质量管理体系自查表.doc

质量管理体系自查表（按Formel Q进行）JL8.2.2-11 NO；NO检 查 内 容分值显 示备 注项目要求(过程审核A部分04681001潜在供方评价7001对制造零件的要求/重要特性的满足产品技术要求一览表、特性和特殊特性一览表产品最终检验记录02经验/ 各种评价的参考与产品有关经验记录和与产品有关的技术参数记录评价表、03过程开发的可能性/ 项目规划产品实现过程的开发可靠性研究报告或项目规划报告04质量方法 / 质量技术质量管理的老七大工具和新七大工具、TS 16949标准的五大工具05原材料 / 外购件原材料清单和外购件清单用相关的检验规范和检验标准06顾客关怀 / 顾客满意度 (服务)与顾客有关的过程文件和与顾客满意有关的调查记录和分析材料07生产生产计划和计划完成情况记录和分析报告01对制造零件的要求/重要特性的满足011供应商提供某种产品的资格，从根本上讲取决于其能否满足对该产品的具体要求， 企业的生产产品的资质证书和证明材料012如在设计任务书、技术文件(技术条件)中所规定的那些要求。产品设计任务书、产品技术要求（技术条件）013重要特性能否被满足可以从专门的生产工艺、质量管理过程中了解， 重要特性-工艺文件对照检查表或各自列表014可能情况下，对比其提供给其他竞争对手的产品情况。业务计划或经营计划中必有竞争对手的资料、或单独列出竞争对手的相关资料015能力分析(Cpk-值)各工序的（特别是关键和重要工序）的过程能力调查记录表016设计和过程的FMEA设计FMEA表和过程FMEA表编制： 审核： 批准：质量管理体系自查表（按Formel Q进行）JL8.2.2-11 NO；NO检 查 内 容分值显 示备 注项目要求(过程审核A部分046810017可靠性指标一次（多次）起动成功率试验记录、故障率和使用寿命试验记录018必要的试验、实验室和测量设备试验检验设备清单、试验室设备清单019必要的核心技术(Know How)本企业专有技术清单和本企业专利清单02经验/ 各种评价的参考021生产相似产品的经验和熟悉汽车工业的特殊要求， 企业生产过的产品清单和技术文献或总结报告汇总、汽车行业相关产品资料汇总022包括按照VDA6.1建立有效的质量管理体系，并通过认证(或其它具有可比性的认证)质量管理体系认证证书和相关资料023人员的素质以及他们在开发和制造阶段所负的责任是否特别重要。员工素质主人考核记录表、岗位职责考核记录表024相似零件的经验相似零件的生产记录025增值的主要部分和潜在供应商内部制造过程对产品主要特性的影响。质量成本统计分析表，产品生产工艺规程表、质量控制计划设计FMEA表和过程FMEA表026即时供货方案的实现(内部 / 外部)企业的产品提交方案、产品质量保证书027- 内部:一体化的合同/供货批量控制，JIT供货合同、准时化生产计划，产品批量生产的控制计划028- 外部:JIT, 供应商的就近仓储，直送 供方的选择、评价记录表、供货计划、供方业绩统计评价记录表028有效的、被评价过的质量管理体系质量体系的内部审核、二方审核和第三方审核的相关记录和结论029- VDA6.1认证 VDA6.1认证证书0210- 第三方审核第三方审核的相关记录、结论和认证证书编制： 审核： 批准：质量管理体系自查表（按Formel Q进行）JL8.2.2-11 NO；NO检 查 内 容分值显 示备 注项目要求(过程审核A部分0468100212- 内审，过程质量的评价内审资料（记录和分析报告）、过程审核记录和分析报告0213- VDA6.3内审和外审产品审核记录和分析报告（按VDA6.3）0214 其他过程审核按TS16949标准的审核记录资料和分析报告、或QS9000标准的审核记录资料和分析报告03过程开发的可能性项目规划031供应商在项目管理方面的经验企业在项目管理记录资料和分析报告或APQP记录资料和分析报告 032已经进行过的项目TS16949标准的内部审核资料033供应商的项目管理的标准化程度TS16949标准的内部审核资料034大众集团的要求已经开展起来的活动按Forme Q进行的企业自审检查记录和分析报告035产品可行性研究产品的可行性研究报告036项目负责人的任命、接口的规定APQP小组的任命书、APQP小组的职责规定、企业的各部交谊舞质量职责的规定文件037 目标明确的项目阶段APQP报告关于质量目标的确定一节0371 确定的时间计划 质量计划、产品实现的策划或APQP文件中关于时间安排的部分038现有的能力生产过程的现有生产能力和初始过程能力的评价0381人员素质员工素质调查/考核/评价记录表0382原材料原材料初始清单0383厂房工厂平面图、生产车间事平面布置图（带产品流向标识的）编制： 审核： 批准：质量管理体系自查表（按Formel Q进行）JL8.2.2-11 NO；NO检 查 内 容分值显 示备 注项目要求(过程审核A部分0468100384设备、工装模具，检测设备设备初始清单（台帐）、工装模具初始清单和（台帐）检验设备初始清单（台帐）0385运输器具运输器具初始清单（台帐）0386计算机辅助制造(CAM)未进行0387计算机辅助质量管理(CAQ)未进行039满足产品的特殊要求 产品特殊特性一览表、产品最终检验记录0391顾客要求 /法规要求顾客要求一览表、法律法规一览表0392搬运原材料、在制品、半成品、和成品储存运输规范和周期检查记录0393包装包装规范（技术要求）、检验记录0394工作和检验场所的设置工厂和车间平面布置图、生产和检验工作环境技术要求（规范）和周期检查记录0395FMEA产品设计FMEA表和生产过程FMEA表0396设备能力证明寝设备能力调查记录表0397工装模具工装模具初始清单和（台帐）和周期检定记或工装质量状态验证记录表0399检测设备检验设备初始清单（台帐）和周期检定记或检验设备质量状态验证记录和表自校记录0310信息交换的可能性内部信息交换的方式、质量信息反馈记录表、03101文件的翻译有英语和德语翻译03102数据传递对外与EOM有网络系统联络03103电子数据处理接口可以用电子系统与EOM联络编制： 审核： 批准：质量管理体系自查表（按Formel Q进行）JL8.2.2-11 NO；NO检 查 内 容分值显 示备 注项目要求(过程审核A部分0468100311确保分供方也做到上述要点供方调查表/评价表/供方业绩评价统计表/供方质量管理体系的要求/与供方联络方式/对供方定期评审03111项目阶段质量计划表或APQP中关于阶段划分的描述03112目标技术要求指标一览表及分解指标一览表 和质量目标及分解到各部门谊舞质量目标一览表03113生产能力各工序的生产能力统计表03114产品要求产品图纸、产品技术要求03115批量前试生产批量试生产的控制计划和试生产的记录和分析报告（含优先减少计划）03116信息交换对内用质量信息反馈表和各种质量记录报表或通知通报对外也可用质量信息反馈表，广告、说明书和顾客满意度调查表等方式进行与COM的信息交换用电子网络进行数据交换04质量方法/质量技术041是否具有创新能力以及系统化改进的能力。目前尚元042质量方法和质量技术的应用是重要的前提条件质量管理的老七大工具和新七大工具、TS 16949标准的五大工具043对于零部件以及缺陷分析所需的技术手段也是前提条件产品设计FMEA产品实现过程FMEA、产品设计和产品实现过程的缺陷模式分类统计、排列图、因果图优先减少计划044预防性措施产品设计和产品实现过程的缺陷模式分类统计、预知性维修和预测后预防措施0441QFD质量屋、质量功能展开在生产工艺评价中的应用。0442试验规划，DOE正交试验方法在工艺参数选择中的应用。0443FMEA产品设计FMEA产品实现过程FMEA编制： 审核： 批准：质量管理体系自查表（按Formel Q进行）JL8.2.2-11 NO；NO检 查 内 容分值显 示备 注项目要求(过程审核A部分0468100444试制，试验试验方法、试验规程0445“故障树”分析尚无能力做045为提高效率和质量的促进措施工艺改进、设备的改进、纠正/预防措施、优先减少计划、产品设计和产品实现的质量升级计划0451持续改进计划 (KVP)优先减少计划、产品设计和产品实现的质量升级计划0452精益生产(Lean-Production)尚无能力做，只会做物资存储的FIFO先进迁出0453合理化建议的系统员工质量奖励办法、合理化建议奖励制度0454质量小组质量小组名单046针对质量改进正在实施的措施纠正/预防措施、优先减少计划、产品设计和产品实现的质量升级计划0461质量目标质量计划一览表和分解到各部交谊舞质量目标0462质量成本质量成本统计记录和质量成本分析报告0463问题分析缺陷分类统计和分析报告、优先减少计划047内部的检验可能性 (实验室, 测量设备)实验室规程、（含试验范围）试验设备一览表、试验室设备一览表0471原材料/外购件原材料和外购件一览表、原材料和外购件检验规范、原材料和外购件检验标准、原材料和外购件进货检验记录表0472生产生产计划和完成情况记录表、0473顾客关怀 / 顾客满意度 (服务)与顾客有关顾客满意度调查表、质量信息反馈表、今后服务/顾客访问记录表、顾客反馈/投诉/退货统计分析表顾客不满意部分的缺陷分类分析报告05原材料/外购件051将自己内部的生产置于有效的控制之下质量控制计划、生产计划051将自己内部的生产置于有效的控制质量控制计划、生产计划编制： 审核： 批准：质量管理体系自查表（按Formel Q进行）JL8.2.2-11 NO；NO检 查 内 容分值显 示备 注项目要求(过程审核A部分046810052根据产品的要求对分供方的生产过程进行评价并提高其质量能力。进货物资分类分级评价表、供方分级评价一览表、供方调查表、对供方现场审核053保证对顾客供货的可靠性和产品的可追溯性。产品的可靠性试验报告、产品标识和可追溯性流程图054仓库状态存储物资周期检验记录0541一体化的仓库管理系统无0542防损伤的仓储条件仓库物资存储条件规定0543先进先出(FIFO)仓库台帐 进货（入库）单、出库单0544存储时间仓库台帐 进货（入库）单、出库单0545有序，清洁存储物资周期检验记录表、6S管理检查记录0546标识产品标识规定办法 055能力证明 / 过程优化质量管理体系审核资料与审核报告、质量管理体系审核资料与审核报告、质量管理体系审核资料与审核报告、0551Cmk, Cpk过程能力调查记录统计分析表0552持续改进整改计划与质量升级计划056供应商评审、供方调查表、对供方现场审核、供方分级评价一览表0561质量能力质量管理体系审核资料与审核报告、质量管理体系审核资料与审核报告、质量管理体系审核资料与审核报告、0562质量业绩质量指标完成情况、质量缺陷的俦减少计划、整改计划与质量升级计划0563物流能力仓库台帐 进货（入库）单、出库单、发货单、顾客到货询查记录表编制： 审核： 批准：质量管理体系自查表（按Formel Q进行）JL8.2.2-11 NO；NO检 查 内 容分值显 示备 注项目要求(过程审核A部分04681006顾客关怀/顾客满意度（服务）061保证发货质量必须使用合适的手段，发货记录、顾客到货询查记录062，对问题处理的情况和采取的纠正措施进行跟踪纠正措施、预防措施、质量问题（缺陷）俦减少计划和完成情况统计表063通过确定的紧急情况和故障情况的应急战略措施来保证给顾客的批量供货应急计划执行记录表063通过产品检验和发货审核来监督发货质量和物流要求的执行情况产品出厂检验记录表（报告）、发货记录、顾客到货询查记录064不断地和顾客保持联系售后服务访问记录、产品检验和发货过程审核记录0641与顾客的开发合作售后服务访问记录、产品质量信息反馈记录表0642信息交流的可能性新产品开发计划、新市场开发计划0643语言能力英语翻译和德语翻译、外语培训事进修计划0644产品使用的知识产品广告、产品使用说明书065紧急情况和故障情况应急战略应急计划和应急计划执行情况记录表0651制造中断和运输中断生产记录、交付发货记录0652发货问题发货记录、顾客到货询查记录0653PPS-故障 (计划生产控制系统的故障)生产计划和完成情况统计记录表、停产故障统计记录表、发货故障统计记录表、生产记录、交付发货记录0654DFUE-故障 (数据远程传递的故障)电脑故障记录统计表066实施产品审核，自我检验可能性产品审核记录和产品审核报告、出厂产品检验报告、生产过程自检记录（或：“三检表”自检记录、专检记录、互检记录）编制： 审核： 批准：质量管理体系自查表（按Formel Q进行）JL8.2.2-11 NO；NO检 查 内 容分 值显 示备 注项目要求(过程审核A部分0468100651半成品检验过程检验记录0652分总成过程检验记录0653试装试验记录或报告0654包装包装和最终产品检验记录0655标识最终产品检验记录066实施可靠性检验可靠性试验检验记录0661问题处理8 D工作法检查记录0662缺陷分析缺陷模式分类统计表0663查明原因质量问题（故障）分析表0664改进计划质量问题分析改进计划0665授权的、有能力处理问题的联络人顾客代表任命书067发货运输发货计划、发货记录、顾客到货询查记录、运输安全记录表0671运输器具的控制和保养发货计划、运输工具保养记录（自运时）0672发货文件发货计划、发货记录、顾客到货询查记录、运输安全记录表0673零件 / 运输器具的标识包装标识规定07生产编制： 审核： 批准：质量管理体系自查表（按Formel Q进行）JL8.2.2-11 NO；NO检 查 内 容分值显 示备 注项目要求(过程审核A部分046810071所有必须重视的各道工序的整体效果。过程检验记录 过程能力平衡记录表 07，1各道工序 (正在使用的各道工序)07，11某工序某个不足之处对整个产品产生严重的不良影响，导致所涉及的问题/要点质量缺陷分类分组表、重点工序控制图07，12提供外部加工工序质量保证的证据和措施外协供方质量检验记录表、外协供方质量保证能力统计记录表、07，13使用已有的设备进行制造的评价设备能力调查表07，14已计划采购新设备已有的具有可比性的工艺过程的评价新增/报废/封存设备验证表 生产过程工艺验证表07，15检查文件资料检验规范、抽样标准、检验技术标准、重点检验作业指导书07，16待采购设备的期限计划新增设备申请表、设备采购合同07，17采购设备要求说明书设备要求说明书新增 07，171合适的机器 / 设备设备-工艺过程验证表07，172能力证明设备能力调查统计表 工序-设备能力平衡表07，173强迫控制功能设备07，174调整设备安装调整记录表07，175要评价对将来提供的产品有重要影响的各道工序工序能力调查表、工序能力平衡表07，176工艺参数保证工艺参数监视记录表、工艺纪律检查记录表07，177生产能力生产能力平衡表07，18柔性制造/ 检验系统无编制： 审核： 批准：质量管理体系自查表（按Formel Q进行）JL8.2.2-11 NO；NO检 查 内 容分值显 示备 注项目要求(过程审核A部分04681007，19缺陷单元 / 纠正措施缺陷分类分析统计表达式 、纠正措施处置表07，110工作岗位符合人机工程学的设置工作岗位评审记录表07，111人员培训 / 自我负责范围 / 任务分配培训计划、培训记录、培训效果评价表、岗位职责规定、岗位职责考核记录表、工作计划、生产计划07.2工艺规定 / 工艺质量07.21明确的工艺控制产品控制计划07.22产品特性的监控产品特性一览表07.23工艺参数和操作规程的制定和遵守情况工艺参数监控记录表、工艺纪律检查记录表 过程审核记录与报告07.24作业指导书和检验指导书、参考样件作业指导书和检验指导书、参考样件07.25生产认可PPAP07.26SPC / 缺陷收集卡 / 带有变化趋势的原始数据卡SPC / 缺陷收集卡 / 带有变化趋势的原始数据卡07.27工作日志生产计划、生产记录073物流0731对零件质量在内部转运中可能受到的损伤进行评价过程跟踪卡 产品最终检验记录表0732防止错误的安装、防错规定记0733防止使用不合格零件防错规定记编制： 审核： 批准：、质量管理体系自查表（按Formel Q进行）JL8.2.2-11 NO；NO检 查 内 容分 值显 示备 注项目要求(过程审核A部分0468100734防止由于零件搬运和周转器具不当造成质量上的损坏过程跟踪卡 产品最终检验记录表0735标识 / 合格品的交付产品标识规定、产品最终检验记录、发货记录0736零件在生产线上的准备生产准备计划07361JIT（精益生产）无07362看板管理生产现场工艺卡、标识牌07363近距离转运，无交叉运输生产场地平面布置图0737- 隔离仓库废品库0738零件搬运产品和半成品运输搬运规定动作07381合适的运输设备 / 周转箱工位器具一览表、搬运工具一览表 07382包装包装规范07383超装无编制： 审核： 批准：质量管理体系自查表（按Formel Q进行）JL8.2.2-11 NO；NO检 查 内 容分值显 示备 注项目要求(过程审核A部分0468101产品开发(设计)1.1策划在产品开发计划中必须明确列出所有必需的任务设计任务书列出可达到的目标和期限设计计划书对产品的要求常常高于顾客要求内控标准是否将产品开发计划详细地分析和有针对性的具体化QFD质量功能展开 产品总图、零件图是否在产品开发计划中对所有要求的不断地思考和研究产品开发计划是否可能引起策划过程中的必要的更改产品实现过程开发计划1.1.1对开发的产品必须了解全部的顾客要求，并将其归入开发过程之中产品开发计划、产品实现过程开发计划是否已具有了顾客的要求?产品开发计划、产品实现过程开发计划图纸、标准、技术要求、产品设计任务书图纸、标准、技术要求、产品设计任务书物流运输方案物流运输方案技术供货条件(TL)，检验规范技术供货条件(TL)，检验规范质量协议，目标协议质量协议，目标协议重要的产品特性、工艺特性重要的产品特性、工艺特性订货文件，包括零件清单和交付时间表订货文件，包括零件清单和交付时间表法规/规定法规/规定编制： 审核： 批准：质量管理体系自查表（按Formel Q进行）JL8.2.2-11 NO；NO检查内容分值显示项目要求(过程审核A部分046810用后处置计划，环境保护用后处置计划，产品与生产工艺对环境的影响评价报告重要信息传至分供方对供方质量信息反馈表1.1.2产品开发计划是项目计划的一部分，并与过程开发计划相关联。APQP计划所有活动，包括与分供方有关的所有活动必须在批量投产前明确规定采购合同必须根据要求确定各项活动的目标，并和已制定的项目各阶段相一致产品开发质量计划与分解到各个阶段的质量目标责任制是否已有产品开发计划并遵守了给定的目标?产品开发计划顾客要求采购合同、产品图纸、技术要求、产品标准成本质量成本分析表期限：规划认可/采购认可，更改停止采购合同、样车 / 试生产，批量生产启动样品试制计划、小批样品试制计划最大生产能力研究生产能力调查表、生产能力平衡表目标确定与监控技术指标一览表和质量目标一览表定期向企业领导通报信息按月份的质量总结报告同步工程小组(SET)同步工程小组(SET)成员名单必要时应考虑分供方的开发计划供方的开发计划1.1.3所要求的能力在报价阶段已经调查和考虑了，。报价表在签定合同后这些数据必须精确化合同在要求发生更改时，如有必要，须对能力进行再次研究合同必需的资源需规划并备齐设备配置表是否规划了实现产品开发所需的能力和资源?产品要求-设备和设备能力与其他资源配置平衡表顾客要求顾客要求一览表有素质的人员员工素质评价考核表缺勤时间员工考考勤表单件全过程生产时间生产能力统计表厂房、场地 (用于试验/制造样件)试制厨房；场地平面图工装模具/设备试制工装模具一览表、试制设备一览表试验/检验/实验室设备试验设备一览表、检验设备一览表和实验室设备一览表CAD, CAM, CAECAD但没有CAM、CAE1.1.4通过有关部门间的合作/行业水准比较(Benchmarking)可以了解产品的要求，。国家标准、行业标准是否采用QFD和DOE是可以的方法。QFD、DOE必须考虑至今已有的经验和对未来的期望业务计划对产品的要求必须适应于市场要求和顾客期望，产品必须具有竞争力。业务计划是否考虑并掌握了产品的要求?产品图纸审核顾客要求产品图纸、技术要求和订货合同企业目标企业目标同步工程 (SE)同步工程计划耐用的设计/可靠的过程设计评审记录和报告定期的顾客会谈/分供方会谈定期的顾客会谈记要/分供方会谈记要重要特性，法规要求重要特性一览表、有关产品的法律法规、国标行业标准、功能尺寸产品图纸、技术要求和订货合同安装尺寸产品图纸、技术要求和订货合同材料产品图纸、技术要求和订货合同1.1.5是否进行了以现有要求为基础的产品开发可行性研究 ?以前生产过的产品图纸、技术要求和订货合同造形设计 / 设计产品图纸、技术要求和订货合同质量产品图纸、技术要求和订货合同生产过程设备，设备能力生设备一览表、设备能力一览表特殊产品特性特殊产品特性一览表 企业目标企业目标规定、标准、法规规定、标准、法规环境污染产品生产环境评审表期限/时间规定(考虑顾客/分供方的期限规划)顾客/分供方的期限规划1.1.6是否规划了/已具备了项目进展所需的人员和技术的必备条件?试制规划并在项目计划中体现APQP项目领导，项目规划小组/职责(也包括分供方)APQP有素质的人员员工素质考核评价表信息交流可能性(数据远程传递)信息交换传输方法规定规划期间与顾客的相互信息交流(定期碰头、会议)信息交换传输方法规定工装模具/设备工装模具一览表/设备一览表试验/检验/实验设备试验设备一览表、检验设备一览表和实验室设备一览表CAD, CAM, CAECAD1.1.7是否包括外购件和可获得的各种有偿服务APQP供应商的活动要和各个分供方的活动相互一致。APQP供应商的项目管理必须考虑分供方的任务APQP职责必须明确地固定下来职责规定供应商必须在项目开始之前就已经对分供方的项目开发能力进行了评价初始供方调查评价表在项目开始之时，供应商就能力确信，分供方的规划活动已全面进行初始供方调查评价表在项目进行期间要定期检查项目规划的即时更新情况项目规划是否分供方也进行了相应的策划活动并能为此提供证据?对供方的现场审核记录审核报告审核报告访问纪录访问纪录分供方方面的证据文件、认可文件、项目报告分供方方面的证据文件、认可文件、项目报告协商会谈的纪录、专题工作小组、同步工程小组协商会谈的纪录、专题工作小组名单和工作记录、同步工程小组名单和工作记录里程碑检查，供应商在分供方处进行的里程碑检查报告里程碑检查记录表，供应商在分供方处进行的里程碑检查报告1.2落实落实阶段要实施产品规划时所确定的各项任务，并了解和考虑可能出现的产品规划、APQP及早地把各接口部门与各项任务联系起来，出现的问题尽快地向管理层汇报必要时也要向顾客通报内部的质量信息反馈报告单与分供方之间的紧密合作和协调供方业绩评价统计表与分供方间的合作和联系可以以同步工程对外的质量信息反馈报告单同步工作计划要在规定的时间段中进行审核对供方的现场审核记录在没有到达预期目