2020年期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试卷A卷 含答案.doc

省 市区 姓名 准考证号 密 封 线 内 不 准 答 题 2020年期货从业资格考试 期货法律法规 过关检测试卷A卷 含答案 考试须知 1 考试时间 120分钟 本卷满分为100分 2 请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名 准考证号等信息 3 请仔细阅读各种题目的回答要求 在密封线内答题 否则不予评分 一 单选题 本大题共80小题 每题0 5分 共40分 1 我国黄大豆2号期货可参与交割的为 A 大豆1号 B 非转基因大豆 C 进口大豆和国产大豆 D 转基因大豆 2 会员制期货交易所的总经理 副总经理由 任免 A 中国证监会 B 理事会 C 中国期货业协会 D 会员大会 3 期货交易管理条例 规定 期货交易所实行 结算制度 A 季末无负债 B 次日无负债 C 年末无负债 D 当日无负债 4 目前 我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是 A 作为某一交易所内部机构的结算机构26 B 附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C 由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D 由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 5 在我国 期货交易所会员大会由 召集 一般情况下每年召开一次 A 董事会 B 理事会 C 总经理 D 理事长 6 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的 国务院期货监督管理机构应当责令其 并可责令其转让所持期货公司的股权 A 重组改造 B 缴纳罚款 C 停业整顿 D 限期改正 7 禽流感疫情过后 家禽养殖业恢复 玉米价格上涨 某饲料公司因提前进行了套期保值 规避了玉米现货风险 这体现了期货市场的 作用 A 锁定生产成本 B 利用期货价格信号组织生产 C 锁定利润 D 投机盈利 8 股指期货投资者适当性制度规定 自然人投资者申请开立股指期货交易编码时 保证金账户 不低于人民币50万元 A 可用资金余额 B 持仓盈利 C 股东权益 D 风险度 9 下列不能成为我国期货交易所会员的是 A 非法人企业 B 上市公司 C 外国公司 D 国有企业 10 申请人或者拟任人以欺骗 贿赂等不正当手段取得任职资格的 应当予以撤销 对负有责任的公司和人员予以警告 并处以 元以下罚款 A 3万 B 5万 C 10万 D 20万 11 在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是 A C TA B C PO C FC M D TM 12 下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是 A 进行虚假宣传 诱骗客户参与期货交易 B 挪用客户的期货保证金或者其他资产 C 中国证监会禁止的其他行为 D 诚实守信 恪尽职守 13 按照股指期货投资者适当性制度的要求 交易所定期或不定期更新测试试卷 期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对 进行测试 A 期货公司开户人员 B 投资者 C 专职介绍业务人员 D 公司市场开发人员 14 在正向市场上 如果近期供给量增加 需求减少 则跨期套利交易者应该进行 A 买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B 买入近期月份合约的同时买人远期月份合约 C 卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D 卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约 15 短期国库券期货属于 A 外汇期货 B 股指期货 C 利率期货 D 商品期货 16 是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范 A 期货高管人员任职资格管理办法 B 期货从业人员执业行为准则 C 期货从业人员行为规范 D 期货从业人员经纪业务规范 17 某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约 价格分别为595美分 蒲式耳和568美分 蒲式耳 假设到了8月1日 9月份和11月份的合约价格为568美分 蒲式耳和595美 蒲式耳 请问两个合约之间的价差是如何变化的 A 扩大 B 缩小 C 不变 D 无法判断 18 某投机者于某日买入8手铜期货合约 一天后他将头寸平仓了结 则该投资者属于 A 长线交易者 B 短线交易者 C 中线交易者 D 当日交易者 19 关于期货交易所理事会 下列表述正确的是 A 理事会是期货交易所会员大会的常设机构 B 理事会由会员理事和非会员理事组成 其中会员理事由理事会选举产生 C 期货交易所总经理由中国证监会提名 由理事会选举产生 D 理事会会议每年召开1次 20 必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行 A 期货交易 B 现货交易 C 商品交易 D 远期交易 21 会员制期货交易所的会员大会由 召集 A 理事会 B 理事长 C 董事会 D 1 3以上会员 22 在期货交易中 当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时 这个过程称为 A 杠杆作用 B 套期保值 C 风险分散 D 投资 免疫 策略 23 期货公司从事金融期货结算业务 应当经 批准 A 中国保监会 B 中国银监会 C 中国证监会 D 人民银行 24 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易 应当遵循 的原则 严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定 A 审慎监管 B 套期保值 C 诚实信用 D 公平交易 25 期货公司在经营过程中 根据风险监管指标标准 流动资产与流动负债的比例不得低于 A 30 B 50 C 100 D 150 26 负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试 资格认定 日常管理等相关工作 相关自律管理办法也由其制定 A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 中国证监会派出机构 D 国务院期货监督管理机构 27 审查期货公司是否透支交易 应当以 为标准 A 期货交易所规定的保证金比例 B 期货经纪公司规定的保证金比例 C 客户实际交纳的保证金 D 中国证监会规定的保证金比 28 证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起 内做出批准或不批准的决定 A 10个工作日 B 15个工作日 C 1个月 D 3个月 29 客户对当日交易结算结果的确认 应当视为对 的确认 所产生的交易后果由客户自行承担 A 该日持仓和交易结算结果 B 该日所有交易结算结果 C 该日之前所有交易结算结果 D 该日之前所有持仓和交易结算结果 30 我国申请设立期货公司 注册资本最低限额为人民币 元 A 500万 B 1000万 C 3000万 D 5000万 31 期货公司对投资者进行股指期货开户测试时 和投资者应当在测试试卷上签字 A 期货居间人 B 开户知识测试人员 C 营业部负责人 D 客户开发人员 32 期货合约是由 统一制定的 A 期货交易所 B 期货业协会 C 期货公司 D 证监会 33 期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当 反映会员保证金的变动情况 A 真实 准确 完整地 B 真实 及时 完整地 C 准确 及时 完整地 D 真实 公开 完整地 34 宋体 的期货价格被称为国际有色金属市场的 晴雨表 A 上海期货交易所 B 纽约期货交易所 C 伦敦金属交易所 D 芝加哥商业交易所 35 期货公司涉及重大诉讼 仲裁 或者股权被冻结或者用于担保 以及发生其他重大事件时 期货公司及其相关股东 实际控制人应当自该事件发生之日起 内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 A 3日 B 5日 C 7日 D 15日 36 宋体下列哪种情况属于超卖状态 A WMS 85 B WMS 15 C K 85 D D 85 37 以下关于期货的结算说法错误的是 A 期货的结算实行每日盯市制度 即客户以开仓后 当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果 在此之后 平仓之前 客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 B 客户平仓后 其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出 也可由所有的单日盈亏累加得出 C 期货的结算实行每日结算制度 客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨 当客户处于盈利状态时 只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额 则客户可以将超过部分提现 当处于亏损状态时 一旦保证金余额低于维持保证金的数额 则客户必须追加保证金 否则就会被强制平仓 D 客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 38 期货公司客户发生重大透支 穿仓 期货公司应当立即书面通知 并向其住所地的中国证监会派出机构报告 A 全体股东 B 证监会 C 期货交易所 D 全体客户 39 期货从业人员获取不正当利益的 可以暂停其期货从业人员资格 A 3个月至6个月 B 6个月至12个月 C 1年 D 2年 40 下列关于客户交易指令下达的表述中 错误的是 A 以书面方式下达交易指令的 期货公司应当填写书面交易指令单 B 以电话方式下达交易指令的 期货公司应当同步录音 C 以计算机 互联网等委托方式下达交易指令的 期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 D 客户可以通过书面 电话 计算机 互联网等委托方式下达交易指令 41 期货公司首席风险官向 负责 A 中国期货业协会 B 期货交易所 C 期货公司监事会 D 期货公司董事会 42 期货交易所应当在 向中国证监会提交经具有证券 期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告 A 每一季度结束后15日内 B 每一季度结束后30日内 C 每一年度结束后4个月内 D 每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内 43 会员制期货交易所会员大会有 以上会员参加方为有效 A 1 3 B 2 3 C 1 4 D 1 2 44 宋体证券公司申请介绍业务资格 公司总部至少有 名具有期货从业资格的业务人员 A 2 B 3 C 4 D 5 45 股指期货的交割方式是 A 以某种股票交割 B 以股票组合交割 C 以现金交割 D 以股票指数交割 46 期货交易所 期货公司及其他期货经营机构 期货保证金安全存管监控机构 应当向国务院期货监督管理机构报送 业务资料和其他有关资料 A 审计报告 B 税务报告 C 经营计划 D 财务会计报告 47 期货交易实行客户交易编码制度 会员和客户应当遵守 制度 不得混码交易 A 一户一码 B 一户多码 C 多户一码 D 多户多码 48 2月10日 某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期 执行价格为10200点的恒生指数看跌期权 同时 他又以120点的权利金卖出一张3月份到期 执行价格为10000点的恒生指数看跌期权 那么该投资者的最大可能盈利 不考虑其他费用 是 点 A 20 B 120 C 180 D 300 49 期货合约是指由 统一制定的 规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约 A 证券交易所 B 期货交易所 C 期货行业协会 D 期货经纪公司 50 比较期权的跨式组合和宽跨式组合 下列说法正确的是 A 跨式组合中的两份期权的执行价格不同 期限相同 B 宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同 期限不同 C 跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的 D 底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度 才能使投资者获利 51 经国务院同意 中国证监会于1995年批准了 家试点期货交易所 陆续停止了其他数十家交易所的期货交易 A 13 B 14 C 15 D 16 52 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起 工作日内 作出批准或者不予批准的决定 A 7个 B 10个 C 15个 D 20个 53 未经国家有关主管部门批准 擅自设立商业银行 证券交易所 期货交易所 证券公司 期货经纪公司 保险公司或者其他金融机构的 处 年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 A 2 B 3 C 5 D 10 54 申请经理层人员的任职资格 应当提交 名推荐人的书面推荐意见 A 2 B 3 C 5 D 7 55 集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过 天 A 20 B 30 C 60 D 90 56 关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范 下列表述不正确的是 A 具有良好的职业道德与守法意识 抵制商业贿赂 不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 B 不得以本人或者他人名义从事期货交易 C 向客户提供专业服务时 不得对客户作出营利保证 D 坚持客户利益高于一切的原则 57 期货公司的董事长 总经理 首席风险官之间不得存在 关系 A 亲属 B 近亲属 C 亲戚 D 朋友 58 宋体1848年 芝加哥的82位商人发起组建了 A 芝加哥期权交易所 CBOE B 芝加哥期货交易所 CBOT C 芝加哥股票交易所 CHX D 芝加哥商业交易所 CME 59 审定公司制期货交易所章程 交易规则及其修改草案是公司制期货交易所 的职权 A 监事会 B 董事会 C 专门委员会 D 股东大会 60 宋体1972年5月 芝加哥商业交易所 CME 推出 交易 A 股指期货 B 利率期货 C 股票期货 D 外汇期货 61 期权的时间价值与期权合约的有效期 A 成正比 B 成反比 C 成导数关系 D 没有关系 62 首席风险官提出辞职的 应当提前 向期货公司董事会提出申请 A 7日 B 10日 C 15日 D 30日 63 宋体一国或地区的实际GDP的增长是指 A 该国的境内外上市公司价值 B 所有部门生产的最终产值 C 境内居民生产的最终产值 D 境内部门生产的最终产值 64 金融期货三大类别中不包括 A 股票期货 B 利率期货 C 外汇期货 D 石油期货 65 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表 其中月度风险监管报表应当于月度终了后的 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送 A 3 B 5 C 7 D 10 66 会员制期货交易所会员大会有 以上会员参加方为有效 A 1 2 B 1 3 C 2 3 D 3 4 67 宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码 应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 A 20万元 B 50万元 C 80万元 D 100万元 68 当期货价格出现同方向连续涨跌停板时 期货交易所可以采用的措施是 A 暂停交易 B 调整涨跌停板幅度 C 降低保证金比例 D 按一定原则平仓 69 在我国 会员制期货交易所的 是法定代表人 A 监事长 B 理事长 C 总经理 D 董事长 70 经纪公司涉嫌严重违法违规 在被调查期间 中国证监会可以 并根据调查结论作出相应处理 A 暂停其部分业务 B 注销其 营业部经营许可证 C 撤销其经纪资格 D 注销其 经纪业务许可证 71 根据 期货交易所管理办法 的规定 理事会可以根据需要设立专门委员会 各专门委员会对 负责 其职责任期和人员组成等事项由 规定 A 理事会 会员大会 B 会员大会 会员大会 C 理事会 理事会 D 会员大会 理事会 72 证券公司申请介绍业务资格 申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准 其中流动资产余额不低于流动负债余额 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金 的 A 50 B 100 C 150 D 200 73 若客户下达的交易指令中没有有效期限的 应当视为 有效 A 当日有效 B 三天内有效 C 指令未撤销前有效 D 长期有效 74 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用 但应当首先用于 A 职工福利 B 会员分红 C 股东分红 D 保证期货交易场所 设施的运行和改善 75 期货公司停业的 应当向 提交相应申请材料 A 中国证监会 B 期货交易所 C 中国期货业协会 D 国家工商总局 76 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 年的 不得申请期货公司董事 监事和高级管理人员的任职资格 A 2 B 3 C 5 D 7 77 根据 期货交易管理条例 依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是 A 国务院银行业监督管理机构 B 中国人民银行 C 国务院期货监督管理机构 D 商务部 78 申请成为结算会员的 应当取得 批准的结算业务资格 A 中国证监会 B 期货业协会 C 期货交易所 D 期货公司 79 我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内 每一年度结束后 内 向中国证监会提交有关经营情况和有关法律 法规 规章 政策的执行情况的季度和年度工作报告 A 10日 B 20日 C 30日 D 14日 80 期货公司的董事长 总经理 首席风险官之间不得存在 关系 A 亲属 B 近亲属 C 同学 D 朋友 二 多选题 本大题共40小题 每题1分 共40分 1 下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有 A 召集股东大会会议 并向股东大会报告工作 B 审议总经理提出的财务预算方案 决算报告 提交股东大会通过 C 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况 D 审议期货交易所合并 分立 解散和清算的方案 提交股东大会通过 2 宋体交易所中 下列职务由中国证监会任免的是 A 总经理 B 副总经理 C 理事长 D 副理事长 3 期货经纪公司申请设立营业部 应当具备 条件 A 申请人前三年没有重大违法违规行为 B 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 4 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是 A 中国证监会在认为市场出现异常情况时 可采取延迟开市等措施化解风险 B 中国证监会可在有必要时 对期货交易所高层进行警告 C 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务 中国证监会不得向交易所收取任何费用 5 下列哪些情况提交的教育证明 应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件 A 申请人提交境外大学文凭 B 申请人提交高等教育机构学位证书文凭 C 申请人提交高等教育文凭 D 申请人提交非学历教育文凭 6 期货公司应当事前了解 等情况 认真评估客户的风险偏好 风险承受能力和服务需求 并以书面和电子形式保存客户相关信息 A 客户的身份 B 财务状况 C 投资经验 D 客户投资喜好 7 期货公司变更法定代表人 应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括 A 申请书 B 关于变更法定代表人的决议文件 C 拟任法定代表人任职资格证明 D 中国证监会规定的其他材料 8 证券公司应当按照 的原则 确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 A 自律 B 合规 C 内部控制 D 审慎经营 9 宋体期货公司 的 应当在中国证监会指定的媒体上公告 A 设立 B 变更分支机构 C 分支机构终止 D 营业部亏损 10 中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实 对公司的影响程度进行评估 并视情况采取下列措施 A 向公司出具警示函 并抄送其全体股东 B 对公司高级管理人员进行监管谈话 要求其优化公司风险监管指标水平 C 要求公司进行重大业务决策时 应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告 说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D 责令公司增加内部合规检查的频率 并提交合规检查报告 11 下列 情形 经纪公司可以解除与投资者的 经纪合同 对投资者帐户进行清算并予以销户 A 自然人投资者死亡 丧失民事行为能力或者法人投资者终止的 B 自然人投资者被法院宣告失踪的 C 投资者被法院宣告进入破产程序的 D 经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形 12 以期货交易所违反法律法规 造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件 A 客户 B 其他期货市场参与者 C 保证金存管银行及其相关人员 D 期货交易所会员 13 在期货合约交割期内 买方或者卖方客户违约的 向对方承担违约责任 A 期货交易所应当代期货公司 B 期货公司应当代客户 C 违约客户 D 交割仓库代违约方 14 宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的 期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告 详细说明 A 原因 B 对公司的影响 C 解决问题的具体措施和期限 D 还应当向公司全体董事书面报告 15 期货公司客户可以通过 等委托方式下达交易指令 A 书面 B 计算机 C 互联网 D 电话 16 期货从业人员资格管理办法 所称从事期货业务的机构包括 A 期货经纪公司 B 期货交易厅 C 持有 境外期货业务许可证 的企业 D 期货咨询机构 17 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告 A 真实 B 准确 C 完整 D 公开 18 经纪公司不得以以下方式设立营业部 A 合资 B 合作 C 联营 D 承包 19 期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意 A 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 B 期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 C 期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券 期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表 D 期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券 期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表 20 期货公司的高级管理人员出现 情形的 期货公司不得申请金融期货结算业务资格 A 近1年内存在不良信用记录 B 近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C 因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D 近2年内因诈骗罪受过刑事处罚 21 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的 应当在当日结算前向 报告 A 期货交易所 B 中国期货业协会 C 期货保证金安全存管监控机构 D 中国证监会及其派出机构 22 在我国 期货交易所工作人员不得 A 从事期货交易 B 泄露内幕消息 C 利用内幕消息获得非法利益 D 从期货交易所会员 客户处谋取利益 23 在投资者财务状况评估中 投资者提供的本人年收人证明应当为 A 税务机关出具的收入纳税证明 B 银行出具的工资流水单 C 当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件 D 当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件 24 证券公司从事中间介绍业务 应当与期货公司签订书面委托协议 载明下列事项 A 介绍业务的范围 B 介绍业务对接规则 C 违约责任 D 客户投诉的接待处理方式 25 中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下 情况的 应当退回客户交易编码申请 A 客户资料不符合实名制要求 B 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 C 客户没有期货交易的经历 D 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 26 期货交易所章程中应当载明的事项包括 A 设立目的和职能 B 名称 住所和营业场所 C 注册资本及其构成 D 对会员的纪律处分 27 以下选项中适用 期货从业人员执业行为准则 修订 的从业人员有 A 期货交易所结算部总监 B 期货投资咨询机构的咨询师 C 期货公司总经理 D 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人 28 在财务状况评估中 投资者提供的银行存款证明应当为 A 加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B 加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C 加盖中国境内银行业务章的外币定 活期存折 D 加盖中国境内银行业务章的存单 29 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项 A 非结算会员名单及其变化情况 B 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D 中国证监会规定的其他事项 30 期货公司申请金融期货结算业务资格 应当向中国证监会提交下列申请材料 A 金融期货结算业务资格申请书 B 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D 从事金融期货结算业务的计划书 31 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括 A 健全性原则 B 有效性原则 C 合理性原则 D 相互制约原则 32 宋体全面结算会员期货公司应当按照 的规定 建立对非结算会员的保证金管理制度 A 中国证监会 B 中国银监会 C 期货交易所 D 中国期货业协会 33 保障基金管理机构应当定期编报保障金的 报告 经会计师事务所审计后 报送中国证监会和财政部 A 筹集 B 管理 C 使用 D 监督 34 根据 期货公司风险监管指标管理办法 的规定 期货公司风险监管报表包括 A 风险监管指标汇总表 B 净资本计算表 C 客户权益变动表 D 客户分离资产报表 35 期货从业人员有下列 情形的 暂停其期货从业资格6个月至12个月 情节严重的 撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请 A 采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者 或利用与有关组织的关系进行业务垄断 B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C 以排挤竞争对手为目的 低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 36 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下 应当认定为透支交易的情形有 A 允许客户开仓交易 B 不通知客户追加保证金 C 对客户强行平仓 D 允许客户继续持仓 37 下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是 A 注册资本不低于人民币1亿元 B 申请日前3个会计年度 至少1年盈利 C 每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元 D 控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 38 期货公司监督管理办法 的制定目的是 A 规范期货公司的经营活动 B 加强对期货公司的监督管理 C 推进期货市场建设 D 保护客户的合法权益 39 宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中 错误的有 A 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 B 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C 客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放 D 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 40 宋体期货交易所会员享有的权利包括 A 参加会员大会 行使选举权 被选举权和表决权 B 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C 联名提议召开会员大会 D 按照规定转让会员资格 三 判断题 本大题共20小题 每题1分 共20分 1 取得期货交易所会员资格 应当经中国证监会批准 A 对 B 错 2 证券公司不得代理客户进行期货交易 但可以代理客户进行交割业务 A 对 B 错 3 投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认 也未在约定时间提出异议的 视为对交易结算报告内容的确认 A 对 B 错 4 期货纠纷案件由中级人民法院管辖 中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件 A 对 B 错 5 期货公司没有代客户履行申请交割义务的 应当承担违约责任 A 对 B 错 6 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定 建立并执行对非结算会员的限仓制度 A 对 B 错 7 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易 A 对 B 错 8 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度 A 对 B 错 9 监控中心应当根据统一开户系统 建立期货市场客户基本资料库 根据不同的期货交易所 期货公司分别维护 A 对 B 错 10 期货公司计算净资本时 应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备 A 对 B 错 11 期货投资者保障基金可以用于股票 商品期货等金融产品 A 对 B 错 12 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内 任何期货公司不得任用该人员担任董事 监事和高级管理人员 A 对 B 错 13 某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请 对某经纪公司进行专项稽核 所发生的费用由中国证监会支付 A 对 B 错 14 任何情况下 期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任 A 对 B 错 15 期货公司计算净资本时 不可以将 期货风险准备金 等有助于增强抗风险能力的负债项目加回 A 对 B 错 16 期货从业人员未按照规定办理年检 且逾期不改正的 由中国期货业协会直接撤销其期