股权投资基金管理有限公司备案的申请材料

关于山东关于山东 某某某某 股权投股权投 资资 基金管理有限公司基金管理有限公司 备案的申请材料备案的申请材料 山东山东 某某某某 股权投资基金管理有限公司筹备组股权投资基金管理有限公司筹备组 二零一五年四月二零一五年四月 2 目目 录录 第一部分 备案申请书 第二部分 筹备工作委托书 第三部分 组建方案 一 设立可行性 自身优势特点 运行管理计划 二 组织架构 高管配置 拟设立基金情况 三 出资人主体资格证明 公司章程 3 第一部分第一部分 备案申请书备案申请书 根据山东市政府 渝府发 2008 110 号 文件 山东市人民政 府关于鼓励股权投资类企业发展的意见 之规定 我们特吸引本地 投资人投资 拟投资 500 万人民币成立山东 某某 股权投资基金管 理有限公司 有限责任公司 企业名称以山东市工商行政管理局核 名通知书确定的名称为准 其总部落户山东大渡口 基金托管银行 为山东农村商业银行股份有限公司大渡口支行 随着我国经济体制改革的不断深化 创业风险股权投资基金 产 业投资和私募股权投资基金等股权类投资机构不断发展 已成为现 代金融市场不可或缺的重要组成部分 通过股权投资方式对市场资 源的优化配置 有助于企业实现价值创造 完善法人治理结构 有 助于扩大直接融资规模 弥补中小企业间接融资的缺陷和直接融资 的政策障碍 推动地方资本市场建设 有助于完善资金资产管理功 能 形成要素市场辐射 推动金融中心建设 山东 某某 股权投资基金管理有限公司将依据现有法律和政策 发挥股东资源和高管团队的金融 财务 管理 法律技术和市场资 源优势 吸引更多投资者来投资 以自有资本为风险保障 以募集 股权投资基金为主要资金筹措方式 以中小企业的发展和壮大为主 要投资目标 按照 募集 投资 管理 退出 等步骤为核心运作 模式进行股权投资工作 山东 某某 股权投资基金管理有限公司力 争在力所能及的情况下 为改善本市中小企业直接融资无门 间接 融资困难的瓶颈难题做出贡献 为推动山东市金融中心的建设做出 最大的努力 特此申请 山东 某某 股权投资基金管理有限公司筹备组 4 联系人 吉祥 电话 1 20808 2015 年 4 月 15 日 附 山东附 山东 某某某某 股权投资基金管理有限公司 筹 基本情况股权投资基金管理有限公司 筹 基本情况 拟定名称山东 某某 股权投资基金管理有限公司 有限公司 机构类型有限公司类型有限公司 出资方式货币拟注册资本500 万元 股东名录山东 唐某 有限公司 阿哥 阿哥 财 托管银行 山东农村商业银行股份有限公司大渡口支行 业务范围 股权投资管理 咨询及同类相关业务 发起设立股 权投资企业等 法律 法规禁止的除外 具体以工商 行政管理部门核定为准 拟注册地址山东市大渡口区钢花路 648 号 邮政编 码 400084 筹建小组组 长 吉祥 联系电联系地址山东大渡口区松青路 1699 号 唐某 5 第二部分第二部分 股权投资基金企业筹备工作委托书股权投资基金企业筹备工作委托书 投资人 山东 唐某 有限公司 阿哥 阿哥 财 筹备工作小组负责人 吉祥 委托事项 委托 吉祥 负责山东 某某 股权投资基金管理有限公司 组建工作 筹备工作小组享有如下权限 1 向审核机关提交筹建申请的全部材料 同意 不同意 2 向审核机关提交开业申请的全部材料 同意 不同意 3 修改有关表格的填写错误 同意 不同意 4 修改企业自备文件的文字错误 同意 不同意 5 向审核机关领取相关批复文件 同意 不同意 6 被委托人可以更正的其他事项 委托的有效期限 自 2015 年 2 月 8 日至 2015 年 12 月 12 日 全体投资人盖章或签字 2015 年 3 月 15 日 6 第三部分第三部分 组建方案组建方案 1 1 设立可行性 自身优势特点 运行管理计划设立可行性 自身优势特点 运行管理计划 1 1 设立可行性 设立可行性 随着我国经济体制改革的不断深化 创业风险股权投资基金 产业投资和私募股权投资基金等股权类投资机构不断发展 已成为 现代金融市场不可或缺的重要组成部分 通过股权投资方式对市场 资源的优化配置 有助于企业实现价值创造 完善法人治理结构 有助于扩大直接融资规模 弥补中小企业间接融资的缺陷和直接融 资的政策障碍 推动地方资本市场建设 有助于完善资金资产管理 功能 形成要素市场辐射 推动金融中心建设 山东 某某 股权投资基金管理有限公司是应我国经济发展由产 业规模通过自身积累逐步壮大向 产业运营 资本运营 的模式转变 在山东建立西部金融高地的情况下 依据市场需求设立的一家股权 投资基金管理公司 山东 某某 股权投资基金管理有限公司将依据现有法律和政策 发挥股东资源和高管团队的金融 财务 管理 法律技术和市场资 源优势 吸引更多投资者来投资 以自有资本为风险保障 以募集 股权投资基金为主要资金筹措方式 以中小企业的发展和壮大为主 要投资目标 按照 募集 投资 管理 退出 等步骤为核心运作 模式进行股权投资工作 山东 某某 股权投资基金管理有限公司力 争在力所能及的情况下 为改善本市中小企业直接融资无门 间接 融资困难的瓶颈难题做出贡献 为推动山东市金融中心的建设做出 最大的努力 7 二 二 自身优势特点 自身优势特点 人才优势 人才优势 山东 某某 股权投资基金管理有限公司依托山东建 立西部金融中心的发展方向 网络了具有多年银行从业经验的业内 人才 以及具有丰富的尽职调查的专业人员 在大型集团公司任职 多年的行政管理人才 市场具有丰富的投资管理及增值服务经验 联合具有国际及国内资本运作经验的管理咨询顾问团队 构建了强 大的行政 投 银 行 咨询 研究 法律 财务 风控专业人才 队伍 股东及基金投资人优势 股东及基金投资人优势 山东 某某 股权投资基金管理有限公 司及首期 某某 股权投资基金 的股东及基金投资人具有广泛的 产业背景和实业经营管理经验 投资人在山东乃至西南地区都是运 输 物流及汽车销售行业的领军企业及高级管理人员 拥有 配送 物流等相关领域的庞大人脉资源及信息 熟知地区产业发展规划 能够极大限度的把握投资项目的发展及投资回报 项目投资优势 项目投资优势 首期 某某 股权投资基金 系各投资人深入 涉猎的发展领域 也是大渡口区重点扶植的产业项目 项目在建立 山东西部物流高地及汽摩 电子产业物流配套 及主城扩建对配套 物流的需求上有高度的契合性 后期基金投资也具有广阔的优质项 目来源渠道 基金在建立深厚的资本市场经验 人脉关系及业务网 络的基础上必将以全球性的视野展开项目运作 为山东的经济建设 添砖加瓦 三 投资决策及运行管理计划 三 投资决策及运行管理计划 投资决策 投资决策 山东 某某 股权投资基金管理有限公司的投资决策 委员会是公司的投资决策机构 投资决策委员会由一位常务董事担 任主任 成员由投资部人员 市场部人员 外聘顾问 公司董事等 针对具体投资项目而选择性组成 不同投资项目 成员不同 80 以 上的赞成投资方为通过 每个项目的投资决策人员选择不低于 5 人 由主管投资决策委 员会的常务董事任组长 其他人员为组员 对项目发表独立投资决 8 策报告 该项目的投资经理不能为本项目的投资决策委员会成员 同一个项目 风险控制部成员与投资决策委员会成员的重叠程 度不能超过 50 风险控制会议 投资决策委员和投资项目组成员必 须参加 投资决策会议 风险控制委员和投资项目组成员必须参加 发展规划 发展规划 根据企业的发展规律 将公司发展设定为三个期间 培育期 发展期 成熟稳定期 培育期培育期 在公司成立后的一至两年内 为公司培育期 主要工作 为 1 组建团队 完善管理 2 与业内同行建立良好关系 3 搭 建项目资源渠道 4 投资试水 5 拓展融资渠道 发展期发展期 经过两年的培育期后 如果公司发展势头良好 股东则 应积极推动公司进入发展期 发展期最大的特点 就是对资金的渴 求 发展期间大概为二至三年 期间主要工作如下 1 项目储备与 投资 2 早期投资项目的退出 3 由于具有一定的实力 可以积 极参与上市公司的定向增发 企业的兼并收购等业务 5 拓展新的 融资渠道 组建投资基金 并进行专业细分 新组建的投资基金专 注于某产业 行业的投资 经过二至三年的发展期后 公司已日趋 成熟 具有自身融资 造血功能 有实力组建新的股权投资基金 二 组织架构 高管配置 拟设立基金情况二 组织架构 高管配置 拟设立基金情况 组织架构组织架构 公司遵循精简 高效的原则 设置行政部 财务部 投资部 市场部 业务人员 工作实行扁平化 交叉化任职和管理 的模式 行政部设行政总监一位 财务部设会计 出纳各一位 为了集思广益 听取公司以外的专业人士的声音 设置顾问团 顾问团成员由法律 会计 经营管理 具体项目的专家等方面的业 内精英组成 9 组织架构图组织架构图 股东大会 监事 总经理 风险控制部顾问团 市场部 4 人左右 投资部 5 人左右 投资决策委员会 行政部 财务部 会计 1 人 出 纳 1 人 10 高管配置 高管配置 均为专职 均为专职 拟任高级管理人员 唐某 总经理 附简历 拟任高级管理人员 敬祖恒 副总经理兼投资总监 附简历 拟任高级管理人员 饶琼 副总经理兼市场总监 附简历 拟任高级管理人员 如意 行政总监 附简历 拟任高级管理人员 吉祥 风险管理总监 附简历 拟设立基金情况拟设立基金情况 基金名称 基金名称 某某 股权投资基金 基金规模 基金规模 一亿元人民币 法定代表人 法定代表人 阿哥 注册地 注册地 山东市 基金性质基金性质 盈利性基金 不涉及房地产开发 BT 类项目和借贷 以投资回报最大化为目标 基金管理人基金管理人 山东 某某 股权投资基金管理有限公司 出资安排出资安排 基金分二期到位 公司注册成立时首期到位资金为 5000 万 注册成立一年内到位 100 第一期基金构成 本公司出资第一期基金构成 本公司出资 500500 万 定向集募金额万 定向集募金额 9500 万 定向分别山东 唐某 有限公司 6000 万 山东 唐某 贸易有限公司 3000 万 山东 唐某 有限公司 500 万募集 或由股东增加投资比例 拟投资项目安排 拟投资项目安排 首期投资 2012 2013 大渡口区 唐某 国际物流园项目 投 资规模 3000 万元人民币 第二期投资 2013 2015 山东双福同城物流配送中心项目 投资规模 7000 万元人民币 11 投资主体资格证明 投资主体资格证明 1 山东 唐某 有限公司企业营业执照 2 山东 唐某 有限公司公司简介 3 山东 唐某 有限公司股东会决议 4 阿哥 先生简历及身份证明 5 阿哥 财先生简历及身份证明 12 出资人承诺书出资人承诺书 承诺人自愿出资设立山东 某某 股权投资基金管理有限公司 现 郑重承诺如下 1 本公司自愿作为股东 出资人民币壹佰伍拾万元入伙设立山 东 某某 股权投资基金管理有限公司 占全部股权份额 30 本公司 保证按时足额交纳出资 不抽回资金 2 本公司严格按照国家规定办理相关手续 上报的申请材料真 实 准确 完整 不存在虚假陈述或重大遗漏 3 本公司承诺成为山东 某某 股权投资基金管理有限公司股东 之后 将严格遵守国家相关规定 认真履行股东义务 完善公司的 管理和经营 以上承诺若有虚假 本公司愿承担相关责任 承诺人 法定代表人 日期 2015 年 3 月 15 日 13 出资人承诺书出资人承诺书 承诺人自愿出资设立山东 某某 股权投资基金管理有限公司 现 郑重承诺如下 1 本人自愿作为股东 出资人民币叁佰贰拾伍万元入伙设立山 东 某某 股权投资基金管理有限公司 占全部股权份额 65 本人保 证按时足额交纳出资 不抽回资金 2 本人严格按照国家规定办理相关手续 上报的申请材料真实 准确 完整 不存在虚假陈述或重大遗漏 3 本人承诺成为山东 某某 股权投资基金管理有限公司股东之 后 将严格遵守国家相关规定 认真履行股东义务 完善公司的管 理和经营 以上承诺若有虚假 本人愿承担相关责任 承诺人 签名 日期 2015 年 3 月 15 日 14 出资人承诺书出资人承诺书 承诺人自愿出资设立山东 某某 股权投资基金管理有限公司 现 郑重承诺如下 1 本人自愿作为股东 出资人民币贰拾伍万元入伙设立山东 某某 股权投资基金管理有限公司 占全部股权份额 5 本人保证按 时足额交纳出资 不抽回资金 2 本人严格按照国家规定办理相关手续 上报的申请材料真实 准确 完整 不存在虚假陈述或重大遗漏 3 本人承诺成为山东 某某 股权投资基金管理有限公司股东之 后 将严格遵守国家相关规定 认真履行股东义务 完善公司的管 理和经营 以上承诺若有虚假 本人愿承担相关责任 承诺人 签名 日期 2015 年 3 月 15 日 15 山东山东 某某某某 股权投资基金管理有限公司 筹 股权投资基金管理有限公司 筹 首届股东会决议首届股东会决议 会议时间 2015 年 3 月 15 日 会议地点 山东市大渡口区松青路 1699 号 唐某 会议室 主 持 人 阿哥 参加人员 阿哥 阿哥 财 唐某 决议内容 在本次股东会议上 经讨论 形成如下决议 1 审议通过并承诺严格遵守本公司章程 2 选举 阿哥 为本公司执行董事 3 选举 阿哥 财为本公司监事 4 拟聘任 唐某 为本公司总经理 5 指定 或委托 吉祥 同志负责办理本公司设立登记事宜 全体股东签名或盖章 16 山东山东 某某某某 股权投资基金管理有限公司股权投资基金管理有限公司章程章程 第第 1 1 章章 总则总则 第一条第一条 为维护公司 股东的合法权益 规范公司的组织和行 为 根据 中华人民共和国公司法 以下简称 公司法 和其他 有关法律 行政法规的规定 制订本章程 第二条第二条 公司名称 山东 某某 股权投资基金管理有限公司 以下简称公司 第三条第三条 公司住所 山东市大渡口区钢花路 648 号 第四条第四条 公司营业期限 永久存续 第五条第五条 经理为公司的法定代表人 第六条第六条 公司是企业法人 有独立的法人财产 享有法人财产 权 股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任 公司以全部财产 对公司的债务承担责任 第七条第七条 本章程自生效之日起 即对公司 股东 执行董事 监事 高级管理人员具有约束力 第二章第二章 经营范围经营范围 第八条第八条 公司的经营范围 股权投资管理 咨询及同类相关业务 股权投资管理 咨询及同类相关业务 发起设立股权投资企业等 法律 法规禁止的除外 发起设立股权投资企业等 法律 法规禁止的除外 具体以工商行 具体以工商行 政管理部门核定为准 政管理部门核定为准 第九条第九条 公司根据实际情况 可以改变经营范围 但须经公司 登记机关核准登记 17 第三章第三章 公司注册资本公司注册资本 第十条第十条 公司由 3 个股东共同出资设立 注册资本为人民币 500 万元 股东姓名或名称股东姓名或名称出资额出资额 万元 万元 出资方式出资方式出资比例出资比例 出资时间出资时间 山东 唐某 有限 公司 150货币302012 5 阿哥 325货币652012 5 阿哥 财25货币52012 5 第十一条第十一条 股东应当按期足额缴纳各自所认缴的出资额 并在 缴纳出资后 经依法设立的验资机构验资并出具证明 第十二条第十二条 公司注册资本由全体股东依各自所认缴的出资比例 一次缴纳 首次出资应当在公司设立登记以前足额缴纳 第十三条第十三条 公司可以增加或减少注册资本 公司增加或减少注 册资本 按照 公司法 以及其他有关法律 行政法规的规定和公 司章程规定的程序办理 第十四条第十四条 公司成立后 应当向股东签发出资证明书 第四章第四章 股东股东 第十五条第十五条 公司置备股东名册 记载下列事项 一 股东的姓名或名称及住所 二 股东的出资额 三 出资证明书编号 记载于股东名册的股东 可以依股东名册主张行使股东权利 第十六条第十六条 股东享有如下权利 一 按照其实缴的出资比例分取红利 公司新增资本时 优先按照其实缴的出资比例认缴出资 二 参加或委托代理人参加股东会 按照认缴出资比例行 使表决权 18 三 优先购买其他股东转让的股权 四 对公司的经营行为进行监督 提出建议或者质询 五 选举和被选举为公司执行董事或监事 六 查阅公司会计帐簿 查阅 复制公司章程 股东会会 议记录 执行董事的决议 监事的决议和财务会计报告 七 公司终止后 按其实缴的出资比例分得公司的剩余财 产 八 法律 行政法规或公司章程规定的其他权利 第十七条第十七条 股东承担如下义务 一 遵守法律 行政法规和公司章程 不得滥用股东权利 损害公司或者其他股东的利益 二 按期足额缴纳所认缴的出资 三 在公司成立后 不得抽逃出资 四 国家法律 行政法规或公司章程规定的其他义务 第十八条第十八条 自然人股东死亡后 由合法继承人继承其股东资 格 其他股东不得对抗或妨碍其行使股东权利 第五章第五章 股权转让股权转让 第十九条第十九条 股东之间可以相互转让其全部或部分股权 毋须征 得其他股东同意 第二十条第二十条 股东向股东以外的人转让股权 应当经其他股东 过半数同意 股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意 其他股东自接到书面通知之日起三十日内未答复的 视为同意转让 其他股东半数以上不同意转让的 不同意的 股东应当购买该转让的 股权 不购买的 视为同意转让 第二十一条第二十一条 经股东同意转让的股权 在同等条件下 其他股 东有优先购买权 两个以上股东主张行使优先购买权的 协商确定 各自的购买比例 协商不成的 按照各自认缴的出资比例行使优先 购买权 第二十二条第二十二条 依本章程第十九条 第二十条 第二十一条的规 19 定转让股权后 公司应当注销原股东的出资证明书 向新股东签发 出资证明书 并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资 额的记载 对公司章程该项修改不需再由股东会决议 第六章第六章 股东会股东会 第二十三条第二十三条 股东会由全体股东组成 是公司的权力机构 行 使下列职权 一 决定公司的经营方针和投资计划 二 选举或者更换执行董事 非由职工代表担任的监事 决 定有关执行董事 监事的报酬事项 三 聘任或者解聘公司经理 决定其报酬事项 四 审议批准执行董事的报告 五 审议批准监事的报告 六 审议批准公司年度财务预算方案 决算方案 七 审议批准公司年度利润分配方案和弥补亏损方案 八 对公司增加或者减少注册资本作出决议 九 对发行公司债券作出决议 十 对公司的合并 分立 解散 清算或者变更公司形式作 出决议 十一 修改公司章程 十二 对公司向其他企业投资或者为他人提供担保作出决议 十三 决定聘用或解聘承办公司审计业务的会计师事务所 十四 国家法律 行政法规和本章程规定的其他职权 第二十四条第二十四条 股东可以自行出席股东会 也可以委托代理人出 席股东会并代为行使表决权 委托代理人出席会议的 其代理人应 出示股东的书面委托书 第二十五条第二十五条 首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持 第二十六条第二十六条 股东会会议分为定期会议和临时会议 定期会议每年召开一次 并于上一会计年度完结之后三个月之 内举行 经代表十分之一以上表决权的股东 执行董事 监事提议 应当召开临时会议 第二十七条第二十七条 召开股东会会议 应当于会议召开十五日前通知 20 全体股东 经全体股东一致同意 可以调整通知时间 股东或者其合法代理人按期参加会议的 视为已接到了会议通 知 该股东不得仅以此主张股东会程序违法 第二十八条第二十八条 股东会会议由执行董事召集和主持 执行董事不 能履行职务或者不履行职务的 由监事召集和主持 监事不召集和 主持的 代表十分之一以上表决权的股东可自行召集和主持 第二十九条第二十九条 股东会会议由股东按照认缴出资比例行使表决权 第三十条第三十条 股东会会议对所议事项作出决议 须经代表过半数 以上表决权的股东通过 但是对公司修改章程 增加或者减少注册 资本以及公司合并 分立 解散或者变更公司形式作出决议 须经 代表三分之二以上表决权的股东通过 第七章第七章 执行董事 经理 监事执行董事 经理 监事 第三十一条第三十一条 公司设执行董事 由股东会选举或更换 执行董事任期每届三年 注 不超过三年 任期届满 可连选 连任 第三十二条第三十二条 执行董事对股东会负责 行使下列职权 一 召集股东会会议 并向股东会报告工作 二 执行股东会的决议 三 决定公司的经营计划和投资方案 四 制订公司的年度财务预算方案 决算方案 五 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案 六 制订公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案 七 制订公司分立 合并 解散或者变更公司形式的方案 八 决定公司的内部管理机构的设置 九 根据经理的提名 决定聘任或者解聘公司副经理 财务 负责人及其报酬事项 注 执行董事兼任经理的 此处应修改为 决定聘任或者解聘公司副经理 财务负责人及其报酬事项 十 制订公司的基本管理制度 十一 公司章程规定或股东会授予的其他职权 第三十三条第三十三条 公司设经理 由股东会决定聘任或者解聘 经理 21 行使以下职权 一 主持公司的生产经营管理工作 组织实施股东会或者执 行董事的决议 二 组织实施公司年度经营计划和投资方案 三 拟订公司内部管理机构设置方案 四 拟订公司的基本管理制度 五 制定公司的具体规章 六 提请聘任或者解聘公司副经理 财务负责人 七 决定聘任或者解聘除应由执行董事决定聘任或者解聘以 外的负责管理人员 八 股东会或执行董事授予的其他职权 第三十四条第三十四条 公司设监事一名 股东代表出任的 由股东会选 举或更换 职工代表出任的 由公司职工通过职工大会 注 或职工 代表大会 民主选举产生 执行董事 高级管理人员不得兼任监事 监事任期每届为三年 监事任期届满 连选可以连任