生产经营指标考核办法.doc

保利能源控股有限公司生产经营指标考核办法根据能源公司2009年工作会议精神，结合能源字【2009】016号文件，为全面提高管理水平，确保全面完成各项生产经营目标，实现对各下属公司考核、激励，特制订本办法。第一条 本办法适用于保利能源控股有限公司下属各子公司和单位。第二条 能源公司组织考核小组对各子公司和单位进行考核，考核均以 100 分为基准分。第三条 安全部门考核结果与各子公司经理（矿）班子年薪中安全工资相对应，占总年薪的20%。第四条 除安全部门外，其他部门考核结果与各子公司经理（矿）班子年薪中的绩效工资相挂钩，占总年薪的40%。第五条 根据能源字【2009】016号文件精神，成立2009年度经营考核小组。1、组长王珂灵，小组成员：李政纲、郑祖运、王雷、汤力、张向东、郑发仁、孙西增、彭隽澜、吴月琴、卢楠、宋长贺、汤煜、潘莹、王兵亚。具体分工如下：安全指标考核：郑发仁、宋长贺生产及工程指标考核：郑祖运、孙西增经营指标考核：王雷、彭隽澜工程投资指标考核：汤力、吴月琴劳动者素质提高指标：张向东、卢楠管理创新指标考核：李政纲、汤煜、潘莹、王兵亚。 2、考核时间安排：2010年1月18日 水峪公司2010年1月19日 沙峪公司2010年1月20日 铁新公司2010年1月21日 思普瑞公司2010年1月22日 星晨公司2010年1月25日 平山公司2010年1月28日 和翔公司3、考核地点：各子公司会议室（和翔公司地点另行通知）第六条 考核小组成员须按照“公开、公平、公正”的原则，根据文件分工要求，对照能源公司考评标准进行考核。完成考核后，考核小组根据考核结果出具考核报告，上报能源公司考核委员会，考核委员根据考核报告对下属各子公司经理层制定奖罚金额，下达各子公司执行。第七条 本办法具体考核内容及标准见保利能源控股有限公司2009年度生产经营指标考核评分表。第八条 本办法解释权归保利能源控股有限公司。第九条 本办法自下文之日起执行。保利能源控股有限公司2009年12月3日11保利能源控股有限公司 生产经营指标考核评分表保利能源控股有限公司生产经营指标考核评分表一、生产矿井-生产技术考核评分表序号考核指标考核标准标准分得分一原煤产量551专业科室制度各专业科室制度健全，职责明确，机构健全，明确分管领导，专业人员配备合理，得3分，每少一项制度扣1分，扣完为止（以下同）。32设计、规程和措施编制必须做到一采面一作业规程，得分3分；设计、规程和措施编制内容齐全、劳动组织合理，具有针对性、可操作性、正规性和正确性(以下简称四性)，得分3分。缺少一项作业规程扣2分，设计、规程和措施编制四性不全，缺一项扣1分，内容不全或劳动组织不合理分别扣1分。63生产统计计划管理实行专人负责，责任到人，有监督、有考核、有分管领导得1 分；上报及时、无错误得1分；迟报、错报或漏报一次分别扣 0.2分。24原煤产量完成原煤产量得分20分，每欠产5%扣2分，欠产10%扣4分, 欠产15%扣8分, 欠产20%扣10分,无正当理由欠产30%不得分。205煤炭销售完成销售指标得分10分，每欠销5%扣2分，依次类推，不足5%部分按5%计算。106煤炭质量煤炭质量保证措施得当并有专人负责得4分。无措施且无正当理由导致煤炭质量下降，此项不得分，措施不当扣2分。47其他方面机电设备管理得当、养护正常、台账清楚各得5分，一项不合格扣1分；供电、通风系统安全可靠各得5分。供电和通风系统不安全可靠，此项不得分；供电、通风系统存在问题分别扣3分，因地方政策或行为造成影响供电不扣分。10二掘进进尺251掘进进尺完成全年掘进进尺指标，掘进措施合理得10分。每拖欠指标10%或掘进措施不合理扣1分。122巷道支护巷道支护形式灵活、技术先进(能锚或锚网不喷，能锚喷不挂网，能锚网喷不架棚，能架棚不砌碹)、经济合理得10分；无超前支护或支护不合格扣2分/次，支护形式落后扣2分/次。103巷道断面形式一般情况下，开拓、准备巷道采用拱形断面，回采巷道采用矩形或(倒)梯形得分3分，巷道成形差扣0.5分/处。3三工作面101支护工作面支护合理得2分，每发现支护不规范扣0.5分/次。22回收率工作面回收率达到薄煤层97%、中厚煤层95%、厚或特厚煤层93%得8分，回收率每降低1%扣1分，依次类推。8四技术创新和节能减排101制度建设有完善技术创新奖励和节能措施、有专人负责得4分42技术创新有技术创新成果，如实用型的技术小改小革得2分，否则不得分。23节能减排及时更换国家淘汰机电产品和落后材料，节约能源消耗得4分，否则，发现一处不合格扣1分。4五加分项1原煤产量和进尺超额完成原煤产量或掘进进尺10%加5分，依次类推。2科技论文或科技成果在省部级期刊发表一篇科技论文奖励1分，在国家级刊物发表科技论文一篇加2分；取得地市级科技成果加1分，取得省部级科技成果奖加2分，取得国家级科技成果加4分。3技术创新和应用推广应用新技术、新工艺、新设备和新材料加2分。取得国家使用专利并能运用到生产中的新技术加1015分。4其他方面取得当地县级以上技术比武前三名成绩酌情加12分。取得国家质量标准化矿井称号的当年加10分六减分项1地质测量方面不能及时准确将地质构造填绘在采掘工程平面图扣5分/次、不真实反映矿井采掘关系，技术资料弄虚作假者扣10分/次。2设备材料供应不能按照生产实际保证矿井正常需要，出现设备、材料供应不及时或造成设备、材料库存积压严重分别扣减10分。3其他方面由于技术管理不到位造成浪费或造成损失的酌情扣减510分。总计100三、基建矿井-工程技术考核评分表序号考核内容考核标准标准分得分一形象进度751部门设置、人员配备、制度建设配齐矿井建设所需的部门及工程技术人员满足工程建设需要得6分，管理制度健全完善得4分，否则酌情扣分，扣完为止(以下类同)。102重大技术方案审查、单位工程技术经济档案考核期内所有重大技术方案经过审查且记录完善得10分，不经审查或无记录不得分，存有部分问题酌情扣12分；单位工程技术经济档案建立且完善得10分，建立不完善，缺一项内容扣2分，未建立不得分。203形象进度（前期手续、矿井建设）根据计划安排，完成得20分；未完成一项扣2分。204工程质量每月按照工程验收规范进行抽检，矿土安三类工程全部达到合格品得20分，每出现一个不合格品扣5分，扣完为止。205各类报表考核期内各类报表上报及时、内容完善得5分，上报不及时或内容不完善每出现一次扣1分，扣完为止。5二节能减排与技术创新251制度建设有完善技术创新奖励和节能措施、有专人负责得5分52技术创新有技术创新成果，如实用型的技术小改小革三项以上得15分，否则不得分。153节能减排不使用国家淘汰机电产品和落后材料，节约能源消耗得5分，否则，发现一处不合格扣1分。5三加分项目1形象进度和工程质量超额完成三类工程进度每10%且质量合格加5分，依次类推。2科技论文或科技成果在省部级期刊发表一篇科技论文奖励1分，在国家级刊物发表科技论文一篇加2分；取得地市级科技成果加1分，取得省部级科技成果奖加2分，取得国家级科技成果加4分。3技术创新和应用推广应用新技术、新工艺、新设备和新材料加2分。取得国家使用专利并能运用到生产中的新技术加1015分。4其他方面经技术审查进行设计优化，节省投资50万元以上加2分，依次类推。四减分项1工程与技术资料不能及时预测地质构造造成巷道报废10m扣5分/次；不真实反映矿井形象进度，技术资料弄虚作假者扣10分/次。2设备材料供应不能根据矿井建设需要，出现设备、材料供应不及时或设备选型落后、出现材料购置不合格分别扣减10分。3其他方面由于技术管理不到位造成浪费或造成损失的酌情扣减510分。合计100四、财务指标考核评分表序号考核指标考核标准标准分得分一经营指标完成情况1001营业收入完成指标得10 分，50%以下不得分，50-100%之间按完成百分比减50%再乘以20为最终得分，如完成指标80%（含）得6分。102利润总额完成指标得25 分, 50%以下不得分,50-100%之间按完成百分比减去50%再乘以50为最终得分，如完成指标80%(含)得15分。253单位完全成本完成指标得 25分，超指标0-10%之间每超1%扣1分，超10%（含）得15 分，超指标10-20%之间每超1%扣1.5分，超20%(含)以上不得分。254单位可控生产成本完成指标得 25分，超指标0-10%之间每超1%扣1分，超10%（含）得15 分，超指标10-20%之间每超1%扣1.5分，超20%(含)以上不得分。255单位管理费用完成指标得 15分，每超指标1%扣1 分，超指标15%(含)以上不得分。15二加分项1单位完全成本按降低百分比乘以100给予加分，最多加10分。2利润总额按超过百分比乘以100给予加分，最多加10分。五、管理创新考核评分表序号考核指标考核标准标准分得分一创新能力体系建设501建立创新管理体系单位应成立创新领导小组，职责明确，有且健全得5分，缺一项扣2分。明确创新管理机构，配备专兼职管理人员，职责明确，齐全得5分，缺一项扣2分。102建立创新指导体系单位有经审批的自主创新发展规划，内容详实得5分，没有不得分，内容不详实、操作性不强扣5分。103健全管理创新流程建立规范、科学的规章制度体系，内容涵盖安全、生产、技术、经营、资金、成本、预算、物资、企业文化等各个方面，有明确的管理流程得10分。各项规章制度不健全、业务工作无流程扣5分；制度执行不严、没按流程操作扣5分。104完善创新管理制度有管理创新制度，制度内容规范、切合实际、可操作性强、及时更新得10分，缺一项扣5分。105创新网络体系建设创新工作纵向到科室、区队，配备各级专兼职创新管理人员，每个区队、车间、生产经营科室至少成立一个创新小组，完善创新活动网络体系。有且健全得10分，缺一项扣5分。10二创新活动501创新工作布置每季度布置落实推进创新工作，有会议纪要且正式下发得5分，未布置落实不得分，无会议纪要扣2分。52创新工作开展每季度初编制本季创新工作计划；每季度末对本季度创新工作情况进行总结。有会议纪要、有计划、有落实总结得5分，缺一项扣2分。53创新宣传活动有季度创新宣传活动计划，并按计划进行宣传活动，采用创新展板、成果画册、创新活动纪录片等形式，增强宣传效果。有计划、有活动记录得5分，不进行不得分，缺一项扣2分。54创新培训活动有创新培训计划，按计划每季度对职工进行一次新理念、新技术、新工艺培训，提高职工素质。有计划和培训记录得5分，没有不得分，缺一项扣2分。55创新小组活动创新小组广泛性开展创新型、管理型和现场型等QC活动，按要求进行注册，活动原始记录完整规范得5分，有一个创新小组没有开展活动扣2分，活动资料不完整、不规范、不是原始记录扣1分。56现代化先进管理方法推广运用推广现代化先进管理方法有总体安排、有推进要求、有效果评价，运用过程中有创新，应用到实际中工作效率和效益明显改善和提高得5分，缺一项扣2分。57合理化建议征集有合理化建议管理制度，每季度开展一次合理化建议征集活动，对采纳的合理化建议及时评审、落实、反馈得5分，没制度没开展不得分，缺一项扣1分。58创新绩效考核有结合单位实际、可操作性强的创新绩效考核办法得2分，每季度进行考核并落实得5分，缺一项扣2分。59管理创新成果各单位每半年不少于1项，完成得10分，完不成不得分。(成果管理思路有创新且有成效，需经过认定)10三总计100六、劳动者素质提高考核评分表考核指标考核标准标准分得分1、企业主要负责人、各级从事煤矿安全生产管理人员具有大专(或以上)学历。特种作业人员依法参加培训，并经考核合格分别取得相关证照。满分为5分，50%以下不得分，50-100%之间视达标百分比得分，如达标80%（含）得3分。5分2、中级工以上人员占技术工人总数的30%，高级工以上人员占技术工人总数的10%以上，技师、高级技师占技术工人总数的3%以上。满分为5分，50%以下不得分，50-100%之间视达标百分比得分，如达标80%（含）得3分。5分3.企业具有初级、中级、高级（或以上）专业技术职称人员分别占到11%、9%、5%以上。满分为5分，50%以下不得分，50-100%之间视达标百分比得分，如达标80%（含）得3分。5分4.企业具有高中、大专、本科（或以上）学历以上分别占到职工总数的10%、8%、5%以上。满分为5分，具体视达标百分比得分，如达标60%（含）得3分。5分5、新工人实践培训保证在15天60学时以上，入队后建立师傅带徒关系。满分为20分，50%以下不得分，50-100%之间视达标百分比得分，如达标80%（含）得6分。10分6.公司有完善的培训制度体系有制度得5分，培训制度完善得5分，制度不完善得3分，没有制度的得0分。10分7.公司有完善的培训计划，并每年根据实际情况进行更新有培训计划得5分，每年根据实际情况进行合理更新得5分10分8.公司每年根据培训计划设计培训课程对不同层次的员工进行差异化培训有培训教学课程得5分，培训课程全面合理得5分。10分9.培训效果通过培训劳动者素质得到提高，在生产操作中技术熟练符合规程，并能通过各种考试，取得相应资格证照。20分10.现场抽检现场抽检采煤、运输和开拓工种，通过率达80%（含）得20分，每降低10%扣4分，直至扣完。20分合计100分七、投资管理考核评分表考核指标内容标准得分一、概算及投资计划管理201、概算审查及报备基础工作初步设计概算是新建、改扩建、技改项目投资控制的源头，是编制投资计划的重要依据。各子公司相关部门应配合能源公司合同预算部做好概算审查的基础工作，结合现场实际对概算投资的完整性、合理性提出合理化建议，达到概算控制投资的目的。与公司合同预算部一起参加政府有关部门组织的可研、初步设计审查会，审批后的可研投资估算及概算文件报合同预算部备案。52、编报报备年度基本建设投资计划、专项资金使用计划和招标计划按照公司规定编报年度基本建设投资计划、专项资金使用计划和招标计划。除特别批准，原则上概算中未列明单位工程一律不得列入项目基本建设投资计划。专项资金使用计划应以工程技术部门批准的拟建工程和拟采购设备计划为依据编制。负责经公司有关领导及相关部门审查批准，并通过董事会决议的年度基本建设投资计划及专项资金使用计划报合同预算部备案。15二、预算管理201、拟建工程编制施工图预算拟建且施工图设计完整的单位工程，在确定招标标底时、在确定合同或协议工程价款时要编制施工图预算。92、审核（或审定）施工图预算各子公司造价管理部门负责审定总造价在20万元以下（含20万元）的单位工程施工图预算并报公司合同预算部备案；各子公司造价管理部门负责审核总造价在20万元以上的单位工程施工图预算并报公司合同预算部审定。93、建立预算管理台账并按时报公司合同预算部2三、中间结算201、及时审核施工单位报送的中间结算，并将审核结果及结算基础资料按规定时间报送公司合同预算部审定72、负责督促、落实公司合同预算部审定后结算书各方签字盖章工作23、按合同约定留足质保金和审计备用金04、支付工程款前按合同约定及时扣除工程预付款、甲供材、水费、电费、设备租赁费等一切应抵扣款项55、中间结算严格控制在总价款的80%以内26、建立工程结算管理台账和付款台账，编报月度及年度工程结算统计报表2四、竣工结算及审计201、已竣工单位工程，资料齐全满足竣工结算条件的，要及时报公司合同预算部办理竣工结算52、配合公司合同预算部、审计公司做好竣工结算审计工作15五、管理职责履行201、建立健全子公司建设项目投资内部管理办法62、按季度搜集本地区材料价格信息并上报公司合同预算部23、建立矿、土、安三类工程和设备采购合同台账和付款台账24、建立其他基本建设费用台账25、及时整理、保存、归档设计文件、图纸、招标文件、投标文件、合同、协议书、预算书、中间结算书、竣工结算书、审计报告、设计变更、洽商变更、现场签证、工程验收等所有技术资料66、及时反馈各类合同执行中出现的问题2合 计100八、安全管理考核评分表序号考核指标考核标准标准分得分一建立健全安全管理领导机构。101安全管理领导组织建设 矿建立了安全管理委员会，且分工明确，责任落实。未建立安全管理委员会的扣4分，分工不明确、责任不落实的扣3分。42召开安全会议 矿安全委员会定期召开安全会议，研究安全管理工作。未召开会议扣3分，记录不符合要求扣1分。33落实安全会议精神 安全委员会确定的工作得到认真落实。确定的工作未得到落实每项扣3分。3二、建立以总经理（矿长）为主的安全管理体系，定期召开安全办公会议，规划安全工作。对外部生产单位进行规范管理（20分）201建立安全管理网络 矿建立安全管理网络，形成主要负责人分管领导业务部门生产区队（车间）班组职工的梯形管理网络，并积极发挥作用。无网络图扣3分，少环节或与实际不符一处扣2分。32定期召开安全办公会议 矿每月至少召开一次安全办公会，在家副总师以上领导必须参加，及时研究部署检查安全工作。对上级关于安全生产会议、文件必须及时贯彻落实，并有记录。未召开会议扣3分，文件会议不落实1次扣1分，记录不符合要求扣1分。33领导按规定下井、带班 副总工程师以上分管安全生产的领导每月下井不少于15个，正职不少于10个。抓“三违”不少于2人次，罚款数额达到矿规定标准，每月公开公布，并与奖惩挂钩。 1人次未按规定下井、抓“三违”、罚款各扣1分。未与奖惩挂钩扣1分。 54规范领导值班，加强重要场所检查 每天必须有矿领导值班并有记录。矿领导要对重要场所定期检查。值班和检查记录缺一人次扣1分。25主要领导组织安全大检查 每月至少组织3次由总经理（矿长）带队的覆盖率100的安全大检查，检查结果形成记录，并严格签字制度。每少一次扣4分，资料不符合要求扣2分。46定期规划安全工作 及时制定年度、季度安全工作计划，特殊时期制定有针对性的安全工作措施，并认真组织贯彻实施。无年度计划扣1分，无季度计划扣0.5分。17加强外部队伍安全管理 外部队伍资质齐全有效，合同规范，并纳入矿井安全生产统一管理，同样检查、同样考核、对职工同样培训。每发现一项不符合规定扣1分。2三配备各级安全技术负责人，建立健全并落实各级安全技术责任制。（10分）101安全技术管理网络 建立安全技术管理网络。建立矿技术负责人安全生产职能科室区队技术人员的技术管理体系，并积极开展工作。网络少一个环节扣2分，一处与实际不符扣1分。22执行技术规范和制度 技术责任人应熟知并认真执行各项技术规范、规定和技术审批制度，落实各级安全技术责任。每项次不符合要求扣1分。13各项工程必须有规程（措施)，措施有审批、有贯彻 建立作业规程审批制度。一工程一规程(措施)，作业规程编制、审批、贯彻、执行和考核及补充措施规范化。无制度扣2分，施工无措施扣4分。作业规程编、审、学、考、签、补不规范各扣1分。44各种必备图纸完整、齐全 必须及时填绘下列图纸：矿井地质和水文地质图，井上、下对照图，采掘工程平面图，通风系统图，井下运输系统图，安全监测监控系统图，排水、压风、防尘、抽放瓦斯等系统图，井下通讯系统图，井上、下供电系统图和井下电气设备布置图，井下避灾路线图。查14种图纸资料的填绘情况可中，缺一种图纸扣2分，图例标注不全、不规范一处扣1分，与实际不符一处扣1分。3四建立并加强安全监察队伍建设，强化内部管理制度的落实，及时汇报和严肃分析处理事故（20分）201安全监察队伍建设 建立并加强安全监察队伍建设，公开、公平、公正竞聘任用安全员，强化内部管理制度落实。未建立专职安监机构扣4分，内部管理制度不健全扣2分。42配齐安全监察人员 按要求配齐专职安全员。采煤工作面不能达到每小班有1名专职安全员的扣3分；安全员明显不足的扣2分。33安全监察人员上岗要求 专职安全员要持证上岗，不空班漏岗，认真履行岗位职责，人人有抓“三违”指标，及时汇报、填写现场安全隐患。专职安全员未持证上岗1人次扣1分，空班漏岗1人次扣2分，上岗不填隐患卡1人次扣2分，填卡无实质性内容1人次扣1分。34对安全监察人员考核 建立安全员的收入与安全、质量挂钩制度，并认真考核，严格奖罚。无制度扣2分，不考核、奖罚各扣1分。25安全信息收集、筛选、处理及时 安全信息系统有处理流程框图、形成闭环管理、有制度保证、运行正常。信息员对当班安全信息的收集、筛选、处理及时认真。安全信息系统未形成闭环管理的扣2分，信息收集、筛选、处理不符合要求的每条扣1分。26安全问题的处理与反馈 对本单位或上级安全检查出的问题要及时落实整改、汇总归档，并及时反馈。落实整改不及时扣2分，无档案、记录扣1分，不完整、不反馈的一处扣1分。27事故汇报及处理 发生事故按规定及时汇报，并按“四不放过”的原则进行分析处理。未在规定的时间内报告事故扣2分，不报、瞒报事故扣2分，未按“四不放过”的原则分析处理事故扣2分。28事故档案管理 建立事故档案。未建立事故管理档案扣2分，档案内容不全扣1分。2五开展全员安全培训，安全生产管理人员、特种作业人员持证上岗。（10分）101安全技术培训制度、机构 建立健全职工安全技术培训制度，设立培训机构，按时召开培训工作会议，研究具体培训工作。无制度扣2分，无机构扣1分。22培训计划及实施 按上级要求和结合本单位实际情况制定年度培训计划，明确培训方式、方法和内容；建立职工培训档案，从业人员每年进行一次安全教育培训，新入矿及新调整工种职工，必须按规定培训；严格执行教考分离制度；制定培训奖惩措施。无计划扣2分、计划内容不全扣1分；未实施扣4分，未完成培训计划的扣2分；无培训总结扣1分；无职工培训档案的扣2分，档案不全的扣1分。43安全生产管理人员取得安全资格 副矿以上人员必须取得安全生产资格证，科、区队安全生产管理人员必须经过安全教育培训，持有效证件上岗。一人次不符合要求扣1分。24特殊作业人员持证上岗 特种作业人员严格执行培训、持证上岗制度，必须做到先培训后上岗，持什么证上什么岗。无证上岗每一人扣1