我国企业专利战略的分析.doc

【摘要】：所谓专利战略，就是与专利相联系的法律、科技、经济原则的结合，用于指导科技、经济领域的竞争，以谋求最大的利益。专利战略是企业面对激烈变化、严峻挑战的环境，主动地利用专利制度提供的法律保护及其种种方便条件有效地保护自己，并充分利用专利情报信息，研究分析竞争对手状况，推进专利技术开发、控制独占市场；为取得专利竞争优势，为求得长期生存和不断发展而进行总体性谋划。专利战略就是企业的决策者、企业的知识产权部门对企业在知识产权专利未来发展的全局性的筹划和安排。本文详述了我国企业专利战略的状况（以青岛为例）；运用SWTO分析方法，分析我国企业专利战略的优势、劣势、机会和威胁；找出了我国企业实施专利战略目前存在的问题以及产生的原因；介绍了我国企业实施专利战略的目的和意义：最终得出我国企业实施专利战略的响应措施。1. 【关键词】：专利战略 企业 SWTO分析【Abstract】： Alleged patent strategy, and it is associated with the patent law, the combination of science and technology, economic principle, used to guide the competition in the field of science and technology, economy, to seek the greatest interests.Patent strategy is the enterprise in the face of fierce change, challenge environment, actively make use of the patent system to provide legal protection and a variety of convenient conditions to protect themselves effectively, and make full use of patent information, research and analysis the competition status, promote the patent technology development, control monopoly market; For the patented competitive advantage, to seek long-term survival and continuous development overall planning.Patent strategy is enterprise decision-makers, enterprises intellectual property rights in intellectual property patent department to the enterprises future development overall planning and arrangement.This article details the situation of Chinas enterprise patent strategy for Qingdao (for example); Using SWTO analysis method, analysis our country enterprise patent strategys strengths, weaknesses, opportunities and threats; Find out problems existing in the exploitation of the patent strategy of Chinese enterprises and the reasons; Introduced the purpose and significance of Chinas enterprise patent strategy, finally obtained the response measures of our country enterprise patent strategy.【Key words】：Patent strategy Enterprise Swto analysis目录：1我国企业实施专利战略的现状21.1 涉及中国的专利纠纷接踵而至31.2专利成为市场争夺战的锐器32我国企业实施专利战略的swot分析42.1我国企业实施专利战略的优势42.1.1专利申请授权数量增长快速42.1.2国内专利申请和授权高于国外42.1.3职务申请中企业为主体42.2我国企业专利战略的劣势52.2.1专利申请质量低，自主知识产权不足52.2.2企业向国内申请专利少52.2.3企业的创新能力较低52.2.4技术创新鼓励机制不强52.3我国企业专利战略的机会52.3.1知识产权制度日益完善52.3.2政府积极推进实施专利战略62.3.3技术进步带来机会62.3.4中国经济整体向好62.4我国企业专利战略的威胁62.4.1知识产权制度尚需调整62.4.2知识产权法律尚不协调，市场机制仍不完善62.4.3知识产权专利壁垒增强72.4.4竞争对手多，面临全球竞争73我国企业实施专利战略目前存在的问题及其产生的原因73.1我国企业实施专利战略目前存在的问题73.1.1全社会保护知识产权意识较差。73.1.2、任由国外企业到中国市场跑马圈地。73.1.3国内企业技术创新投入明显不足。83.2我国企业实施专利战略不足的全因83.2.1政府的扶持力度不够，评价制度不健全83.2.2资金短缺，资本市场不具备支持专利成果产业化的功能84我国企业实施专利战略的的目的及意义84.1为企业发展提供定位依据。94.2激励职工发挥主观能动性，提高科技生产力。94.3为企业发展提供战略武器。94.4为企业发展提供资产保护。104.5为企业发展提供制度指导。105我国企业实施专利战略的相应措施105.1改革科研评价制度，体系完善专利政策法规105.2加强研究开发与市场的联系115.3提升企业自主创新能力建立以企业为主体的技术创新体系115.4推进只是产权质押融资工作，解决专利成果转化的资金瓶颈问题11参考文献121我国企业实施专利战略的现状 伴随着全球经济的一体化，越来越多的中国企业开始跨出国门，而与此同时国外跨国公司也已悄然兵临城下，一场更具声威的专利市场争夺战已拉开大幕。1.1 涉及中国的专利纠纷接踵而至 从年初，美国思科起诉中国华为侵犯其多项知识产权，我国南孚等家电池企业遭受美国贸易委员会调查，日本丰田起诉中国吉利侵犯知识产权等等，一桩桩围绕知识产权引发的跨国纠纷接踵而至。 据统计，目前我国出口企业因技术壁垒的贸易磨擦金额，已占出口金额的左右。来自美国国际贸易委员会的一份资料显示，从年开始，这个委员会受理的涉及条款（美国年关税法案第条，认为违反知识产权法的侵权行为及其它形式的不公平竞争行为构成非法贸易行为）的案件中，所涉及的中国内地企业数量已跃居亚洲第一位。两年前的专利纠纷至今让人刻骨铭心。最终，中国电子音响工业协会代表国内百余家生产企业，与大技术开发商组成的联盟签署协议：中国企业每生产一台机，要向联盟缴纳美元的专利费。没有自己的知识产权，这将是一笔永远还不清的债。来自国家知识产权局的一位官员此前曾在青岛透露，年，国家知识产权局受理专利申请突破万件，其中国内申请万件，占。目前，中国已成为世界第三大贸易国和最大吸引国外直接投资的市场。值得注意的是，截至年月底，来自国外的专利申请已达万件，占我国专利申请总量的。其中，日本、美国和德国分列前位。 国家知识产权局知识产权发展研究中心主任邓军说，专利战并非只是杜撰和流行，它已成为发达国家跨国公司的对外扩张战略。狭义上的专利战是指企业针对一个行业、一个产业的市场，采取专利和知识产权的手段，以谋求控制市场主导权的一种竞争，它不同于普通的专利纠纷诉讼。其深层次根源是，随着世界经济产业调整，一些发达国家转移产业到发展中国家，在这个过程中发达国家企业的生产能力削弱了，但他们拥有产业技术优势，拥有市场控制权。跨国公司发动专利战的目的，根本上是使发展中国家的企业成为其代工 厂。发展中国家企业得到的只是基本的生存利润，却没有能力积累资金进行技术研发。目前，国内、打火机、电池、摩托车等企业均遭遇到专利战，但一个普遍的问题是应对不及时、不得力。而如果今后继续在专利战中处于劣势，将会大大推迟中国经济的发展速度。1.2专利成为市场争夺战的锐器 没有自主知识产权，就没有独立的经济根基，作为无形资产的知识产权应被提到产业基础的高度。专利纠纷频发，不仅严重影响我国出口商品的国际形象和市场价值，也危及我国产业经济安全。 青岛市知识产权局局长杨成志说，在专利等知识产权保护日趋国际化的今天，仅仅研制出高新技术成果还不足以拥有市场竞争优势，只有将其取得专利等知识产权保护才能最终形成自己独特的市场竞争优势。世界上的一些经济、科技大国强国，同时又是专利大国强国。如，日本每年发明专利申请达多万件，美国多万件，德国万多件。从企业来看，、杜邦、日立、索尼、飞利浦等大公司，目前均拥有有效专利数万件，每年的发明专利申请就上千件，有的高达万多件，这些有效专利是它们雄霸国际市场最重要的资本. 缺乏知识产权保护的市场是可怕的市场。杨成志说，近几年我国机生产异军突起，这项由中国人首次运用数字压缩和解码高新技术研制的整机技术发明，自年问世后，很快形成年产规模多万台的新兴电子产业。但遗憾的是，由于该技术的发明人没有申请专利，导致国内几百个厂家生产机，市场一片混乱。而与之相反，在国内洗衣机出口全面下降的情况下，海尔集团发明的小小神童洗衣机出口却大幅度上升。这主要是因为海尔集团为它申请了件专利，有效保护了市场。 2我国企业实施专利战略的swot分析“SWOT”分析代表分析企业的优势（strength）、劣势（weakness）、机会（opportunity）和威胁（threats）。SWOT分析法，是一种综合考虑企业内部条件和外部环境的各种因素，进行系统评价，从而制定发展战略的主要方法。2.1我国企业实施专利战略的优势2.1.1专利申请授权数量增长快速 自1985年4月1日我国实行专利制度以来，专利的发展速度很快，专利申请和授权数量持续增长。据统计2006年，国家知识产权局共授予发明专利5.78万件，比上年同期的5.33万件增长8.4%，其中国内发明专利授权2.51万件，占发明专利授权总量的43.4%。另据统计，自2003年以来，国内发明专利在增长的绝对量和速度方面都高于国外，双方的差距正逐渐缩小，到2006年，国内发明专利授权所占比重已上升到43.4%，这表明我国专利战略影响不断增强，自主技术创新能力和技术发展水平已经有了稳定且快速的提高。2.1.2国内专利申请和授权高于国外 在中国专利中，国内专利申请和授权在数量上均大于高于国外专利申请和授权，并且在持续增长，国内专利有数量优势。2.1.3职务申请中企业为主体 在国内职务发明创造中，企业是专利申请和授权的抓药机构，我国企业的国内专利申请最近年来逐年增加，企业专利申请的授权总量占了很大比例，这对企业实施专利是有理的。2.2我国企业专利战略的劣势2.2.1专利申请质量低，自主知识产权不足 国内专利申请中，真正代表发明创造技术水平的发明专利申请始终没能在我国国内专利申请中占主导地位，发明专利授权量也最少，并大大低于国外发明专利授权量，企业专利也主要是集中在实用创新和外观设计上，企业发展专利申请所占比例很少，在数量上明显偏低，这说明我国国内专利申请质量较低，专利技术水平还不高，自主知识产权不足，在数量上的优势并非是真正的技术优势。2.2.2企业向国内申请专利少我国很多企业由于缺乏战略眼光及资金问题，忽视或者无力在国外申请专利，到国外申请专利的数量很少，发明专利申请获授权的就更少，与外国企业来中国申请职务发明专利的可观数量形成鲜明对比，很多本应属于中国的知识产权落在他人之手，大大影响了中国企业在国内外市场上的竞争力。2.2.3企业的创新能力较低在国内，专利申请的主体主要是个人，企业申请的比例则不到两成，远低于个人，专利申请与企业的实际联系不密切，开发新产品的能力不足，在开发具有重大技术意义的发明专利、增强知识产权方面需要提高，与国外企业相比竞争能力较低，此时，就我国企业的整体状况而言，专利申请的比例仍然太低，绝大多数缺乏创新能力。2.2.4技术创新鼓励机制不强目前我国有一些大型高新技术企业比较重视专利、重视技术创新激励，但众多中小企业在依靠科技创新和知识产权保护方面的意识和能力都较差，技术开发能力弱，技术创新激励机制不强，使我国企业未能成为技术创新的主体，此外，我国产学研结合的程度较低，直接影响着授权专利转化为产品的速度，也影响着技术创新激励机制的有效形成。2.3我国企业专利战略的机会2.3.1知识产权制度日益完善我国知识产权制度逐步完善，目前已经形成了包括专利、著作权、商标、商业秘密、植物新品种、集成电路布图设计在内的较完善的知识产权法律体系，已于世贸组织的TRIPS协定相一致，适应我国加入世界贸易组织的形势要求。在知识产权执法方面，也形成了司法保护与行政保护相结合的综合体系。2.3.2政府积极推进实施专利战略近年来，我国政府开始重视知识产权宏观政策和战略研究这一问题，在重大的战略决策中 已经把专利工作提高到一个新的战略地位，制定了一系列知识产权保护政策。2002年，国家知识产权局开始积极实施“专利战略推进工程”，以推动专利战略的研究和运用，充分发挥专利战略在经济发展和科技创新中的作用，国家科技部也提出要抓紧实施人才、专利和技术标砖三大战略。2.3.3技术进步带来机会随着高新技术及其产业的发展，市场竞争已经从资本竞争时代转向只是竞争时代，技术变化的脚步正在加快，科学技术在世界经济竞争中占有的地位越来越重要，在推动国民经济增长的诸多因素中，科技进步因素所占比重大幅跃升，各国政府和企业都投入巨额进行高新技术的研究和开发，企业可以利用专利技术控制市场和抵制他人对市场的控制。2.3.4中国经济整体向好我过国内经济近几年具有较强的整体发展力和较快的整体发展速度，几年来，我国经济发展保持了快增长、高效益、低通胀的发展势头，与世界平均水平相比，我国GDP有较快的增长，我国经济有较强的整体发展力，较快的整体的发展速度，经济整体的技术水平决定了产业的技术水平和产业的国际竞争力，技术发展趋势决定了保持、获得经济竞争力所需要的对技术进行投资的方向和强度，也影响了产业成功因素的转变，对发展中国家来说，支持本国产业提高整体技术水平已成为政府产业政策的重点。这是有利于我国企业发展的条件，企业实施专利战略正可以利用此优势，加快技术更新速度，在市场竞争中取得持久的优势。2.4我国企业专利战略的威胁2.4.1知识产权制度尚需调整我国知识产权保护体系与WTO规则的冲突仍然是大量存在的，在不断调整知识产权法律体系问题的时候，企业将受到不同层面和不同程度的负面影响。2.4.2知识产权法律尚不协调，市场机制仍不完善目前成果、论文、鉴定、获奖仍是我国科研管理工作的主要目标，专利等知识产权没有的要应有的重视，科研技术人员急于发表论文，疏于及时申请专利，这无异于公开技术秘密，讲成果拱手送人。2.4.3知识产权专利壁垒增强国外企业对中国进行专利围攻围堵知识产权作为非关税壁垒的主导形式之一，是经济全球化背景下企业竞争的一个制高点，世界各国拆除关税壁垒，又高筑知识产权壁垒专利技术作为知识产权的重要组成部分，在企业占领市场和保护市场的过程中发挥着至关重要的作用，足够数量的有效专利是企业雄霸世界市场最重要的资本，发达国家企业对我国构筑重要的专利壁垒，一是在口岸外围堵、阻止、扼制中国产品的出口，二是在中国国内进行专利围攻，抢注专利，特别是高技术领域的专利，并纷纷想中国企业收取专利使用费。2.4.4竞争对手多，面临全球竞争随着市场开放和投资政策的变化，公开、透明、国民待遇原则的普遍适用，特别是随着服务业的开放，不同领域的外资企业进一步上升，国内市场竞争国际化，目前我国市场竞争主体数量日益增多，类型多样化，我国企业面对的是更多的竞争对手和跨国界的、广泛的、全方位的、多层次的全球竞争，企业的专利保护战略不仅要考虑中国市场，还要考虑世界市场。3我国企业实施专利战略目前存在的问题及其产生的原因3.1我国企业实施专利战略目前存在的问题3.1.1全社会保护知识产权意识较差。一部分企业不愿申请专利，嫌麻烦；一些企业有许多生死攸关的技术被公开，真有侵权又不愿打官司；一些企业，当专利到期后，不再续交费用，从而导致专利失效；还有许多企业根本不存在专利意识，存在明显侵权行为，告不到自己头上拉倒。从总体上看，南方企业比北方企业专利意识强，尤其是我国加入世贸组织后，、打火机、拉链、数码相机、电视机等反倾销官司，有些实质上是专利官司。可以说，江浙一带的企业之所以重视专利，不是吃过甜头，就是尝过苦头。 3.1.2、任由国外企业到中国市场跑马圈地。近年来，国外企业纷纷向中国知识产权状况施压。据统计，目前国内大约有的高新技术专利是国外申请的，其中产业达以上，生物工程在以上。这种情况在国际市场上更为明显，发达国家留给第三世界的只有的空间。3.1.3国内企业技术创新投入明显不足。而如果没有技术创新，再好的专利战略也难以实施，就好比巧妇难为无米之炊。相对于一些国外大企业对专利部门的重视程度，我国一些企业由于领导层专利意识不强，专利战略的制定和实施很难与企业的经营战略紧密联系起来，从而影响了专利战略的实施。3.2我国企业实施专利战略不足的全因3.2.1政府的扶持力度不够，评价制度不健全政府是企业发展的最终保障，政策的实施关乎着企业的发展成败。一个良好的评价制度有利于我国企业专利的申请从而为我国在国际市场上赢得先机，掌握优势，不再被美日等国家牵着鼻子走，缺少了专利竞争的威胁，从而有利于我国企业经济又好又快发展。3.2.2资金短缺，资本市场不具备支持专利成果产业化的功能资本是企业发展的根本动力，有了雄厚的资本才能为企业专利成果产业化提供契机，有了专利并不是说明企业就能立于不败之地，只有有了资金，只有有了成果的转化才能为企业的再发展提供源源不断的动力。4我国企业实施专利战略的的目的及意义简单来说，企业专利战略的目标就是用一种合理的法律手段来打开 市场，并且依据专利保护来扩展市场、占领市场，从而在市场竞争中占据有利位置。占领市场是企业专利战略的核心内容。在我看来，企业专利战略运用得当可以使得企业在很大程度上在本行业竞争中占据龙头位置，或者说是一种垄断位置。当然，这在当今市场经济中并不容易实现，甚至说，根本没有实现的任何可能。然而，这也说明了企业专利战略的重大意义。在企业专利战略一书中说到，“对一个企业来说，专利战略是企业经营发展战略的重要组成部分”。在市场经济直接竞争方面，运用专利战略进行经营，可以用较小的付出得到较大回报，达到边际效益最大化，增加产品的市场竞争力，提高产品的市场份额，进而，有力的对抗和排挤竞争对手；在产研一体化方面，企业使用专利战略，可以即时保护本企业的核心技术，并进行下一步的创新开发，在实现企业可持续发展的同时尽可能的发挥科技的生产力；在资源有效利用方面，合理运用企业专利战略可以明确企业的发展前景，有效地避免重复研究，节约大量人力、物力、财力和宝贵时间，提高资源利用率。在经济全球化的今天，国际经济形势严峻，我国企业发展面临前所未有的压力和机遇，研究企业专利战略可以尽可能提高我国企业的竞争力，其主要意义主要体现在：4.1为企业发展提供定位依据。企业在发展过程中将会制定符合企业本身实际情况的合理发展战略，既有中长期发展战略，也有短期发展规划。企业依据市场调查，进行专利战略的研究，可以很好的掌握行业技术发展前景及趋势，发现对手的技术发展方向，运用专利包围战略，对对手进行合理的遏制。同时，发现本企业的漏洞，进行适时弥补，防止对手攻击本企业的潜在技术。其实，最主要的是发现本行业的发展空间，找准技术发展方向和市场经营定位。这样就可以有效的为企业制订发展战略提供合理依据。4.2激励职工发挥主观能动性，提高科技生产力。我们都清楚，企业运用各种生产要素（土地、劳动力、资本和技术等），向市场提供商品或服务，实现最终赢利。在经历多次科技革命以后，资本与技术要素的重要性越来越突出。企业合理运用专利战略，可以有效地激励企业职工发挥主观能动性，也就是技术创新的积极性，保护企业其技术创新的成果不被假冒伪劣所侵占。高效的企业专利战略必将有一套激励机制，这将会激励企业内部的产研积极性，激发内部的创新能力。也有利于加强技术创新的环境建设，专利战略要求励企业增加科技投入、开发新产品，在合理宣传的前提下，培养企业内部的创造意识，合理高效的利用现代化手段建立信息网络，进行综合性全方位的服务机构建设，为企业的发展提供重要的市场信息、技术信息等。这些都势必会提高企业的核心竞争力。4.3为企业发展提供战略武器。专利是一种无形财产，具有专有性，即知识产权为权利主体所专有，权利人以外的任何人，未经权利人的同意或者法律的特别规定，都不能享有或者使用这种权利。也就是说，企业在采用企业专利战略后，法律会保护企业的技术专利。可以利用这一基本特性来合理运用法律手段来攻击和保护企业发展，在这种意义上来说，企业发展战略是当代企业的一种合理的武器。在市场竞争中，合理运用这种武器将会使得企业在发展过程中提高对抗能力及自我保护能力，使得企业可以长效发展。4.4为企业发展提供资产保护。专业战略的基础作用就是保护企业的无形资本不受侵犯。什么是企业的无形资本？这对于许多人来说，很难去进行系统的定义，一般情况下，企业进行科技研发或购买赚专利得到经营许可，只就是一种无形资产，也是除了企业文化外的又一软实力。企业运用专利战略在保护专利技术的同时，可以通过有偿许可、转让出售的方式获得经济收入。然而我国对于专利保护的力度明显不足，这也是我国企业发展的一大硬伤。4.5为企业发展提供制度指导。我国绝大多数企业缺乏最核心技术的开发与保护，在与国外企业的市场竞争中缺少竞争的软件资本，仅仅依靠低廉的劳动成本，使得利润低，还极易受到外围垄断。企业实施专利战略可以建设完善的专利保护制度，在制度指导下进行产研结合的经济生产，提高企业竞争力。5我国企业实施专利战略的相应措施5.1改革科研评价制度，体系完善专利政策法规加强政府在专利实施与产业化工作中的管理与引导作用，调动现有各方资源确保专利产业化顺利进行，改革和完善科研科研评价制度，把专利实施与产业化工作纳入到有关部门、企事业单位的评价考核指标体系，例如政府绩效评估、企事业单位职称评定、人员调动与升迁、科技成果鉴定等，完善专利技术收入分配、激励机制；建立和完善先进专利实施的法律法规体系和政府政策体系，健全、完善有关成果转化、只是产权产业化风险基金、技术市场、专利中介服务机构等方面的法律法规；对知识产权法进行修改完善；建立中国的现代担保物权法律体系。研究制定促进科技成果和知识产权产业化优惠政策、扶持自主创新成果产业化的专项政策。一是设立自主知识产权成果产业化专项资金，通过担保、贴息等方式引导社会资金投入，鼓励政策性银行加大对自主知识产权成果产业化的支持，大力扶持创业投资公司、中小企业融资担保机构等发展。二是对企业购买知识产权成果给予税收优惠政策，对技术转让收入实施优惠税收政策，要制订扶持中小企业的税收优惠政策，支持有自主知识产权的专利形成行业标准“走出去”。5.2加强研究开发与市场的联系采取各种措施，加强高校和研究院所的应用型研究与市场需求的紧密结合，是研究出的专利技术成果能及时满足市场的需求。在德国等欧美国家，专利的产生过程旺旺紧贴市场的需求：首先由科技人员构思出一个号的理念，让社会专利服务机构对这一理念展开市场调研，若证明确有市场前景，服务机构才与高校科研院所联手，进入专利研发阶段。科技项目在立项时要以市场为导向，结合我国得基本国情，如国内外市场情况，技术水平、先进性、技术生命力，经济效益，投入产