公共政策论文-外部政策期望与中国满足度研究.doc

公共政策论文-外部政策期望与中国满足度研究摘要：外部政策期望是在全球一体化程度不断加强的情况下由西方学者提出的新术语，其本质要求国家在公共政策全球化的基础上实现全球范围内的竞争与开放、发展与安全的目标。本文对外部政策期望的涵义、分类和实质进行了探讨，构建了中国对外满足度的测量模型。本文认为，中国对市场推进型外部期望的满足度较低，其主要表现为市场竞争程度较低，开放结构需要优化；对市场嵌入型外部期望的满足度较高，尤其是在安全领域表现出色，但在人的发展领域还需要加强投入。文末针对此情况分别提出了外向型和内向性的应对策略，为中国公共政策领域市场化、全球化的理论研究走出了探索性的一步。 关键词：外部政策期望公共政策全球化中国满足度竞争与开放发展与安全 一、外部政策期望的定义、形式与分类 经典的公共经济学文献一般认为，一国的公共政策是国内政策偏好的集合。体现了国家主权领地范围政策制定者的意志，代表着领土内不同集团的利益，是纠正市场失灵及促进收入分配的工具与手段。但随着全球一体化进程的不断深入以及“全球公共产品”这一概念的提出，影响全球公共产品供给和融资的单个国家的公共政策越发受到关注，并在西方学术界形成了“新新公共融资理论(New Public Finance 2)”。Kaul等西方学者在“新新公共融资理论”的基础上提出了“外部政策期望”这一新术语，并将其定义为：“国家会通过一定的政治程序来确定和聚集国内政策需求，从该政治程序外部发出的政策期望就可视为外部政策期望”。 由于“期望”本身的不可观测性，导致了外部政策期望主要以三种表现形式存在：1.已条款化和尚未条款化的国际机制和协定：2.国际市民组织的国际政策主张：3.与东道国公共政策相关的跨国公司市场行为。前两者是显性的政策期望，具有明确的指向，而跨国公司的市场行为则是通过生产要素在国际间的流动体现，难以甄别并容易受到忽视。 外部政策期望主要集中在4个领域：开放、竞争、发展和安全。开放领域包括消除边界政策壁垒、国民待遇、市场协调机构、培养市场透明度等要求：竞争的主要期望包括消除市场和政府间的界限，鼓励公共部门和私人部门之间的竞争，在政府机构内部培养竞争，提高国家之间的竞争。而培养人的全面发展和显著消除贫困，尊重人权、鼓励民主和保护个体免受特殊风险则构成了外部政策期望的发展诉求；保护国家免受自然和政治的外部冲击，管理跨边界溢出则是国际社会的安全期望。 二、中国对外部期望的满足度研究 中国对外部政策期望的满足度即世界对中国的满意度。本文尝试着按照四项分类的方式，为每项分类找出3个具有代表性的个体指标，并用中国数值(在公式中用CH表示)和世界平均水平(在公式中W表示)进行比较得到个体比较指标，将所有的个体比较指标算术平均后便得出中国在该类别中对外部政策期望的满足度(在公式中用EPE表示)。对于和满足度正向变动的指标(如外贸依存度越高则认为开放水平越高)，外部政策期望满足度=中国数值世界平均值*100，即EPE=CHW*100，且EPE=minfEPE，1001，即当中国数值等于或大于世界平均值时，EPE按100记：对于和满足度反向变动的指标(如通常认为贫困率越低则一国的发展水平越高)，外部政策期望满足度=1(中国数值世界平均值)世界平均值P100，即EPE=1(CHW)W*100，且EPE=min(EPE，100)，即当中国数值等于或低于世界平均值时，EPE按100记。 为使数值比较更具观测性，本文对四个类别共选取的12个指标要求满足三个条件：1.所采用的指标属于世界银行世界指标体系，以消除统计口径不同的影响：2.所采用的指标须同时对中国和世界平均值都有可获得性，这样一些较好的指标如国家外汇储备总量由于缺乏世界平均值而被排除在外：3.所采用的指标都必须是相对值，这样才能更为真实地反映出我国的经济效率。(如未作特殊说明，本文所有构建外部政策期望满意度的数据都来源于World Bank.2007.World Development Indicators 2007.Washington，D.C.：World Bank)。 (一)对市场推进型外部政策期望的满足度研究 在衡量开放类满足度时，本文选取了外贸依存度、FDI流入率(对外直接投资占GDP的比重)以及FDI流出率(外国直接投资占GDP的比重)3个指标来衡量。外贸依存度给出了我国在世界经济贸易中融入程度的总度量，而FDI流人和流出则分别衡量了我国“走出去”和“引进来”的开放程度。在这一指标体系下，虽然中国的外贸依存度和FDI流入都远超世界平均水平，但中国开放的外部满足度仅为68.3(见表1)。这主要是由于中国直接对外投资水平较低，还达不到中低收入国家的平均水平(2005年中低收入国家平均FDI流出占GDP比例为0.5)，这客观地反映出了中国到目前为止仍是处于全球化的低阶状态，即“引进来”的全球化状态中，在“走出去”上仍做得十分欠缺。 对于一国的竞争性而言，主要体现在其市场化程度上，本文选取了证券化率(证券市场市值与同年GDP的比值)、私人贷款率(国内私人贷款总额与同年GDP的比值)、市场流动性(GDP与当年国内所有被交易的价值的比值)3个指标来衡量中国的表现。通过表2我们可以看出，我国竞争的外部政策期望满足度还非常低，只有48.2，仅为世界平均水平的一半，在证券化率指标上也未超过中低收入国家的平均水平。而且市场流动性和证券化率都有下降的趋势(证券化率受证券市场市盈率的影响非常大，2007年我国证券化率曾一度达到100)，这从一个侧面说明了我国在市场化建设上的步伐和我国GDP的高速增长存在一定的不协调。 (二)对市场嵌入型外部政策期望的满足度研究 在对发展满足度的衡量上，本文选取了国际上较为流行的贫困率(每天生活支出少于1美元的人口比例)、健康支出率(公共健康支出与GDP的比率)和教育支出率(公共教育支出与国民总收入GNI的比率)作为指标。我国的贫困率在最近的20年间大幅度下降，显示在高速的经济增长下，我国绝大部分居民生活水平有了大幅度提高，为世界降低贫困人口的目标做出了巨大贡献。但我国在注重人的发展上做得还不够，公共健康支出率和教育支出率还远远低于世界平均水平，也未达到世界中低收入国家的平均水平，故发展的满意度仅有58.7。 在对安全满足度的衡量上，本文选取了军备支出率(军备支出与GDP的比率)、总储蓄率(总储蓄和GNI的比率)和二氧化碳C02排放率(排放量与按照购买力平价计算的GDP的比率)作为指标。军备支出率代表了我国抵御外来恐怖主义袭击及确保国土安全的能力，总储蓄率可以用来表示我国承受外部经济影响的能力，二氧化碳排放率则部分代表了我国管理跨边界溢出的能力。中国安全的外部政策期望的满意度较高，达到了86.7，位居四大类的榜首。从总量而言，我国二氧化碳排放总量已经成为全球第2，但由于中国人口众多。GDP总量的基数较大，所以对二氧化碳排放率有一定的稀释作用。 三、应对外部政策期望的中国策略 从上述定量分析可以看出，从一个中低收入国家的标准来说，中国对外部期望的满足度总体还是较高的，两大类别的平均值为65.5。但从分项指标来说，仍然存在很多不足。中国对外部政策满足程度的不同恰恰反映出了中国目前国力发展中存在的结症，如市场化程度不够、人的发展水平较低等。本文认为，中国政府应对外部政策期望的具体政策措施体现在以下四个方面! (一)利用各种政策手段促进市场竞争，拓宽中小企业融资渠道 一方面，确保市场机制的资源配置作用，彻底打破原有的行政垄断格局：强调反外国跨国公司经济性垄断，并限制国内企业间的低水平过度竞争：另一方面，进一步扩大直接融资和间接融资的规模，促进资本市场的稳定、有序发展，让资本市场真正起到融资作用，为中小企业的发展提供资金支持。 (二)推进政府职能公共化，拓宽私人部门参与公共产品的供给范围和比例 这要求我国应在缩减行政管理支出的同时，减少资本性支出，加大社会公共服务领域的经常性项目支持。一方面应适当地扩大税基，另一方面应适当地引入私人部门特别是国际机构参与公共产品供给，全面提高公共资源的使用效率以及公共产品供给的数量和质量。 (三)积极参与国际事务谈判。加大全球公共产品的供给力度 中国应站在发展中国家的立场，采用大国思维方式，在贸易摩擦、对外投资等问题上，将中国对其他国家的政策期望清晰表达，进一步加强平等、互利的国际合作：应在财政能力允许的范围内进一步积极参与全球公共产品的资金供应，增加自己在全球公共产品供给方面的影响力，在充分享受全球公共产品益处的同时，为自己的在