会员管理办法.doc

第一章无锡君泰贵金属交易中心会员管理办法第一节 总 则第一条 为了更好地服务于全国的现货交易商和合格的现货投资者，同时为了加强对会员的管理，保障会员的合法权益，规范会员在交易所的业务活动，根据无锡君泰贵金属交易中心章程与无锡君泰贵金属交易中心章程，制定无锡君泰贵金属交易中心章程会员管理办法（以下简称本办法）。第二条 会员是经无锡君泰贵金属交易中心审核批准，在无锡君泰贵金属交易中心授权区域内从事无锡君泰贵金属交易中心章程授权业务的企业法人。第三条 本办法适用于综合会员，会员。第二节 会员资格第四条 无锡君泰贵金属交易中心会员分为综合类会员和会员两种。综合类会员：即根据无锡君泰贵金属交易中心授权，为交易商与合格现货投资者提供所有无锡君泰贵金属交易中心上市品种的市场推广和交易服务的会员单位。综合类会员可以进行自营业务和代理业务。会员：即根据无锡君泰贵金属交易所授权，为交易商和合格现货投资者提供所有无锡君泰贵金属交易所上市品种的市场推广和交易服务的会员单位。第五条 申请成为无锡君泰贵金属交易中心会员的单位，须具备如下条件：（一）中华人民共和国境内注册登记的企业法人；（二）有固定的经营场所和基础设施；（三）有健全的组织机构和财务管理制度；（四）客户资源广泛，有较强的市场宣传与推广能力；（五）熟悉无锡君泰贵金属交易中心的交易规则和相关业务；（六）具有良好的经营业绩和市场信誉，近三年内无严重违法行为记录；（七）承诺遵守无锡君泰贵金属交易中心的管理办法和相关业务规则；（八）遵守无锡君泰贵金属交易中心规定的其他事项。第六条 申请成为无锡君泰贵金属交易中心会员的程序（一）向无锡君泰贵金属交易中心提交下列资料：1申请加入无锡君泰贵金属交易中心的会员资格申请表（加盖公章）；2公司简介（加盖公章）；3企业法人营业执照（副本）复印件（加盖公章）；4税务登记证（副本）复印件（加盖公章）；5组织机构代码证（副本）复印件（加盖公章）；6企业法人身份证复印件（加盖公章）；7无锡君泰贵金属交易中心认为需要提供的其他文件。（二）无锡君泰贵金属交易中心在接到申请材料后10个工作日内完成初步审核，经会员资格审查委员会初审通过，并报理事会批准后，交易中心对符合会员条件的申请单位发出确认函。（三）申请单位在接到审核通过通知后，应于10个工作日内到无锡君泰贵金属交易中心签订有关文件。（四）签订相关文件后无锡君泰贵金属交易中心向申请单位颁发无锡君泰贵金属交易所授权书，申请单位获得为无锡君泰贵金属交易中心进行市场开发和交易商服务的资格。第七条 会员所从事的业务范围（一）代理无锡君泰贵金属交易中心进行市场开发；（二）协助交易商办理无锡君泰贵金属交易中心入市交易手续；（三）代理无锡君泰贵金属交易中心为交易商提供交易培训；（四）代理无锡君泰贵金属交易所中心介交易商品；（五）为交易商提供信息服务（包括但不限于递送结算单、交收通知单及其他书面/电子版单证、通知）；（六）向所开发服务的交易商收取不超过无锡君泰贵金属交易中心指导限额的交易服务费；（七）无锡君泰贵金属交易中心书面委托的其他事项。第八条 严禁会员发生以下行为（一）从事代理交易业务；（二）从事非法集资等活动；（三）泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；（四）从事与无锡君泰贵金属交易中心市场开发和交易商服务工作无关的活动；第九条 会员应对交易商的交易行为进行风险控制会员应协助交易所对其所开发交易商的交易行为进行风险控制，具体如下：（一）有义务每天核对其开发交易商的交易持仓及保证金情况；（二）与出现保证金不足相应比例的交易商进行联系，提醒交易商追加保证金；（三）有义务对其咨询业务人员提供优质的服务；（四）若出现突发或异常事件时，会员应协助无锡君泰贵金属交易中心做好开发交易商的解释工作。第十条 对于会员单位经营场所的要求经营场所要求必须要有固定的办公场地。第十一条 会员单位人员配备（一）1-2名熟悉交易所中心业务的经理；（二）不少于10人的专业市场开发团队。第十二条 会员单位从业人员任职条件要求（一）具有证券、期货、保险、银行等金融行业从业经历；（二）熟悉相关行业产品现货贸易模式；（三）熟知无锡君泰贵金属交易所的有关业务，具有向客户进行宣传推介的良好的语言表达能力和相应的投资理财知识；（四）有亲和力、诚实守信，有良好的职业道德。第十三条 为促进会员单位的有序发展和适度竞争，保护会员的合理利益，无锡君泰贵金属交易中心在全国发展各级会员进行合理的区域布局并管理。第十四条 对于会员单位业绩考核要求为促进会员单位快速健康地发展，鼓励适度竞争，无锡君泰贵金属交易中心将在不同时期依据不同的实际情况制订相应的考核标准，对授权服务机构的市场开发业绩定期进行考核，对业绩达不到要求的会员，交易中心有权撤销其会员单位资格。 第十五条 会员资格的撤销会员单位在经营过程中若出现下列情形之一的，无锡君泰贵金属交易中心有权撤销其资格：1. 从事非法代理交易业务或代理其他同类现货贵金属交易业务；2. 从事非法集资活动；3. 向交易商收取交易服务费以外的款项；4. 从事与服务范围无关的活动，损害无锡君泰贵金属交易中心形象；5. 会员单位向交易商作获利保证或承诺共担风险的；6. 不按照无锡君泰贵金属交易中心的规定对交易商进行风险管理的；7业绩不能达到无锡君泰贵金属交易中心要求的；8. 违反无锡君泰贵金属交易中心规定及相关法律、法规的。（二）会员单位在接到无锡君泰贵金属交易中心取消其会员资格的通知后，应当在10个工作日内办妥下列手续：1、结清在交易中心内的全部债权与债务；2、退还各种票据、退还与交易所签订的相关法律文件3、按规定应当办理的其他事项。被取消会员资格的，中止其与无锡君泰贵金属交易中心的授权关系。第十六条 会员有下列情况之一的，应当在10个工作日内向无锡君泰贵金属交易中心书面报告：（一）变更法定代表人；（二）变更注册资本或股权结构；（三）变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；（四）设立、合并或者终止分支机构；（五）变更机构的营业场所、负责人或者经营范围；（六）经营状况发生重大变化；（七）发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷；（八）取得其他交易所会员资格；（九）因涉嫌违法、违规受到相关单位立案调查、处罚或者受到其他交易所处罚；（十）交易中心要求报告的其他情况。第四节 会员的监督管理第十七条 授权服务机构的对外宣传工作要遵守无锡君泰贵金属交易中心的统一部署，不得擅自对媒体发布未经交易中心审核的任何有关交易中心的信息、言论，不得进行虚假宣传，确保有关无锡君泰贵金属交易中心的对外宣传信息真实、完整和准确。第十八条 会员单位应当按照无锡君泰贵金属交易中心的要求参加无锡君泰贵金属交易中心组织的各项活动和交易所召开的各种会议。因故确实无法参加的，应当事先报无锡君泰贵金属交易中心同意。第五节 处罚第十九条 以上条例，会员单位无条件遵循，如有违反，按以下条件处罚：（一）第一次违反，处以警告处分，罚款十万元。（二）警告处分后，如有继续违返，直接取消会员资格。第六节 客户信息第二十条 会员单位所印刷的宣传资料、合同资料，全部要由交易所审批。第二十一条 会员与客户签订的任何协议必须以电子档的形势上交交易所存档。第七节附则第二十二条 本办法未尽事宜，按照无锡君泰贵金属交易中心与会员单位所签署有关协议执行。第二十三条 无锡君泰贵金属