技术档案、资料管理标准.docx

编号：GQ/YKFD2014021营口风力发电股份有限公司风电企业标准 技 术 档 案 和 资料管理 标 准 发布单位：营口风力发电股份有限公司二0一四年三月十六日批 准：郑祥尧审 定：金 璟校 核：郑宜华编 制：葛 潜营口风力发电股份有限公司技术档案和资料管理标准前 言本标准是根据营口风力发电股份有限公司风电企业标准体系工作的需要编制，是企业标准体系建立和实施的基础性标准。目的是为了统一营口风力发电股份有限公司风电企业管理标准的结构、内容和要求，从而规范并加快企业标准体系的完善，适应国家标准和国际先进标准的需要。本标准由营口风力发电股份有限公司提出本标准由营口风力发电股份有限公司安全与生产管理部归口本标准起草单位：营口风力发电股份有限公司本标准由营口风力发电股份有限公司安全与生产管理部解释第一章 总 则一、范围为提高营口风力发电股份有限公司（以下简称营口风电公司）所属风电企业技术资料管理水平，规范技术资料管理的职能、内容与要求、检查与考核，制订本标准。本标准适用于营口风电公司所属风电企业技术资料的各项管理工作。二、规范性引用文件 三、定义和术语下列术语和定义适用于本标准。1、技术资料是指风电场工作和生产中正在使用的技术图纸、技术照片和技术文字材料的总称。它包括说明、计划、方案、措施、总结、图纸、纪要、规程、条例、标准、规定、管理办法等。技术资料应具备科学性、服务性、完整性、系统性、真实性、时效性等特点。2、技术方案是指工程实施项目的事由、设想、范围、内容、意义、投资、效益分析等。3、安全技术措施是指确保技术方案安全顺利实施的方法、步骤、手段、组织等。第二章 职 责一、生产副总经理1、负责组织贯彻执行国家有关技术法规和上级颁发的有关技术规程、规范和各项技术管理制度，负责领导技术资料的管理工作。2、负责批准相关技术资料文件。3、负责监督、检查技术资料管理标准执行情况，对检查发现的问题，提出考核。二、生产管理部1、是生产技术资料归口管理部门、负责基建、生产、设备、节能、大修、技改、科技、环保及各项技术资料的管理工作，业务上接受生产副总经理的指导。2、负责编制、审核技术文件（工程图纸、规程及各项措施计划）、技术分析报告和技术总结，对本企业的技术资料管理进行指导、监督和检查。3、负责分管范围内技术资料的收集整理、归档，并负责根据设备、系统的变动情况，技术修改与其有关的技术资料，对本部门各专业所保存技术资料的准确性、完整性、时效性负责。4、负责对各部门提出的对现用技术资料的更改进行审核，并对更改的正确性负责。三、档案室1、贯彻执行国家档案管理的工作规范和标准，对基建、生产、可研等活动中产生的技术资料，按管理标准进行科学地分类立卷管理、形成以本企业科技文件资料为主体的科技档案管理体系。2、负责原始技术资料的收集、统计、收档管理、并制定技术资料档案管理标准和制定。四、风电场1、负责建立健全所辖设备的出厂、检验、安装、试运、运行、事故异常情况处理、投产、检修、技改到报废的全过程技术资料。2、负责编制本专业范围内的技术文件，技术分析报告和技术总结，报生产管理部审核、生产副总经理批准。3、定期检查分管技术资料的正确性时效性，并负责根据设备、系统变更情况，及时修订、完善与其有关的技术资料，及时报生产管理部审核，生产副总经理批准。4、在技术资料管理方面，接受生产管理部的业务指导和监督。5、负责本风场生产设备检修、维护技术资料、专项技术资料、节能技术资料、安全技术、运行资料等移交档案室前的管理工作。第三章 管理内容和要求一、技术资料管理的原则1、企业内部指定的、对指导生产和管理等所必需的技术资料，必须履行编制、审核、批准程序。对特殊和关系重大的技术资料，必须由编制部门组织专题会议分析讨论，并经有关部门会签，生产副总经理批准。2、严格贯彻执行国家、营口风电等颁发的技术资料文件，本企业编制的技术资料不得与上述技术资料相抵触。3、根据职责范围，生产管理部、风电场应分别保管相应范围内的技术资料，技术资料应根据管理标准进行分类、分项保管。4、对已超过使用期限或已不适应现场实际情况的技术资料，应进行技术清理，对有保存价值的作废资料，应专门立档保管，不能与现用资料混放在一起。对无保存价值的资料，应经技术部门批准后，方可清理销毁。5、技术资料的管理部门和个人，必须了解该技术资料的内容和要求，技术资料实施前，必须确认资料的正确性，在执行过程中如有疑问，可向编制或审核部门或人员提出，待确认后再执行。6、技术资料的更改，必须按程序进行审核和批准。审核部门和人员要认真分析了解原文件的内容和要求，更改的文件资料，必须审核、批准原文件的同一部门负责。修改后的技术资料，应立即书面传达有关部门，有关部门要认真组织相应技术资料的修订。7、充分利用计算机等现代化手段，提高绘制、保存、修改、检索技术资料的质量，提高技术资料信息化、智能化管理水平。二、技术资料管理的内容1、建立健全综合性技术资料、设备可靠性资料、设备技术改造资料、科技管理资料、反事故技术措施资料、职工全员培训资料、设备变更异动资料、异常情况分析资料、其他有关安全生产、经济运行的基础资料2、建立健全专项技术资料、安全管理资料、建立安全分析例会和班组安全活动资料。主要记录会议日期和参加会议的领导、月度安全情况分析、安全方面存在的问题及处理情况，下月安全工作重点等。、“两措”资料，包括“两措”计划及实际完成情况，完成率、未完成项目原因及变更批准手续，实施过程中存在的问题、完成后的效益分析等。、“工作票”、“操作票”及“反事故安全措施”执行情况相关资料。、各种安全大检查资料及违章档案等资料。包括重点内容、时间安排、检查要求、组织领导及考核方法等。、建立健全违章档案资料。、设备管理资料、生产设备泄漏治理和动态管理资料（包括设备评定级资料、设备缺陷管理资料、设备点检记录等）。、生产设备管理原始记录、台帐。、设备管理标准（包括点检定检管理、设备点检管理、设备维护保养管理、设备给油脂管理、设备“四保持”管理、设备巡检、设备缺陷、设备台帐、设备评定级管理等标准）。、设备缺陷管理资料。管理制度健全，并严格执行，并实行动态管理的记录。、运行管理资料、运行管理制度标准、现场运行规程。、运行分析资料、运行设备定期试验资料、风电场安全信息及生产指标、报送资料等。、调度管理资料。包括调度管理制度及人员责任制落实。、“两票三制”管理资料。包括管理办法和规定及执行情况的总结资料。、检修管理资料、风电机组检修资料（检修准备阶段文件资料、检修过程阶段文件资料、检修总结阶段文件资料）。、检修准备阶段文件资料：是指必须在检修工作开工前规定时间内完成的资料，包括计划性文件、操作性文件、管理性文件、其他文件等。、检修过程阶段文件资料：是指检修过程中所产生的技术资料，包括修中检修作业文件包及其附件（调试记录、直流缺陷报告、再鉴定单、不符合项报告、施工直流整改通知单等）、设备异动竣工报告、设备定期检修项目延期申请单、设备检修项目变更申请单、其他线程记录资料等。、检修总结阶段文件资料：是指检修工作结束后，对检修工作进行总结评价而产生的资料，包括重大特殊项目的技术措施及施工总结、改变系统和设备结构的设计资料和图纸、质量监理报告、检修技术记录和检修专题总结、检修工时、材料消耗统计资料、质量监督验收资料、检修作业文件包及其附件、设备试运行记录、检修交待、项目后评估报告、验收总结评估报告、机组检修竣工报告单、机组检修总结报告等。、技术监督资料技术监督的计划、总结等内容，包括风电机组、化学、金属、绝缘、继电保护等技术监督资料。三、技术资料的保存1、档案室、新建或扩建机组施工的整套设计图纸、技术文件、设计变更单、重要设计修改图、地下管线图、电缆埋设和接地装置等竣工图、电气仪表二次接线图等。、制造厂的整套安装图纸、说明书、证明书。、材料特性试验记录。、建筑及安装工程质量记录和验收签证。、施工过程中补充的地质及水文资料集建筑物、构筑物、大型设备基础的沉降观测记录。、建筑物、构筑物、大型设备的主要测量放线记录及水准记录表。、安装记录和分部试运记录。、240小时整体试运记录。、机组历次检修、重大改造项目记录。2、生产管理部、上级下达的有关生产管理的各类制度、规定、规程等各类技术资料。、机组检修、更改资料。、可靠性管理资料。、技术监督、技术进步及环境保护资料。、两措资料。、设备管理资料。、运行管理资料。3、风电场、上级下达的有关生产管理的各类标准、规定、规程等各类技术资料。、机组检修、更改资料。、备品配件、事故配品资料。、主要设备及主要辅助设备台账。、两措资料。、设备管理资料、运行管理资料。、技术进步及环境保护资料。、设备评定级资料。、设备检修验收单。、设备异常情况记录。、设备运行分析记录。第四章 技术资料管理的流程要求1、部门或个人保存的技术资料，应根据资料的时效性，做好资料的“受控”、“非受控”、“作废”标识。2、技术资料管理人员岗位变动后，应做好技术资料的交接，交接双方履行签字手续，防止技术资料的丢失。3、生产技术文件资料，由生产管理部确定发放范围，领取部门必须签字，领取部门在向下下发时，也必须做好发放统计。4、生产技术资料的修改，由原技术资料起草部门提出修改，生产管理部审核，生产副总经理审定。对重要的规程标准等的修订，必须由有关部门会签后，生产管理部审核，生产副总经理审定、批准。5、修改后的文件资料批准后，由编制部门下发文件资料更改通知，各保管使用者应将更改内容填写在附页上或在原内容上更改。6、设备系统改进后，相应的图纸及底图由生产管理部组织按本规定进行修改，更改后的图纸及底图应完整地交档案室保存。7、文件、资料的保存时限应按有关规定执行。超过有限期限、被新版本代替，应停止使用予以作废，根据文件情况，进行销毁或作保存。第五章 检查与考核1、下属风电企业生产管理部负责监督、检查本标准的执行情况，并提出考核意见。第六章 附 录附录A:技术资料移交、审批、归档流程附录B:设备异动资料移交、审批、归档流程附录C:资料更改移交、审批、归档流程附录D:资料保存时间、地点、（实例）附录A 技术资料移交、审批、归档流程 形成的资料文件 风电场专责风场场长生产管理部分管领导 档案员 档案室附录B设备更新移交、审批、归档流程 设备异动图纸资料 各专业专责风场场长分管领导 档案员 档案室 附录C：资料更新移交、审批、规定流程 需要新的资料 各专业专责风场场长生产管理部 档案员 档案室 附录D:资料保存时间、地点（示例） 分类号 归 档 范 围 保管期限 归档部门1 生产技术管理综合生产管理部门2规划、基建管理20长远计划（含城网发展计划）永久生产管理部21勘测设计管理（资格认证、设计招标、投标等）生产管理部22资格认证书、标的和中标的长期生产管理部23基建工程管理的规定、办法等（征、租土地、建筑市场管理等）生产管理部 重要的长期一般的短期24工程项目管理长期或短期生产管理部25工程概算定额管理规定及外包管理（含外包队伍资格认证、招标投标、外包合同）生产管理部重要的长期一般的短期26企业定额（含预算、资金、消耗材料、工具定额）短期生产管理部27统计、报表、简报生产管理部年度的统计报表长期其他的、简报短期3生产管理生产管理部、风电场30设备技术管理的通知、规定、办法等（设备可靠性管理、设备评级与可调出力、设备异动、完善化、备品定额管理、固定资产管理等）重要的长期一般的短期31生产技术管理的通知、规定、办法等重要的长期一般的短期32检修、调度、运行管理（机组检修大修规划、计划、技术改进、措施、运行方式、电网、电压、负荷管理、继电保护）年度以上的计划、总结和重要的管理文件长期其它的短期33三项费用工程计划、总结、报告、批复（设备更新改造、技术措施、零星购置）长期生产管理部34四项监督和过电压保护（金属、绝缘、化学及其他生产技术监督和网络活动）生产管理部、 风电场重要的长期一般的短期35节能管理（含节水、节电、节煤、线损）短期36带电作业短期37统计、报表、简报年度的统计报表长期其他的、简报短期4施工管理生产管理部40施工及设备管理工作计划、总结（设备可靠性管理、设备评级与可调出力、设备异动、完善化、备品定额管理、固定资产管理等)年度的、重要的长期其它的短期41施工调度会议、设备工作会议文件短期42施工技术及设备管理的规定、办法、条例、通知等重要的长期一般的短期43设备订购、报废（含设备选型、经济效益预测、订购合同）主设备长期一般设备短期44统计、报表、简报年度的统计报表长期其它的、简报短期5安全环保生产管理部50安全技术管理通知、规定、通报、会议纪要等生产管理部重要的长期一般的短期51安全技术措施、总结（含事故措施、安全教育等）生产管理部年度的长期其它的短期52迎峰渡夏和防自然灾害短期生产管理部53压力容器管理短期生产管理部54事故报告、调查分析（含设备、人身、交通等非生产事故及障碍、未遂事故）生产管理部重大、特大永久考核事故长期其它的考核事故短期55特殊工种考核短期生产管理部56环境保护的通知、规定、会议纪要生产管理部重要的