投入、资本投入以及科技进步。 现代经济增长理论认为 , 科技进步和经济增长之间存在着密切的联系 , 一方面 ， 经济增长为科技进步提供了必要的物质 条件和现实基础 , 同时 随着生产力的发展 又不断对科技进步提出新的要求 , 大大促进了科学的发展和技术的进步 ; 另一方面，在创造、传播、 应用 和转化科技 成果的基础上 , 科技进步 又 不断 地 促进经济增长 , 并在其中发挥着越来越大的作用。 二科技进步贡献率测算方法 （一）柯布 道格拉斯 (产函数法 此方法由美国数学家柯布和经济学家道格拉斯共同提出， 该函数反映了劳动与资本投入量与产出量之间的关系，具有如下函数形式： ，其中， Y 为产出量， L 为劳动力投入量 ， 、 分别为资本和劳动的产出弹性系数，一般假设： 1 ，即规模报酬不变 。运用一定方法确定 和 后，在时间序列的数据基础上，可以计算出科技水平和科技进步率。 但是上述模型只能描述在某一不变的科技进步率下投入与产出的关系，具有局限性。 首届诺贝尔经济学奖获得者丁伯根（ 认为科技水平 表示为： ,其中0示基期的 科技水平， 技 进步系数。则 原式可化为： （ 1） 为方便计算 , 将公式 ( 1 ) 两边取对数 ,可得公式 (2),即 : (2) 由于假定生产函数规模报酬不变 , 则将 1 代入上式 , 可得回归模型 : 南京财经大学本科毕业论文（设计） 4 ）（）（ (3) 本文即根据公式 ( 3 ) 对资本产出弹性 和劳动产出弹性 进行估计 , 以进一步 测算出我国的 科技进步 贡献率 。 （二） 索洛（ 值法 对上述公式（ 3）两边取微分： )/()/(/ （ 4） 假设 时间增量 t =1，记 ,/,/ 为 , ,分别 表示产出，资本和劳动投入的增长率。 则 公式（ 4）可化为： (5) 公式（ 5）即为索洛增长速度方程，方程两边同除以 y: 1/ （ 6） 记 ,/,/ ，则可得到科技进步贡献率公式为： 1 （ 7） 科技进步对经济增长的贡献率， 资本投入 对经济增长的贡献率， 劳动投入对经济增长的贡献率。 三 测算指标及模型参数的确定 在经济分析模型建立过程中， 应该根据经济理论的要求选择合理的经济指标。选择经济指标时，一个重要的标准就是口径要一致，否则就会导致测算结果出现严重偏差，缺乏可比性。因此， 在测算科技进步贡献率时，必须对产出量 、资本投入量和劳动投入量等经济指标做 出 统一的规定 。 （ 一 ） 测算指标 的确定 1. 产出量 在计算科技进步贡献率 时，最普遍的做法是将 国内 生产总值（ 作为经济产出量 Y。 但是 由于经济社会中存在通货膨胀现象 ,在不同年 份之间进行对比时，必须消除价格变动因素后，才能真实地反映经济发展动态。 因此 ,用货币计量的总产出指标必须利南京财经大学本科毕业论文（设计） 5 用价格指数调整为按同一价格计算的指标。 本 文根据 2008年中国统计年鉴中公布的当年价 并按 1978年的不变价格进行折实换算 ， 计算公式为： 不变价 价 消除价格因素后，各年的 附录 所示。 广义的资本包括物质资本、人力资本和土地，但是大部分学者在估计资本存量时，仅指严格意义上的物质资本，本文 也只考虑物质资本。 由于 统计年鉴中没有资本投入量K 的现成数据 ， 本文 采用戈登史密斯提出的“永续盘存法”来计算资本存量，这也是国际上最为通用的一种方法 。 具体计算公式为：)1(1 ，其中t表示各年的固定资产折旧率，本文取 5%，资 总额，9782003）， 具体 计算结果如附录 所示。 的确定 对于 劳动投入量的确定，一般有两种方法可以选择 ， 一是从业人员数，二是全社会劳动报酬。从业人员数的获取比较简单，且可直接用于对比，但是它不能反映劳动年龄、职业以及劳动者工作日长短 等劳动质量 的差别 。而全社会劳动报酬不仅考虑了劳动量，也考虑了劳动质量。但是 由于 劳动报酬受到物价、工资政策等因素的影响较大，目前还无法取得劳动报酬的准确资料。因此， 在科技进步贡献率的实际测算过程中 , 往往选择从业人员数作为劳动投入量。 （二） 模型参数 、 的确定 参数 、 分别表示资本和劳动 投入的产出弹性。根据 算科技进步贡献率 时， 要先估计出 和 的值 ，两者的取值不同会导致 测算结果的不同。在实践中，不少学者对此进行了研究探索，提出了多种估计方法。 一是回归法，即根据上述公式（ 3），利用最小二乘估计法来估计 、 的值。这也是运用最广泛的一种方法。 但需要注意的是，采用回归法估计参数时，需要收集较多年份的数据，样本量过少会使得回归结 果不具代表性。同时，必须对回归结果进行统计检南京财经大学本科毕业论文（设计） 6 验，只有通过检验，回归结果才是可利用的。 回归分析法通过把若干年度的数据采用经济计量学回归的办法得出所需要的结果，是忠实于统计数据的一种方法，因此 本文 利用该方法 对 、 进行估计的。 二是 分配份额 法， 即 根据国民收入 Y 中工资 m/ ， ，因为 ，所以这时 和 之和显然为 1，因此采用这种方法时，相当于假设规模收益不变，但 份额法的计算数据难以取得 。 三是 经验赋值法， 即根据研究者的经验判断来估计出 、 的值， 这种方法的主观因素较强。 国外研究 一般 把 的取值定在 的取值定在 合我国 实际发展状况 和各 投入要素 所占 份额，历来学者常把 和 定位 为 四科技进步贡献率的实证分析 (一 )参数的估计 根据 柯布 道 格 拉 斯 生 产 函 数 取 对 数 后 的 形 式 ， 即 公 式 （ 3 ） ）（）（ ， 采用最小二乘估计法， 利用 我国1978得到 以下结果： 表 4 C ) of um og 计量经济模型中出现序列相关性时， 合优度检验和方程显著性检验以及变量的显著性 此，我们必须对得到南京财经大学本科毕业论文（设计） 7 的模型进行序列相关性检验。 由于模型中的 5%的显著性水平下，样本数为 30，解释变量为 2时， d ， d。根据 则可知 0该模型存在正一阶自 相关 。继续考虑模型是否存在二阶序列相关，此时采用拉格朗日乘子检验。 检验结果如下表所示： 表 4 给定显著性水平 5%时， ，因此不能拒绝原假设，即认为模型存在二阶自相关。进一步用拉格朗日乘子检验是否存在三阶序列相关，此时 然为 0，但滞后三阶残差项的回归系数在统计量上是不显著的，因此判断原回归模型不存在三阶序列相关。 然后 ， 我们 对模型进行处理，消除其序列 相关性，本文采用科克伦 迭代法来处理 ， 只需在 R（ 1）， 2）即可，输出结果如表 4表 4 C ) R(1) R(2) of um og R 3i 53i 南京财经大学本科毕业论文（设计） 8 此时 型已消除序列 相关， 由此可得我国科技进步对经济增长贡献率的回归方程为 : ）（）（ ， 同时 可知： = = （二）回归结果的检验 由上表可知，该回归方程的判定系数 2R =调整后的判定系数2R =明原 回归方程对样本数据拟合得 很 好 , 各自变量与应变量之间是高度线性相关的。 假设显著性水平 为 时间因素 应 明了 时间对 产出 的影响是显著的 ,即随着时间的 不断 进展 ,科技进步对我国经济增长的贡献作用是显著的。 资本的产出弹性 =于其 明资本对产出的影响也是十分显著的，同时根据规模报酬不变的假设，我们可以计算出劳动的产出弹性 = =%，将会引起产出增加 =%，会引起产出增加 型的 应的伴 随概率为 0，说明回归方程显著成立 ，即时间因素、劳动投入和资本投入联合起来对产出的影响是显著的 。 （三）历年科技进步贡献率的测算 根据公式 (6),为了计算各年的科技进步贡献率，必须先算出产出 Y、资本 的增长率，即 y, k, l。然后 将 = =式（ 6） , 即可 得到我国科技进步对经济增长的贡献率 , 具体计算值 如表 4示 ，科技进步对经济增长 贡献率 的趋势图如图 南京财经大学本科毕业论文（设计） 9 表 4国 1979年份 l 979 980 981 982 983 984 985 986 987 988 989 990 991 992 993 994 995 996 997 998 999 000 001 002 003 004 005 006 007 京财经大学本科毕业论文（设计） 10 技进步贡献率趋势图981 1983 1985 1987 1989 1991 1993 1995 1997 1999 2001 2003 2005 2007年份贡献率（%）五我国科技进步贡献率 的状况 分析 从理论上讲，科技进步的贡 献率应处在 0， 1 区间内。但在上表 的计算结果中，我们发现出现了几个负值，其实这也是经常遇到的问题， 我们可将这些落在 0, 1 区间之外的值称为异常值。 薛国华 ( 2006 年 ) 认为 : 科技进步的贡献率出现负值 , 从经济意义上可以解释为资金与劳动力等要素没有得到合理的配置与利用 , 虽然产出有所增加 , 但是产出的增长速度低于资金与劳动力的增长速度的加权和 ,经济增长的质量不高 , 因此 , 表现在科技进步 贡献率上就出现了负值。 王博等 ( 2006 年 ) 认为 : 科技进步的贡献率小于零 , 这并不表明科技进步没 有发挥作用 , 而是说明当年对资金和劳动力的利用太低 , 产生了巨大的浪费 , 以至抵消了科技进步所带来的效果 。 从计算结果来看，我国的年均科技进步贡献率年为 年均劳动贡献率为 这说明我国经济增长的主要动力来自科技进步，其次是资本投入， 而劳动投入对经济增长的贡献率 是最低的 ，从这点我们必须认识到要充分发挥我国人力资源丰富的优势 ， 重视人力资源开发和合理配置， 一方面要不断提高劳动者素质，加强劳动技能的培训，另一方面，要 加快发展吸纳就业能力强的服务产业，南京财经大学本科毕业论文（设计） 11 开拓新的劳动就业 岗位。同时， 大力发展教育 ,努力提高全民族的劳动者素质既有利于劳动对经济增长的贡献份额的提高 ,也有利于科技进步对经济增长贡献份额的提高。 图 以看出， 从 1992年至 1999年 期间 ，我国科技进步贡献率整体上处于下跌趋势，主要原因是 中国经济过于强调物质资本存量的形成和增长，而忽视了资本的合理配置，从而导致大量资本的浪费，经济的运行就形成了一种恶性循环。而从 2000年开始，我国科技进步贡献率开始 回升， 且一直处于一个较稳定的状态。尤其是近两年，科技进步贡献率增长较明显 ， 表明我国越来越重视将科技成果转化为生产力，科技对经济的促进作用也在不断增强。 六 我国科技发展现状和 政策 建议 从前文的分析可以得出，科技进步对经济增长的促进作用已经超过了资本投入对经济增长的促进作用。科技进步已成为经济增长的主要推动力和决定性因素。十七届四中全会也进一步提出要转变经济发展方式，建设创新型国家。但我们应该清楚地认识到，我国现今的科技发展水平与发达国家相比，还有相当大的差距， 以上计算结果显示， 我国的科技进步对经济增长的年均贡献率在 46%左右 ,而发达国家一般都在 60% 因此针对我国目前的 科技发展状况，本文提出了以下几点政策建议： 第一 ，加大对科技的引进消化吸收再创新力度。 虽然我国在 技术引进 方面 取得了一定 的 成效，但 仍然存在 引进规模小、引进结构不合理、引进质量不高、消化吸收 再 创新能力不强 等问题。在技术引进中，重引进轻消化，重复引进现象十分严重。 日本和韩国成功的经验是在技术引进的同时也大幅度增加了消化吸收的投入。 相关数据显示， 这两国技术引进与消化吸收的比例大致保持在 1 3 的水平。而我国技术引进经费与消化吸收经费比例 约 为 1 说明我国企业 的自主 创新能力非常缺乏。 因此，必须建立有效 的技术引进消化吸收新机制， 制定技术引进消化吸收创新中长期计划，在国民经济关键性或战略性行业，把一些重大技术引进的消化吸收创新项目纳入到科技计划之中去 。 同时 ， 鼓励外资投向高新技术、环保、节能等高端制造业领域，设立研发中心。加强服务和引导，促进已投产外商投资企业技术投入，扩大技术引进。 南京财经大学本科毕业论文（设计） 12 第二，不断提高企业的自主创新能力。我国 大多数企业存在的一个 严重 问题 就 是重生产经营，轻科技创新， 不愿意增加对科技创新的投入， 导致生产效率低下，高污染，高消耗，高排放，低效益的生产模式依然 普遍存在 。 企业的自主创新离不开政府的 扶持 ，政府相关部门应通过加强宏观调控来 增强国有和民营 企业 的 自主创新 能力 。 一方面 ， 政府要大力扶持中小企业的科技创新工作，另一方面，大中型国有企业 应积极 建立技术研究与开发基地 。 同时， 政府要 鼓励企业与各个科研 机构和高等院校 建立合作关系，开展技术交流，更加注重产学研合作的时效性 。 第三， 增加 对科技的投入 力度 。 长期以来，我国相对于发达国家存在科研经费投入严重不足的问题， 且 科研经费投入占销售收入的比例过低。国际企业界普遍认为 : 科研经费占销售额的 5 以上 , 企业才有竞争力；占 2 仅够维持；不足 1 的企业则难以生存 。而我国绝大多数工业企业的科研经费占销售收入的比重还不到 1 , 差距悬殊 。因此， 一方面政府要 加大 财政对 科研经费的投入， 积极拓宽 科研经费的筹集 渠道；另一方面要建立健全适应高新技术产业发展的投融资体系，增加高技术企业股票上市规模，切实解决科研经费筹集困难的问题。 南京财经大学本科毕业论文（设计）