国家局新的内管规范

梧州市烟草专卖局 一季度专卖管理培训 二 0一一年四月 主讲：袁培 培训主题 : 2011年 2月 12日印发 国家烟草专卖局关于印发烟草行业内部专卖管理监督工作规范的通知 (国烟专 2011 49号 ) 第一章 总则 (一 )目的：进一步推进内部专卖管理监督长效机制建设 （二）制订依据：根据 中华人民共和国烟草专卖法 、 中华人民共和国烟草专卖法实施条例 以及 烟草行业内部专卖管理监督实施意见 （国烟专 2005377号）等国家局规章制度，制订工作规范。 1、各级局应依据烟草专卖法律法规以及国家局规章制度，按照本工作规范的要求组织开展内部专卖管理监督工作。 职责：市级局 主要负责组织开展日常监管工作，组织定期检查考核，查处不规范问题，重大问题及时报省级局，对县级局上报发现的问题及时进行核实处理； 县级局具体负责落实日常监管工作，加强对卷烟零售市场的监控、分析，排查内部违法违规线索，认真进行调查，发现不规范问题及时向市级局报告。 （三） 总体要求： 2、机构设置及人员配置： 各级局要按照 国家烟草专卖局关于加强专卖管理组织机构建设的指导意见 （国烟人 2007186号）的有关要求，设立内部专卖管理监督工作机构，配齐工作人员和必要的工作设施。 3、各级局要建立举报投诉办理工作制度，对受理的反映内部违法违规问题的举报投诉，要及时进行调查处理。 4、各级局应积极推进专卖内管信息化建设，规范工作程序，实现对行业内部烟草专卖品生产经营活动的实时、有效监管。 第二章 定期检查 （一）对象：辖区内烟草专卖品生产经营企业 （二）内容：依法依规组织开展烟草专卖品生产经营活动的情况 （三）频率：省级局每年对辖区行业内所有烟草专卖品生产经营企业进行一次全面检查，市级局 每半年 开展一次全面检查。 省、市级局要针对问题较多单位，带有普遍性、倾向性的问题，专题组织开展重点检查工作。 （四）检查要求：市级局要制订定期检查方案，分期分批组织实施。每批定期检查结束后要形成检查报告，通报检查结果，对发现的问题要依法依规进行处理并责成有关单位限期报告整改情况。 商业企业要对货源分配、卷烟打码到条等方面制定明确的内管内控制度规定；营销系统中的客户信息要与专卖许可证信息系统中的数据一致，要明确修改客户信息、调整类别的权限及程序。 第三章 对商业企业卷烟经营的日常监管 （一）对商业企业卷烟经营日常监管的重点主要是查处卷烟经营单位及有关业务人员的不规范问题。 卷烟经营单位的不规范问题具体包括 : 脱离本地市场实际需求、盲目投放、冲击其他地区市场 ; 以集资、虚假订单等形式，套购倒卖卷烟； 虚拟客户、无码销售、捆绑销售； 直接向无证单位、个人销售卷烟等问题。 （一）对商业企业卷烟经营日常监管的重点主要是查处卷烟经营单位及有关业务人员的不规范问题。 有关业务人员的不规范问题具体包括： 以停歇业零售户名义套购倒卖卷烟 ; 克扣截留零售户订购的卷烟、强制零售客户订购指 定品牌卷烟然后回收倒卖 ; 内外勾结参与非法收购倒卖卷烟活动； 集中时间、集中线路或超零售户经营能力投放卷烟 , 为非法收购倒卖卷烟活动提供方便等问题。 （二）市局的日常监管 对专卖内管信息系统自动排查出的预警，由市级局负责每个工作日根据以下原则进行筛选： 1、 排除 新品引进、到货不均衡、节假日等因素的影响形成的 无效预警 。 2、确保不规范问题能 及时发现处理 。 3、将已出现批零价格倒挂、外流到其他地区的品牌作为需要 重点关注 的 品牌 。 （二）市局的日常监管 4、对异常品牌的预警，要辅助以品牌销量时间曲线图、区域销量时间曲线图、线路销量时间曲线图等分析工具，确定 异常品牌销量突增的时间段、区域或配送线路 ，进一步确定订货不正常的零售户作为内部违法违规线索。 5、要从总量异常的订单中筛选出需要 重点关注 的品牌突增 的 订单 ， 确定为 内部违法违规 线索 。 6、要从 均价异常订单 中筛选出需要重点关注的 高档品牌 突增或紧俏的高档品牌 突增 的订单，尤其是地理位置偏僻、经营规模小、结构低的零售户突然订购数量较多高档卷烟的情况， 确定为 内部违法违规 线索 。 (三 )县级局日常工作职责： 1、三员日常工作职责：专卖市管员、客户经理、配送员的在日常工作中要 掌握零售户停歇业、非法收购倒卖卷烟等情况 ，并及时向县级局专卖内管部门报告。 此项工作的第一责任人是专卖市管员、客户经理和配送员及内管员，承担直接监管责任。 (三 )县级局日常工作职责： 2、县级局专卖内管部门要认真分析查找内部违法违规线索。 市级局专卖内管部门要针对所涉品牌，查找集中时间、集中线路投放或明显超出零售户经营能力提供卷烟等情况，确定为内部违规线索 。 对于零售户停歇业的情况，县级局专卖内管部门要在接到报告后 3个工作日内 确定零售户停歇业的具体时间、停歇业期间是否仍在订购卷烟。对于在停歇业期间仍在订购卷烟的，县级局专卖内管部门 当天 就要作为内部违法违规线索向市级局专卖内管部门报告。 对于非法收购倒卖卷烟的情况，县级局专卖内管部门要在当天通知专卖稽查人员进行查处并将所涉卷烟品牌情况向市级局专卖内管部门报告。 (四 )重视对真烟案件调查： 市场上非法流通的卷烟根源在行业内部，要通过查处的真烟案件查找内部违法违规线索。 （一）对于市、县级局查处的真烟案件，省级局要督促有关单位按要求上报情况并抄录每条烟的 32位条码。 （二）对查扣的真烟，省级局每月要进行汇总分析，通报情况，并将具体的品牌、数量及条码等信息发回卷烟流出地的市级局。市级局要根据省级局反馈的条码信息，查找出相关异常订单，确定为内部违法违规线索。 （三） 特别要重视案值在五万元以上的真烟案件 对所有内部违法违规线索都要组织力量，进行调查核实，查明情况。原则上涉及卷烟经营单位的线索由省级局组织查处；其他线索由市级局组织市、县两级专卖内管人员进行查处。需要交由县级局调查核实的线索，市级局要在线索排查出的 当天分发 ，县级局负责在接到线索后 1周内 查明并上报情况，需要延长办理时间的要向市级局说明情况。 （五）内部违法违规线索的调查处理 （六）调查核实的工作流程 1、准备相关资料，具体包括线索所涉零售户的类别、所处区域商圈、订货方式、配送方式等基础信息，线索所涉卷烟品牌的市场价格表现、是否曾外流到其他地区被查扣等信息。 （明确目的） （六）调查核实的工作流程 2、调查零售户经营状况、收到所订卷烟及货款结算的情况，实地查看零售户库存，分析其所订卷烟与实际经营能力是否匹配。 对零售户反映的情况要重点调查： （ 1） 零售户反映没有收到所订卷烟的情况，要进一步调查货款的结算及银行结算卡的保管情况。 （ 2）对零售户反映卷烟送到后被收购的情况，要进一步调查卷烟被收购走的具体过程，重点调查有无行业内部工作人员事先给零售户订烟款或打招呼要求订烟的问题。 （六）调查核实的工作流程 3、调查相关人员，对线索所涉零售户已经停业或反映没有收到订单显示卷烟的，要询问相关配送人员调查有关卷烟的去向及具体操作过程；对代保管零售户的银行结算卡、给零售户分发订烟款或打招呼要求订烟的行业内部有关工作人员，要进行询问。 （六）调查核实的工作流程 4、专卖内管工作人员要采取 监听电话访销录音 、 检查网上订货客户上网的 方式，深入调查，查明真实情况 （ 对内管人员的技能要求更高了 ） （七）调查核实后续工作 专卖内管工作人员要认真负责地调查核实有关内部违法违规线索，客观公正地查明情况，形成并上报调查报告。对查出的不规范问题，各级局要在收到调查报告后 2周内 进行核实处理。 第四章 培训、考核及工作报告 （一）培训 省、市、县三级局专卖内管部门要会同法规部门 每年 对行业内企业领导和有关业务人员进行 一次以上 烟草专卖法律、法规及有关规定的培训；要及时组织传达学习国家局有关内部专卖管理监督的会议、文件精神，不断提高自律意识，营造全员抓严格规范建设的良好氛围；要组织建立交流、研讨专卖内管工作经验、方法、技艺的平台，促进专卖内管工作人员不断提高业务素质。 （二）考核 1、省级局 每年 对市级局，市级局 每半年对县级局内部专卖管理监督工作进行一次考核。 考核的主要内容：内部专卖管理监督职责的履行情况、辖区烟草专卖品生产经营的规范情况。 考核结果：要与被考核单位的年度工作业绩评定挂钩。 省、市级局制订考核办法及方案，组成考核工作组，开展考核工作；考核工作组通过听、看、查等多种方式进行考核，形成考核结果并进行通报。 （三）工作报告 省级局每半年向国家局，市级局每季度向省局， 县级局每月 向市级局 报告一次 内部专卖管理监督工作。 报告的主要内容包括内部专卖管理监督主要工作情况、各级专卖内管机构人员职责履行情况、排查内部违法违规线索及进行调查核实情况、查出主要问题及整改处理情况，存在的主要问题及进一步推进工作的思路、建议。 （四）真烟案件 5万元以上的真烟案件，各级局要在立案后48小时内将案件基本情况以及所涉卷烟品牌、数量报送国家局专卖司并抄录每条烟的 32位条码。 第五章 附则 （一）各级局要加强专卖内管档案管理工作。 （ 痕迹化 ） （二）专卖内管查出的内部违法违规问题涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理；需要追究有关人员行政责任的，移交纪检监察部门按有关规定进行处理。（ 责任追究 ） （三）各工商企业应制定依法依规组织生产经营活动的 内控制度 。 2008年 7月 2日国家局印发的 烟草行业内部专卖管理监督工作规范（试行） （国烟专 2008 395号）同时废止。 总 结 （一）县级局及其内管部门日常监管工作： 内管部门每日工作： 1、处理预警； (第十六条提出，第十七条筛选 ) 2、对零售户停歇业及非法收购倒卖卷烟情况反馈的调查核实；（ 按照第十九条规定处理 ） 3、本级查处的真烟案件抄录每条烟的 32位条码； 4、调查核实；（ 按照第二十二条规定执行 ） 5、市局临时分发的任务。 县局内管部门日常监管工作： 每周的工作： 1、市级局分发排查出的内部违法违规线索（ 县级局负责在接到线索后 1周内查明并上报情况，需要延长办理时间的要向市级局说明情况 ）； 2、对查出的不规范问题，县级局要在收到调查报告后 2周内 进行核实处理。（ 第二十三条 ） 3、市局临时分发的任务。 县级局日常监管工作： 每月的工作： 1、每月向市局报告一次内部专卖管理监督工作；（ 内容按照第四十二条执行 ） 2、对内管档案每月整理归档，按照档案管理的相关规定进行管理保存。 内管部门每年的工作： 每年会同法规部门对行业内企业领导和有关业务人员进行一次以上烟草专卖法律、法规及有关规定的培训。（ 按照第四十条执行 ） （二）县级局在日常监管中获取信息渠道（以下内容均属于个人总结） 每周营 销、物 流、专 卖三部 门工作 例会 网上 监管 及预 警分 析 市场管 理、清 理整顿 行动中 收集的 相关信 息 市管员 、客户 经理、 配送员 反馈的 市场信 息 零售户 提供的 信息 上级提 供的信 息 其他 1、每周营销、物流、专卖三部门工作例会获取的信息 货源投放策略 新品上市策略 卷烟促销策略 某品牌卷烟的库存情况 某品牌卷烟的前段时间销售情况 某一品种卷烟、某一配送线路出现异常情况 零售户违法违规情况 周边市场情况 其他市场动态及异常情况 2、网上监管及预警分析获取信息 通过比对零售户销售数据、 专卖分销零售户信息 ，结合内管系统产生的预警，发现异常： 1）频繁修改卷烟零售户类别、访销电话、付款方式等信息。 2）不同零售户订货电话相同、银行结算帐号相同。 3）营销系统户数与专卖许可证系统户数不相符。 4）某零售户购进总量异常波动 5）某零售户购进单一品种卷烟异常波动 6）某一线路某品牌购进数量基本一致或出现增量波动 7）某一客户经理管辖客户购进某品种卷烟波动一致 8）多次出现 0购进预警， 9）其他 3、市场管理、清理整顿行动中收集的相关信息 了解周边市场（邻近省、市）卷烟价格情况 了解周边市场卷烟投放及饱和程度情况 了解零售户的守法经营及违法违规情况 了解零售户销售卷烟结构情况 了解零售户销售环境 了解零售户经营模式 其他情况 4、市管员、客户经理、配送员反馈的市场信息 市管员在走访市场工作中收集到的信息： 零售户卷烟库存情况及消化库存情况； 零售户守法经营及违法违规情况； 零售户执行统一零售指导价情况； 了解周边市场（邻近省、市）卷烟价格情况； 了解周边市场卷烟投放及饱和程度情况； 其他情况。 客户经理在走访客户过程中可以收集的信息： 零售户的经营能力； 零售户卷烟库存情况及消化库存情况； 零售户经营品牌结构情况； 零售户卷烟销售的群体； 其他情况 配送员在日常配送工作中可能遇到的异常情 形： 1、给该客户配送的卷烟数量比平时配送有明显放大； 2、客户所处地理位置偏僻，人流量不大，但是订购卷烟数量多，明显与实际销售不符合； 3、经营户要求配送的地址与配送单上的客户地址不相符，属于擅自变更经营地址； 4、刚送完烟，马上见到有人将配送的卷烟从零售店运走； 5、在给客户配送卷烟的过程中，发现客户有些订购量比较大的品牌在零售店的店铺里根本没有摆卖； 6、配送的同一条线路、某一品牌卷烟订购集中，而以前此线路该品牌订购量少； 7、配送中发现店名与配送单上的店名名称不相符； 8、在配送过程中，发现某一零售户持有多个其他零售户的存折或银行卡； 9、其他情况 (三 )不规范经营行为的情形 1、卷烟销售环节不规范经营行为（ 15种情形 ）： （ 1）明知零售户有为他人代订、代购卷烟，未采取内控措施的； （ 2）对卷烟零售户未执行营销政策规定限量供货，擅自更改限量供货标准的； （ 3）违反上级局有关规定，未按统一流程采集订单，不如实录入客户需求订单，或擅自变更客户需求的； （ 4）无审批手续或超审批范围开展卷烟促销活动的； （ 5）捆绑或变相捆绑销售卷烟的； （ 6） 实行一库式管理的单位 ， 擅自设多库 ， 帐实不符的； （ 7） 违反打码规定 ， 未保留打码原始记录 ， 或打码量与实际销售量不符的； (三 )不规范经营行为的情形 （ 8）违反应急订单管理规定销售卷烟的； （ 9）为零售户调剂卷烟的； （ 10）代零售户在配送单上签收的； （ 11）存在零售户为他人代订、代购卷烟，经专卖部门通知后，相关部门未及时整改的； （ 12）违反供货制度，对卷烟零售关系店、连锁店、名烟名酒店、超市、自营店区别对待，实行货源倾斜的； （ 13）代存代送点（或代理发货点）的设立程序、管理不符规定的； （ 14）擅自将所配送的卷烟送至零售户经营地址以外地点、货款未按规定日结日清的； （ 15）违反有关价格规定，未经区公司审批，擅自降价销售卷烟的。 (三 )不规范经营行为的情形 2、自营店属零售环节不规范经营行为（ 5种情形 ）： （ 1）帐实不相符的； （ 2）赊销卷烟或未及时结算货款的； （ 3）未设罚没、残损卷烟销售专柜，或未实行明码标价销售罚没、残损卷烟的； （ 4）与其它零售户调剂卷烟的； （ 5）销售非正当渠道卷烟的。 (三 )不规范经营行为的情形 3、特殊卷烟销售环节不规范经营行为（ 6种情形 ）： （ 1）特供卷烟的供应对象不符规定的； （ 2）特供卷烟供应价格不符规定的； （ 3）罚没卷烟收购、核价或销售作价不符规定的； （ 4）滞销、残损卷烟销售不符规定的； （ 5）未按规定申报残损卷烟，或虚假申报残损卷烟的； （ 6）未按规定对罚没、残损卷烟进行定点销售和管理的。 (三 )不规范经营行为的情形 4、其他环节不规范经营行为（ 2种情形 ）： （ 1）不配合内管监督检查，未及时、如实提供完整的文件、资料，或伪造、转移、隐匿、损毁有关文件、资料、证据的； （ 2）回收、倒卖、串换或赊销卷烟牟取不正当利益的。 (三 )不规范经营行为的情形 5、 卷烟体外循环行为 （ 7种情形 ）： （ 1）假入网销售卷烟的； （ 2）拆单分摊销售卷烟的； （ 3）虚拟卷烟零售户销售或套购卷烟的； （ 4）通过零售自营店倒卖卷烟的； （ 5）烟