职业安全健康管理体系审核要点.doc

职业安全健康管理体系审核要点职业安全健康管理体系内部审核的基本依据是职业安全健康管理体系试行标准和职业安全健康管理体系文件，但也有的场合因工作需要扩大审核要求。本章以试行标准为基准，简要说明体系各要素的审核要点，仅供编制核查表时参考。 一、一般要求 1企业是否依据试行标准，建立了文件化的职业安全健康管理体系? 2企业是否有保持职业安全健康管理体系的有效机制? 二、职业安全健康方针 1企业是否建立了与之活动、产品、服务相适应的职业安全健康方针? 2职业安全健康方针是否由最高管理者参与制定、批准、是否授权某人监督与实施? 3职业安全健康方针包含哪些承诺，是否符合企业的实际情况? 4。职业安全健康方针是否形成文件，是采取何措施来实施? 5职业安全健康方针采取何种方法使全体员工和相关方理解和获取? 6最高管理者是否能根据条件变更对职业安全健康方针定期评审，以保证方针的有效性? 三、危害辨识、风险评价和风险控制计划 1企业是否建立和保持有文件化的危害辨识、风险评价和风险控制的实施程序；都包含哪些内容，制定的原则是什么；能否满足和适应实际需要? 2企业活动、产品和服务中的危险因素有哪些；有哪些重大危险因素? 3企业都采用哪些危害辨识、风险评价的方法，确定的原则是什么? 4是否制订有危害辨识、风险评价的计划，并实施? 5企业在制订安全卫生工作目的时，是否考虑危害辨识、风险评价的结果? 6危害辨识、风险评价结果是否予以记录，并形成文件7 7实施危害辨识、风险评价及控制的对象有哪些，如何确定的? 8对于新、改、扩项目是否严格按“三同时”原则进行? 9对重大危险隐患是否进行了深入分析、评价，采取了必要的控制措施? 四、法律及法规要求 1企业如何获取和确定相关的法律、法规和其他要求? 2企业是否建立和保持了适合于本企业的法律、法规和其他要求的程序7 3企业采取何种方法定期跟踪法律、法规和其他要求的变化? 4企业如何向员工和相关方传达有关法律、法规和其他要求方面的信息? 5企业是否建立了适合本企业特点的法律、法规和其他要求的清单? 五、目标 1职业安全健康目标是如何体现职业安全健康方针的，是否考虑了法律、法规要求、自身的职业安全健康危险和危害的特点，自身企业的实际状况? 2制订的目标是否层层分解，负有责任的员工是怎样将职责纳人实施活动的? 3相关方的观点在制定目标时是如何考虑的? 4所制订的目标是否形成文件? 5如何对目标进行评审，以使其实现所期望的安全卫生行为? 六、职业安全健康管理方案 1企业是否有一个明确的实现职业安全健康目标的管理方案? 2企业制订职业安全健康管理方案的依据是什么3管理方案是否对有关职能部门人员的任务和职责给予了明确的界定? 4管理方案的安排过程是否涉及到所有的责任方? 5管理方案有无阐述资源需求，职责、时间安排和优先次序? 6管理方案是否适应职业安全健康方针和目标? 7是否有管理方案评审程序和制度? 8是否有管理方案监控和修订程度与制订? 七、机构和职责 1最高管理者是否赋予管理者代表充分的职权和提供必备资源? 2管理者代表是否明确并理解其职责和权限? 3各极机构、各级人员的安全卫生职责和义务是否明确，是否予以规定并形成文件? 4企业是否为安全卫生管理体系的实施，控制和改进提供了必需的资源，包括人、财、资金、设施等? 八、培训意识和能力 1企业中有重大危险源的岗位有哪些，这些岗位的人员是否都经过培训，培训记录是否妥善保存? 2企业对员工如何进行安全卫生工作能力鉴定，如何确定员工的培训需求，保证员工胜任所从事的安全卫生工作? 3企业员工对安全卫生重要性的理解、接受和共识程度如何?4企业对外来人员是否有培训要求? 5是否根据需要对培训计划进行了制订、评审和修改? 6培训活动和效果是否进行了跟踪和记录?7企业的各级安全卫生管理人员是否具备必要的知识和技能? 九、协商与交流 1企业内员工以什么方式或渠道了解企业的安全卫生信息及组织机构信息? 2企业内员工以什么方式参与企业的安全卫生事务? 3企业内员工是否充分了解安全卫生改善的改进情况4企业是否有接受和答复员工关心的问题的程序和制度? 5企业是否有接受和答复相关方关心的问题的程序和制度? 6企业以什么方式将体系审核和评审的结果传达给所有有关人员? 十、文件 1是否有文件化的安全卫生管理体系或文件清单?2安全卫生管理体系程序是否已确定、形成文件，传达并予以实施? 3是否有建立和保持安全卫生管理体系文件的过程? 4安全卫生管理体系文件是否与现行管理文件相结合? 5员工如何获取其工作所需要的安全卫生管理体系文件? 6企业的关键装置或有重大危险源的岗位是否有危险控制程序，是否有具体的操作工指导? 7企业各层次的文件接口是否良好，是否相互支撑，文件的一致性如何? 十一、文件和资料控制1企业是否制定并保持了文件的控制程序，是否能做到与体系有关的所有文件和资料都得到有效控制? 2是否对体系运行的各个重要场所，都能及时得到相应文件的现行版本?3对于法律、知识性文件和资料是否都进行了适当的标识和管理? 4文件的收发、复制、归档是否都有编号，有责任人员签字? 5文件的更改、修订及评审是否由原审批部门或授权人员审批确认?6文件发布前是否由授权人员审批其适宜性? 7文件修订时，是否制订了相应记录和更改清单或一览表? 十二、运行控制 1关键装置或关键岗位或有重大危险源的场所，是否确定和制定了文件化程序，有具体的运行标准? 2这些文件程序是否详细规定了运行标准、使用设备和应达到的规范要求? 3如何对在用安全卫生设施进行正常有效的维护保养? 4是否有“三同时”管理程序? 十三、应急预案与响应 1对潜在重大事故或紧急情况，是否制订有应急预案和响应系统? 2是否有评价应急预案和响应系统实际效果的计划和程序? 3是否定期演练应急预案和响应系统? 4事故发生后，人员职责，内外部联络计划是否可行? 十四、绩效测量和监测 1企业是否建立了文件化的绩效测量和监测程序；是否规定了监测和测量具体内容? 2对绩效测量和监测方法的选择，仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求? 3与安全卫生目标有关联的特定安全卫生行为参数是如何设置、测量及监测的，是否能满足安全卫生要求? 4有无对相关法律和其他要求的符合性进行定期评价的制度? 5对重大危险源、关键装置、要害岗位的运行是否进行了定期监测和测量? 十五、事故、事件、不符合、纠正与预防措施 1企业是否建立并保持了文件化的事故、事件、不符合的调查处理程序，文件化的纠正和预防措施的实施程序? 2在程序中是否明确了负责实施的部门，职责与权限予以明确的界定? 3是否有纠正和预防措施有效性评估程序?。 4是否实现了由于采取纠正措施而导致的程序变更和文件修改? 5是否有纠正和预防措施实施的正确记录? 6是否有对危险因素分析、评价程序，并定期实施? 7是否将预防措施提交管理评审? 十六、记录和记录管理 1企业是否建立和保持文件化的记录管理程序? 2记录是否填写正确完整、字迹清楚，且能准确的识别? 3记录的保存是否有适宜的环境条件，是否便于查找和借阅，并做到防止丢 失和损坏? 4企业是否规定了各种应保存的记录及其存放年限? 5所有记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性? 十七、审核 1企业是否制定并保持了文件化的内部审核程序，以验证安全卫生活动是否 符合计划安排以及体系的有效性、符合性? 2企业是否制订了内部审核计划，并实施；对审核对象和要求、审核人员和时间安排，以及审核后采取的纠正措施是否都作了明确的规定? 3内部审核人员是否经过培训，并获得注册? 4审核是否由与被审核对象无直接责任的人员来进行? 5对每一不符合项是否都已通知责任单位采取了纠正措施? 6审核的信息是否能及时报送至管理者手中；是否用于管理评审? 7是否按程序要求编写每次审核的报告，并经主管领导审阅和通知有关部门? 8内部审