保险专业代理机构申报材料指引(2011年12月9日更新)(0).doc

一、保险专业代理机构申报材料指引（仅适用于向河北保监局提交公司制保险专业代理机构申请报告材料使用）事项名称申报材料目录1、申报材料中的复印件应清晰可见，标明“与原件核对一致”，并加盖机构公章；2、申报材料中涉及个人签字的，应当同时摁手印确认。备注1、设立保险专业代理公司1、保险专业代理机构设立申请表（见附件1）；2、保险专业代理机构设立申请委托书（见附件2）；3、公司章程或者合伙协议；4、自然人股东、发起人或者合伙人的身份证明复印件和简历（见附件3），非自然人股东、发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表；最近三年无重大违法行为的承诺书；最近三年未受到反洗钱重大行政处罚的声明；5、依法设立的验资机构出具的验资证明，资本金入账原始凭证复印件，投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明；6、可行性报告，包括市场分析、财务分析、业务发展计划等；7、工商行政管理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件；8、内部管理制度，包括组织机构、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等；9、拟任高级管理人员任职资格的申请材料，业务人员清单以及资格证书复印件；10、住所证明文件；11、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等。1、设立保险专业代理公司，全体股东应当书面申请，文本格式参考附件11。2、拟任高级管理人员任职资格的申请材料，应严格按照“董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格核准”事项申报材料组织。2、设立保险专业代理公司分支机构1、保险专业代理机构分支机构设立申请表（见附件5）；2、法人机构许可证和营业执照复印件；3、董事会或者全体合伙人关于设立保险代理分支机构的决议；4、拟设保险代理分支机构内部管理框架；5、会计师事务所出具的保险代理机构上一会计年度的审计报告；6、保险代理机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚，需提供有关行政处罚书复印件)，前1年内履行保险代理合同情况的说明；7、需要增加注册资本或者出资的，提供依法设立的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件； 8、已设分支机构基本情况（包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和业务范围以及是否受过处罚等）；9、拟任主要负责人的任职资格申请材料；10、经营场所证明文件；11、计算机软硬件配备情况说明；上述第5、6项要求，开业不满1年的提供开业以来的报告。1、设立保险专业代理公司分支机构，保险专业代理公司应当书面申请，文本格式参考附件11。2、内部管理框架应包含分支机构组织架构、业务管理制度、财务制度、信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等。3、接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明，文本格式参考附件16。4、履行保险代理合同情况的说明，文本格式参考附件17。5、已设分支机构基本情况说明，文本格式参考附件18。6、拟任主要负责人的任职资格申请材料，应严格按照“董事长、执行董事和高级管理人员任职资格核准”事项申报材料要求组织。3、董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格核准1、关于进行任职资格审核的请示；2、拟任用高级管理人员的决议；3、保险专业代理机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表（见附件4）；4、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员身份证明、学历证书、资格证书复印件；5、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员在存在潜在利益冲突的机构中任职的，应提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明。6、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员最近两年未受反洗钱重大行政处罚的声明；有境外金融机构从业经验的，应当提交最近两年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明。1、关于进行任职资格审核的请示，文本格式参考附件11。2、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员应当提交工作单位出具的工作经历证明材料（文本格式参考附件13），原工作单位拒绝提供或无法提供的，由拟任董事长、高级管理人员提供相关证明材料或声明，申请机构负责审核并加盖公章确认。3、辞职证明，文本格式参考附件13。4、辞职承诺书，文本格式参考附件14。5、同意兼职证明，文本格式参考附件15。4、分立、合并或者变更组织形式1、保险专业代理机构变更组织形式申请表（见附件6）；2、有关决议或者决定；3、修改后的公司章程或者合伙协议；4、实施方案；5、增加注册资本的，还须提供依法设立的验资机构出具的验资证明；6、同时涉及其他事项变更的，还应提交相关说明材料。因合并、分立新设立保险专业代理机构的，按照保险专业代理机构设立提交申请材料。保险专业代理公司分立、合并或者变更组织形式的，应当书面申请，文本格式参考附件11。5、保险专业代理公司解散1、保险专业代理机构解散申请表（见附件7）；2、股东大会、股东会或者全体合伙人的解散决议；3、清算组织及其负责人情况；4、清算方案；6、中国保监会规定的其他材料。保险专业代理公司申请解散的，应当自解散决议做出之日起10日内书面请示并交还许可证原件，文本格式参考附件11。6、动用保证金1、保险专业代理机构动用保证金申请表（见附件10）；2、减少注册资本或出资的，应提交工商变更登记证明材料；投保职业责任保险的，应提交职业责任保险的保单复印件；因其他原因动用的，应提交相应说明材料；3、涉及其他事项变更的，应提交相关说明材料。 申请动用保证金的，保险专业代理公司应当书面请示，文本格式参考附件12。7、许可证有效期延续1、保险专业代理机构许可证有效期延续申请表（见附件9）；2、会计师事务所出具的上一会计年度的审计报告；3、上一会计年度的业务报表；4、经会计师事务所审计的申请前1个月末的资产负债表、利润表；5、前3年内本机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件；6、前3年内本机构接受保险行业组织监督情况的说明；7、前3年内本机构履行保险代理合同情况的说明；8、监管费缴纳凭证复印件；9、保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件或者职业责任保险保单复印件；10、许可证复印件及工商营业执照副本复印件；11、中国保监会规定的其他材料。1、保险专业代理法人机构许可证的有效期为3年，保险专业代理法人机构应当在有效期届满30日前书面申请延续，文本格式参考附件11。2、2009年10月1日前设立的保险专业代理法人机构，不完全具备保险专业代理机构监管规定条件的，其许可证有效期可延续到2012年10月1日。2012年10月1日仍达不到规定要求的，不再延续其许可证有效期。8、工商登记报告1、工商登记报告；2、工商营业执照正副本复印件；3、许可证复印件。依法设立的保险专业代理机构，应当自领取营业执照之日起20日内书面报告，文本格式参考附件12。9、变更名称或者分支机构名称1、保险专业代理机构变更事项报告表（见附件8）；2、有关决议或者决定；3、修改后的公司章程或者合伙协议；4、企业名称核准通知书复印件；5、相关证明材料。保险专业代理公司应当自事项发生之日起5日内书面报告，文本格式参考附件12。10、变更住所或者分支机构营业场所1、保险专业代理机构变更事项报告表（见附件8）；2、有关决议或者决定；3、修改后的公司章程或者合伙协议；4、相关证明材料。保险专业代理公司应当自事项发生之日起5日内书面报告，文本格式参考附件12。11、主要股东变更姓名或者名称1、保险专业代理机构变更事项报告表（见附件8）；2、有关决议或者决定；3、修改后的公司章程或者合伙协议；4、相关证明材料。保险专业代理公司5%以上股权的股东姓名或名称发生变更的，应当自事项发生之日起5日内书面报告，文本格式参考附件12。12、变更注册资本、变更主要股东或股权结构重大变更1、保险专业代理机构变更事项报告表（见附件8）；2、有关决议或者决定；3、转让协议书；4、依法设立的验资机构出具的验资证明；5、新增自然人股东或者合伙人的身份证明复印件和保险代理机构自然人股东简历表（见附件3），新增非自然人股东的营业执照副本复印件及加盖单位财务印章的最近1年财务报表；新增股东最近三年未受反洗钱重大行政处罚的声明，投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明； 6、修改后的公司章程或者合伙协议；7、相关证明材料。减少注册资本或者出资的，应当提交已经在报纸上公告的证明。1、保险专业代理公司变更注册资本的，应当自事项发生之日起5日内书面报告，文本格式参考附件12。2、保险专业代理公司变更5%以上股权的股东或5%以上股权结构变更的，应当自事项发生之日起5日内书面报告，文本格式参考附件12。13、修改公司章程1、保险专业代理机构变更事项报告表（见附件8）；2、有关决议或者决定；3、修改后的公司章程或者合伙协议；4、相关证明材料。1、对于因其他应报告事项已经提交修改后的公司章程的，无需重复报告。2、保险专业代理公司应当自事项发生之日起5日内书面报告，文本格式参考附件12。14、撤销分支机构1、保险专业代理机构变更事项报告表（见附件8）；2、有关决议或者决定；3、工商部门出具的撤销分支机构核准通知书复印件；4、报纸公告证明。保险专业代理公司应当自事项发生之日起5日内书面报告，文本格式参考附件12。15、投保职业责任保险或缴存保证金1、缴存保证金或投保职业责任保险的报告；2、职业责任保险保单复印件或者保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件。保险专业代理公司应当自投保职业责任保险或者缴存保证金之日起10日内书面报告，文本格式参考附件12。16、董事长（执行董事）、高级管理人员任免1、任免报告；2、任免决定。保险专业代理公司任免董事长（执行董事）、高级管理人员的，应当自决定作出之日起5日内书面报告，文本格式参考附件12。17、任命临时负责人1、关于任命临时负责人的报告；2、任命决定；3、临时负责人简历。保险专业代理公司在特殊情况下任命临时负责人的，应当自任命决定作出之日起5日内书面报告，文本格式参考附件19。18、董事长（执行董事）、高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉1、关于涉嫌经济犯罪的报告；2、相关证明材料。保险专业代理机构的董事长（执行董事）、高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉的，保险专业代理公司应当自其被起诉之日起5日内和结案之日起5日内书面报告，文本格式参考附件12。19、许可证遗失补办1、申请补办许可证的报告；2、许可证复印件以及工商营业执照副本复印件；3、公告许可证遗失作废的报纸原件。许可证遗失的，保险专业代理机构应当自发现之日起10日内在中国保监会指定的报纸上声明作废，并向河北保监局书面报告。20、监管月报表1、保险专业代理机构监管月报表格式及填报要求详见“保险中介监管信息系统”中的“专业中介机构非现场监管”子系统。2、保险中介监管信息系统的网址： . cn保险专业代理公司应当于每月结束之后10日内通过“保险中介监管信息系统”中的“专业中介机构非现场监管”子系统填报保险专业代理机构监管月报表。如遇特殊情况，报送时间可能临时调整，以“专业中介机构非现场监管”子系统提示时间为准。21、年度审计报告1、经审计的年度资产负债表（见附件20）、利润表（见附件21）、利润分配表、现金流量表和披露保险中介机构外部审计指引第十条事项的会计报表附注；2、出具会计报表真实性和公允性审计意见的审计报告；3、管理建议书；4、若会计师事务所出具了保留意见、否定意见和无法表示审计意见的审计报告，保险专业中介机构对导致会计师事务所出具上述审计意见的相关事项所作的详细说明。保险专业代理公司应当在每一会计年度结束后3个月内聘请会计师事务所对本机构的资产、负债、利润等财务状况进行审计，并书面报送审计报告，文本格式参考附件12。22、季度风险排查报告（1）暴露的经营风险、采取的应对措施、目前实施效果及下一步工作计划；（2）保险中介市场存在的风险隐患及监管建议；（3）风险排查实施工作负责人及工作人员的固定电话和移动电话。1、保险专业中介法人机构和外省市法人机构在河北省设立的省级分支机构应负责统一汇总提交本系统各分支机构的风险排查情况报告，并于每季度结束后15日内将上季