设备采购管理—廉洁风险防范规范.docx

设备采购管理廉洁风险防范规范1. 设备采购签审流程1.1 责任处室：设备科、财务处、内部审计、总会计师、分管院长、正院长、监察审计室1.2 程序预防：流程图决策权限说明：权限责任科室权限说明1.填写签审意见书及说明设备科填写设备采购协议/合同签审意见书、设备科关于设备招投标结果以及采购合同的说明，并由科领导首签。2.财务管理签审财务处对签审意见书及说明进行各分管职能签审；各阶段均能提出修改要求。3.内控管理签审内部审计4.经济管理签审总会计师5.行政签审分管院长6.行政签审正院长7.流程管理签审监察审计室2. 院外招标采购流程2.1 责任处室：设备科（嵌套设备采购签审流程：设备科、财务处、内部审计、总会计师、分管院长、正院长、监察审计室）2.2 程序预防：流程图决策权限说明：权限责任科室权限说明1.设备购置申请（含可行性分析报告）使用部门填写万元设备申请表、设备可行性论证表或购置50万元及以上设备可行性论证表，并由部门领导签字。2.可行性及预算审核设备科核实拟购设备的可行性，并核对年度设备购置预算。3.编制招标委托书设备科向公司了解设备技术参数、指标，编制招标委托书。4.法人签字、授权招标委托正院长在招标委托书上签字，授权设备招标委托；可终止招标采购流程。5.招标委托、开标、评标设备科完成设备招标流程。6.设备采购签审流程设备科、财务处、内部审计、总会计师、分管院长、正院长、监察审计室设备采购协议/合同签审意见书、设备科关于设备招投标结果以及采购合同的说明七级签审。7.办理进口登记证设备科向市机电办申请设备进口登记。8.签订合同设备科按投标文件内容及中标价格，正式签订设备采购合同。3. 院内邀请招标采购流程3.1 责任处室：设备科（嵌套设备采购签审流程：设备科、财务处、内部审计、总会计师、分管院长、正院长、监察审计室）3.2 程序预防：流程图决策权限说明：权限责任科室权限说明1.设备购置申请（含可行性分析报告）使用部门填写万元设备申请表、设备可行性论证表，并由部门领导签字。2.可行性审核设备科核实拟购设备的可行性。3.分管院长行政审批分管院长完成设备购置的行政审批；可终止设备采购流程。4.发出投标邀请设备科向公司发出投标邀请，并与公司签订院内投标须知。5.收集设备投标文件设备科收集各公司的设备投标文件。6.集中开标、登记监察审计室收齐投标文件后，集中交由监察审计室开标，并登记各家厂商的投标内容；监察审计室签字确认开标的真实性。7.评标设备科、使用部门对各厂家的投标产品进行性价比分析，确定中标厂商、产品。8.设备采购签审流程设备科、财务处、内部审计、总会计师、分管院长、正院长、监察审计室设备采购协议/合同签审意见书、设备科关于设备招投标结果以及采购合同的说明七级签审。9.签订合同设备科按投标文件内容及中标价格，正式签订设备采购合同。4. 小额设备采购流程4.1 责任处室：设备科、纪委4.2 程序预防：流程图决策权限说明：权限责任科室权限说明1.设备购置申请使用部门万元及以上设备：填写万元设备申请表、设备可行性论证表；万元以下设备：填写设备购置申请（无固定格式）；申请、论证表需由部门领导签字。2.可行性审核设备科科内论证小组填写设备请购前期论证表，并由组员、组长签字。购前论证通过的，进一步填写设备请购单；不通过的，终止采购。3.科领导审批设备科科领导对请购单进行审批；可终止采购流程。4.院领导审批纪委对设备请购进行行政审核；可终止采购流程。5.定点采购设备科原则采用定点采购方式。定点公司由医院指定。5. 零星木器家具采购流程5.1 责任处室：设备科、纪委5.2 程序预防：流程图决策权限说明：权限责任科室权限说明1.家具添置、更新申请使用部门填写设备购置申请（无固定格式），由部门领导签字。2.可行性审核设备科科内论证小组填写设备请购前期论证表，并由组员、组长签字。购前论证通过的，进一步填写设备请购单；不通过的，终止采购。3.科领导审批设备科科领导对请购单进行审批；可终止采购流程。4.院领导审批纪委对设备请购进行行政审核；可终止采购流程。5.现场勘测、评估设备科、使用部门会同家具生产公司，对家具的安装现场进行勘测。6.方案设计及修改设备科会同家具生产公司，进行方案设计及修改。7.方案确认使用科室对方案进行最终确认。8.定点加工、采购设备科原则采用定点加工、采购方式。定点公司由医院指定。6. 机制预防：6.1 自律方面：设备科以客观、公平、公正为原则，严格按照采购流程进行设备采购。对于使用部门提出的设备添置、更新申请，设备科均认真完成购前可行性分析及审核，进而保证设备引进工作的合理性与计划性。同时，科内各采购人员均严格履行“设备请购”制度，只有设备请购单经科领导、院领导双重签字，才最终执行设备采购任务，从而避免因采购人员利用职务之便，私自采购部门不需要的设备的可能性。6.2 他律方面：在整个设备采购流程中，设备科承担着主要工作量，并接受层层监督。尤其是对于大设备的采购工作，更是严格履行医院的七级签审流程（设备科、财务处、内部审计、总会计师、分管院长、正院长、监察审计室）。只有通过七级签审同意，才能最终签订设备采购合同，执行采购任务。7. 警示预防严禁出现下列