过程监视和测量的策划和实施.docVIP

过程监视和测量的策划和实施GB/T190012008标准8.2.3条款指出：“组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力，当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施”。该条款要求组织对质量管理体系过程进行监视和测量，目的是证实过程实现所策划结果的能力。要实现对质量管理体系过程的监视和测量，需要结合组织的实际情况进行认真策划和实施。一、过程监视和测量与产品监视和测量的区别GB/T19001-2008版标准8.2.3条款阐述的是对过程监视和测量的要求。8.2.4条款阐述的是对产品监视和测量的要求。这两个条款不能相互混淆。在术语中“产品”解释为“过程的结果”。这就说明8.2.4条款中的产品不仅包括最终产品，也包括过程产品。两个条款监视和测量的对象不同。8.2.3条款要求采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。以证实过程实现所策划的结果的能力。8.2.4条款要求对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。两个条款监视和测量的要求不同，目的也不同。8.2.3条款与8.2.4条款也是相互联系的，并不是孤立的，对过程的监视和测量是为了保证每个过程处于受控状态，保证过程产品满足规定的要求。只有每个过程产品都合格，才能确保最终产品满足规定的要求。有时，在进行过程监视和测量时，可能要利用到产品检验和试验的结果来验证过程能力。如在岩土工程施工中，材料采购过程的能力是通过检查钢筋、水泥、砂、碎石等采购产品的检验，试验结果来判定的。二、过程监视和测量的范围GB/T19001-2008版标准8.2.3条款中的过程，不仅包含产品实现全过程，还应包含与质量管理体系有关的其他过程。标准“4.1总要求”中要求“a)确定质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用；e)监视、测量和分析这些过程”； 从标准的要求可以看出，8.2.3条款中讲述的过程正是4.1a)组织确定的这些过程。组织在执行过程监视和测量时，应采用不同的方法对组织已确定的质量管理体系所需的过程进行监视和测量。三、过程监视和测量的方法过程监视和测量是一种日常的管理工作，对工程勘察组织常用的测量方法有：a.在岩土工程设计中采用试验的方法验证岩土工程设计参数的准确性；b.在岩土工程施工中采用对采购产品抽样检验、试验的方法证实材料供方提供合格产品的能力和材料采购过程能力；c.在外包过程中，通过对外包产品的抽检来了解外包过程控制情况；d.通过对产品质量目标实现值的测量和统计，评价组织质量目标适宜性、充分性、有效性；e.对设备进行鉴定或抽检以评价设备能力；f.对特殊过程的过程参数进行连续监测，了解特殊过程能力；g.对监视和测量装置的检定或校准证书的检查，掌握监视和测量装置的控制情况；h.对过程产品（如孔深、配合比、夯击数、土样、水样）和最终产品的抽检判断生产过程受控情况等。过程监视的方法有：a.检查质量管理体系文件发布前是否经评审、批准，质量记录是否清晰、完整和易于识别，与产品有关的要求评审前是否被确定等等。由此判断上述过程的符合性；b.评价培训的有效性，对培训的效果进行监视；c.验证纠正措施和预防措施的实施效果，对采取的纠正和预防措施进行评价；d.参与设计评审、设计验证和设计确认活动，对设计过程进行监督检查，以评价设计过程是否满足要求；e.对人力资源的考核，证实人员上岗能力；f对管理评审提出的改进措施的跟踪检查和验证，对内审中不合格项的纠正措施的跟踪验证来评价管理评审和内审的有效性等。四、策划职责 质量管理体系过程涵盖了组织的方方面面，组织的一个部门或一个人实现对过程的监视和测量是不现实的，在实施过程监视和测量的策划前，首先要明确职责、分工、只有充分了解自己工作需要干什么，怎么干，才能更好地完成任务。职责分工要根据组织自身的特点来进行，如：对采购过程的监视和测量分配给供应部门，对施工设备过程能力的监视和测量分配给设备管理部门，对施工过程的监视和测量分配给生产技术管理部门，对顾客有关的过程的监视和测量分配给经营部门等等，职责落实是保证质量管理体系过程受控的基础。五、策划过程监视和测量点在实施过程监视和测量前，首先应策划过程监视和测量点，这样我们的工作才能去掉盲目性，过程监视和测量才有效，如果事先未对监视和测量点进行策划，实施很可能是走过场，达不到过程监视和测量的目的。如：供应部门对采购过程的监视和测量，应先明确组织有哪些采购，一个工程勘察组织可能具有材料采购，外包和劳务分包三种采购。对这三种采购过程分别应设置过程监视和测量点。材料采购过程需在合格供方评价过程，材料运输过程，材料验证过程，材料存放过程，材料检、试验过程进行监视，设置过程监视和测量点，必要时抽取试样进行检、试验。外包过程在外包方评价过程，外包的策划文件，外包的施工过程，外包的人员使用过程，外包的设备能力，材料采购过程，外包产品的验证等过程设置过程监视和测量点，必要时对外包产品进行抽检。劳务分包应执行的是组织的质量管理体系文件，故只需在劳务分包评价过程进行监视，其他的监视和测量点与组织内部的过程监视和测量点相同。 六、策划过程监视和测量的方法 有了明确的职责分工和过程监视和测量点，下一步就应策划过程监视和测量的方法。如：对材料采购过程的监视和测量点的监视和测量方法有：合格供方评价过程：检查所收集的合格供方资料和组织评价合格供方的记录，分析，评价供方提供合格产品的能力。材料运输过程：考核供方的运输设备能否保证按时、保质、保量地将材料运至现场，考核供方运输能力。材料验证过程：检查每批材料的验证记录，验证项目是否齐全，时间是否准确，验证人员是否符合规定要求，监视材料验证过程的有效性。材料存放过程：检查材料存放的防护、标识（必要时），保质期要求、隔离要求、特别是冬季和雨季的防冻、防雨要求，检查材料存放过程是否符合要求。材料的检、试验过程：检查材料检、试验记录是否符合规定的要求，必要时抽取试样进行检、试验，测量材料的检、试验过程是否满足要求。通过对材料采购过程的监视和测量，我们发现，过程监视方法有：检查、考核、评价、监督检查、审核等。过程的测量方法有：监测、检验、试验等，最常用的方法是检查。七、策划过程监视和测量使用的记录GB/T19001-2008标准8.2.3过程的监视和测量条款中没有记录的要求，组织为了更好地利用过程监视和测量结果，以寻找改进需求，可以自己编制一些记录。将检查、考核、评价、审核、监测、检验、试验等结果记录下来，根据组织职责分工特点，设置一些便于操作的记录，即能反映过程监视，测量的结果，又能给过程监视和测量的实施者带来方便。职能部门将每年的监视和测量结果分门别类的加以分析和统计，找出薄弱环节，加以改进。记录还可以帮助我们在过程监视和测量时发现未能达到所策划的结果时，确保采取纠正和纠正措施，防止遗漏。八、过程监视和测量的策划结果 过程监视和测量的策划结果是多种多样的，可以在年初制定本部门的计划中加以说明，可以写进质量手册，程序文件或作业文件中，还可以采用图表的方式。总之，只要策划的结果达到人人皆知，使实施者知道对哪些过程进行监视和测量，在不同的监视和测量点采用什么方法，收集哪些信息，什么时间进行即可。九、过程监视和测量结果的传递 组织应建立畅通的沟通渠道，传递过程监视和测量的结果，特别是对未满足所策划结果的过程，沟通更为重要，因为质量管理体系过程是互相关联的，一个过程的好坏会直接影响下一个过程的结果，所以应及时沟通过程监视和测量结果，确保每一个过程实施有效。传递可以是口头传递、会议传递、板报传递、文件传递、报刊传递等形式。不论以何种形式传递，目的都是确保过程实现所策划结果的