C11004《证券公司资产管理业务相关规则解读》试题总结.doc

以下81分试题一、单项选择题1. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（ ）。 A. 0.05 B. 0.1 C. 0.5 D. 0.22. 按照证券公司集合资产管理业务实施细则的规定，集合计划成立应当具备的条件之一是募集金额应不低于（ ）元人民币。 A. 1亿 B. 5千万 C. 10亿 D. 2亿二、多项选择题3. 按照现行监管法规的规定，证券公司开展定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务均需要满足的条件包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 每单资产管理计划报中国证监会逐单审批 B. 取得证券资产管理业务资格 C. 取得住所地证监局出具的确认函 D. 建立健全证券资产管理业务风险管理与内部控制制度及业务流程4. 证券公司资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果 B. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 C. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 D. 责令暂停证券公司资产管理业务5. 根据2003年12月颁布的证券公司客户资产管理业务试行办法第11条的规定，证券公司的资产管理业务包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 专项资产管理业务 B. 定向资产管理业务 C. 集合资产管理业务 D. 特定资产管理业务6. 证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 挪用客户资产 B. 接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额 C. 使用客户资产进行不必要的交易 D. 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺7. 关于单个客户参与集合资产管理计划的最低参与金额要求，下列说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 非限定性集合计划单个客户的最低参与金额为10万元 B. 限定性集合计划单个客户的最低参与金额为5万元 C. 非限定性集合计划单个客户的最低参与金额为5万元 D. 限定性集合计划单个客户的最低参与金额为10万元三、判断题8. 证券公司从事资产管理业务，投资所产生的收益由客户享有、损失由客户承担、证券公司可以按照约定收取管理费用。（ ） 正确 错误9. 经中国证监会及有关部门（如外管局）批准，证券公司可以设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。（ ） 正确 错误10. 按照证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）的规定，客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司不得通过专用证券账户为客户再行买卖该公司股票。（ ） 正确 错误11. 证券公司办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，接受单一客户委托，通过客户的账户，为客户提供资产管理服务。（ ） 正确 错误12. 证券公司定向资产管理业务的特点是证券公司根据了解的客户情况，为客户提供量身定做的专业化、个性化、一对一的资产管理服务。（ ） 正确 错误13. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。（ ） 正确 错误14. 集合计划存续期间，证券公司可以收回参与的自有资金。（