工程公司bot项目建设管理(ppt 47)

2008.9.28,周业剑,北京金州工程有限公司,BOT项目建设管理,一、项目的定义（何为项目）,一定的约束条件下，具有明确目标的一次性任务。 项目的特点： 1）一次性； 2）独特性； 3）目标的特定性； 4）受制约性； 5）不确定性； 6）项目组织的临时性与开放性； 7）项目成果的不可挽回性。,一、项目的定义,BOT项目的特点： 1）通常为城市基础设施项目，特许期内产品或服务出售给国有单位或直接向最终用户收费； 2）减少政府的直接财政负担，弥补资金缺口； 3）国有部门将项目风险全部转移给项目发起人 ，降低项目超支预算的风险； 4）有利于提高项目的运作效率； 5）可以提前满足社会和公众的需求； 6）一般规模较大，投资额高，建设和经营期长，因此对外部环境和有关政府法规等因素影响较敏感； 7）一般投资周期较长，前期准备工作复杂，涉及政府部门关系繁多，需要较高管理水平。,二、项目利益相关方,SPC（项目公司、业主或项目建设单位）EPC（总承包单位）Government Authority（发改委、建设局、规划局、环保局、质量监督站、档案管、国土资源局、工商局、供电局、定额站、财政局、税务局、审计局等）Subcontractor（土建、安装、设备集成）Supplier（设备、建材）相关参建单位（设计、勘察、工程监理、 运营公司）其它相关方（贷款人、保险公司、周边居民）,三、特许经营项目（BOT项目）,SPC(项目公司),XX市建委政府制定的资产所有者,运营公司,居民用户,XX市人民政府,特许经营协议,工程发包,经营期满资产移交,收取水费,投资人,金融机构,股东协议,贷款,还贷,政府权利机关,办理各种 批件,EPC(总承包商）,运营 合同,四、项目公司设立,1.公司设立的条件（1）股东（出资设立）符合法定人数；（2）股东出资额达到法定资本最低限额；（3）股东共同制定公司章程；（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；（5）有公司住所,四、项目公司设立,2.公司章程（1）公司名称和住所；（2）公司经营范围；（3）公司注册资本；（4）股东的姓名或者名称；（5）股东的出资方式、出资额和出资时间；（6）公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；（7）公司法定代表人；（8）股东会会议认为需要规定的其他事项。 股东应当在公司章程上签名、盖章。,四、项目公司设立,3.设立程序（1）全体股东草拟公司章程,由全体股东签名盖章；（2）申请公司名称预先核准，应当提交下列文件： 有限责任公司的全体股东签署的公司名称预先核准申请书； 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明； 国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。（3）法律、行政法规规定需经有关部门审批的要进行报批，获得批准文件。 （4）股东缴纳出资并经法定的验资机构验资后出具证明；（5）向公司登记机关申请设立登记，提交相关文件；（6）登记发照。,四、项目公司设立,4.申请设立登记所需的文件（1）公司法定代表人签署的设立登记申请书；（2）全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明；（3）公司章程；（4）依法设立的验资机构出具的验资证明；（5）股东首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件；（6）股东的主体资格证明或者自然人身份证明；（7）载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；（8）公司法定代表人任职文件和身份证明；（9）企业名称预先核准通知书；（10）公司住所证明；（11）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。,四、项目公司设立,5.办理外商投资企业批准证书，需要提供以下材料： （1）设立独立企业的申请表 （2）工商行政管理部门的公司名称预先核准通知书 （3）项目可行性研究报告 （4）进口设备清单（列出详细的设备作价出资清单， 包括名称、种类、数量、作价等） （5）拟设立公司的章程 （6）投资者商业证明或者投资者身证文件 （7）拟设立公司的董事会成员以及身证让明 （8）投资者银行资信证明,五 、建设工程项目阶段划分,决策阶段 计划编制 设计阶段 施工阶段 动用前准备 保修阶段,编制项目建议书,编制可行性研究报告,编制项目任务书,初步设计,技术设计,施工图设计,施工,竣工验收,动用开始,保修期结束,项目决策阶段,项目实施阶段,五 、建设工程项目阶段划分,项目构思,批准立项,开始施工,交付使用,结 束,目标设计可行性研究,设计、计划招标阶段,实施,运行,投资者,投资者建设单位设计单位承包商,六 、主要工作责任,SPC项目公司注册登记、成立项目公司提交立项申请、委托编制项目可行性研究报告与环境影响评价书组织可研与环评报告的核准或审批项目资金筹措（投资人资金陆续到位、项目办理建设用地手续，申请建设用地规划许可证、国有土地使用许可委托设计单位开展工程设计（初步设计与概算、详细设计）委托勘察单位进行工程地址勘察申请办理建设工程规划许可证委托工程监理、进行工程建设招标或直接发包施工前准备（拆迁补偿、四通一平、规划放线、基准点移交、设计审查）合同备案、工程质量监督备案、安全监督备案、工程保险申请办理建设工程施工许可证工程建设中协调与管理、工程验收、资料存档备案、审计运营岗位人员招聘或直接委托运营公司、环保验收并开始计量收费,六 、参建主要工作责任,.EPC编制可研报告、详细设计、土建施工、设备采购、安装调试、污水达标调试、竣工验收；设计单位工程设计、施工指导、工程验收勘察单位地址勘察、工程基础验收监理单位项目管理、质量监督、工程验收政府主管权利机关各种批文和批件,七、项目投资估算,淮安污水处理可研投资估算,工器具及生产家具购置费,为保证新建或扩建项目初期正常生产必须购置的没有到达固定资产标准的 小型设备仪器工卡模具器具生产家具,工程建设其他费用,土地使用费建设单位管理费前期工作费勘察设计费研究实验费建设单位临时设施费工程建设监理费工程保险费引进技术和进口设备其他费用联合试运转费生产职工培训费办公与生活家具购置费,联合试运转费,新建或扩建企业在竣工验收前，按照设计规定的质量标准，进行整个车间的带负荷或无负荷试运转发生的费用支出大于试运转收入的亏损部分。,基本预备费(不可预见费),批准设计范围内,技术设计、施工图设计及施工过程中增加的工程费用-设计变更、工程变更、局部地基处理一般自然灾害造成的损失,预防自然灾害采取的措施费用竣工验收时为鉴定工程质量对隐蔽工程进行必要的开挖和修复费用,流动资金,是指项目建成投产后,为使生产运营正常运行,而用于购买原材料、燃料,支付工资及其他经营费用等必需的周转资金,是伴随固定资产投资而发生的永久性流动资产投资。,八、项目融资,投融资模式选择 资本金融资 负债融资 信用保证措施 融资方案内容,投融资模式选择,项目的融资组织形式新设项目法人融资以项目投资所形成的资产、未来的权益作为建立项目融资的基础既有项目法人融资企业出面筹集资金,投资于新项目,不组建新的独立法人投资产权结构 股权式投资结构 依公司法设立的有限责任公司股份有限公司契约式合资结构 投资人为实现共同目的，以合作协议方式结合合伙制结构,资本金来源,公司融资项目资本金 企业现有的现金未来生产经营获得的可用于项目的资金企业资产变现 企业增资扩股 项目融资项目资本金各级政府财政预算内资金、预算外资金及各种专向建设基金国家授权投资机构提供的资金国内外企业、事业单位入股的资金社会个人入股的资金项目法人通过发行股票从证券市场上筹集的资金,外商投资项目注册资本金占项目总投资的比例,注：公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十,负债融资,商业银行贷款 政策性银行贷款 出口信贷 外国政府贷款 国际金融机构贷款 银团贷款 发行债券 发行可转换债券 融资租赁,商业银行贷款,短期贷款 期限在1年以内中期贷款 期限在3年以内,1年以上长期贷款 期限在3年以上,信用保证措施,资信来源: 项目及借款人本身的信用,项目未来的现金流和借款人公司的资信 借款人以外的直接或间接担保融资信用保证方式 第三方保证 安慰函及支持函 财产抵押与质押 政府支持函 帐户质押与帐户监控 项目合同保证 借款人承诺 控股股东承诺,融资方案内容,项目资本金及债务融资资金来源的构成与分年投资计划表相结合的分年投资计划与资金筹措表,项目融资实施的步骤,项目投资决策,融资研究,初步投资决策,完善融资方案,融资谈判,项目最终决策,融资实施,九、财务评价,财务评价的方法:基础现金流量的现值分析计算内部收益率、净现值分析项目的盈利能力、偿债能力,九、财务评价,财务评价的步骤:明确项目评价的范围基础数据的确定、估算和分析融资前财务盈利能力分析，用于初步投资决策分析可行后，进行融资后资本金盈利能力和偿债能力分析，用于作出最后融资决策财务分析完成后，进行不确定性分析反馈财务评价的结果，调整建设方案,盈利能力指标,项目财务净现值（FNPV） FNPV0，项目可行 FNPV0，项目不可行项目财务内部收益率（FIRR） FIRR ic (基准收益率）,项目可行 FIRR ic (基准收益率）,项目不可行项目投资回收期（Pt) Pt越小，项目的盈利能力和抗风险能力越大,项目偿债能力分析,利息备付率= 2偿债备付率= 1借款偿还期=,借款偿还后开始出现盈余的年份,当期应付利息,当期应付利息,可用于还本付息的资金,当期应还本付息的金额,开始 借款 年份,当年应还借款额,当年可用于还款的资金额,利润总额 ,现金流量,项目投资决策时计算项目盈利能力的基本数据 FNPV=（CI-CO）（1+i） （CI-CO）（1+FIRR）=0 项目融资和分年度资金投入计划的依据 项目投资建设时资金准备的依据,n,t=1,t,-t,n,t=1,t,-t,十、项目建设实施,功能（质量、生产能力）,进度（工期）,费用（成本、投资）,保证三者间的均衡性和合理性,强调工期最短、质量最高、成本最低的目标是不现实的,项目管理三大基本目标,将项目范围的各组成元素分解成更小、更易管理的元素和工作包,WBS（工作分解结构）,污水处理工程,设 计,采 购,施 工,调试运行,土建,工艺,电气自控,机械设备,自控设备,办公设备,办公楼,生化池,污泥处理站,单机调试,清水联调,污水联调,组织分解结构,项目经理,设计经理,采购经理,施工经理,商务经理,工程师A,工程师B,工程师C,工程师D,工程师E,工程师F,土建工程师,安装工程师,设备工程师,合同工程师,造价工程师,资料员,描述项目的工作人员以及他们所代表的不同部门,责任分配矩阵,描述项目中的具体工作内容由谁来完成,表中: P-筹划；D-决策；E-执行；C-检查,隐蔽工程隐蔽前通知建设单位（或工程监理）进行验收，形成验收文件分部分项工程施工单位自检合格后，通知建设单位（或工程监理），重要的分部分项请设计单位参加验收。单位工程施工单位自行组织检查与评定后，向建设单位提交验收申请，建设单位组织验收。整个项目建设单位收到验收申请后，组织施工、勘察、设计、监理单位等相关单位验收，明确验收结果，形成验收报告。管理部门备案竣工验收合格后，在规定时间内报城建档案管备案。,建设工程质量验收的程序和组织,天气的影响（雨天、台风、寒冷天气）付款延误（停工待料）外界干扰（道路不通、人为干扰）技术文件错误（设计变更、地勘报告与实际差别）材料供应不及时建设或施工单位管理不到位（工序安排不合理，人员组织不利）其他不可遇见因素（建设单位决策变化、停电、安全事故等）,工程建设中进度拖延的常见原因,延长关键工作上作业人员的日工作时间通过增加资源缩短任务工期对任务重新排序以缩短任务工期缩小项目范围并由此减少关键路径的工作任务注意：赶工通常伴随着成本和风险的增加,加快进度的方法,不同技术方案的经济比较工艺流程选择、平面布局与占地面积、结构设计方案、基础处理方案 30%合同结算方法 固定总价合同、单价合同、定额结算 15%施工工艺和方法 5%恶劣天气的影响土方降水工程成本加大 5%工程变更 小范围的设计修改，基础处理 5%其它不可预见因素,建设工程中影响成本的主要方面,职责：计划、进度安排以及评估；绩效、成本以及趋势分析；进度报告；保持与客户之间的联系；后勤管理；工作流程编制及管理；界面管理；整合项目子系统的工作成果