事业部内审检查记录表.doc

内部审核检查记录表 编号受审核方审核时间审 核 员审核组长审核内容：（一）职责与权限(GB/T19001:5.5.1; GB/T24001:4.4.1;GB/T28001:4.4.1)1.查事业部组织机构建立图，职能部门按“四部一室”设立是否健全；2、职责、权限是否明确，管理职能分配是否完善。(二)企业管理方针和目标(GB/T19001: 5.3;5.4.1 GB/T24001;GB/T28001:4.2;4.3.3；GB/T50430:3.3.2)查是否将目标责任书分解到有关岗位，是否包括了质量目标、环境和职业健康安全目标，是否采取措施确保目标实现，对目标的落实情况是否指定专人进行检查或考核。如申报创优工程，是否有创优措施并认真执行。（三）文件和资料控制(GB/T19001:4.2.3; GB/T24001;GB/T28001:4.4.5;GB/T50430: 3.5.3)1.查事业目部的文件收发登记表工程技术文件和资料控制清单和法律法规和其他要求总清单看文件(包括法律法规)配备是否满足工程的使用要求，是否是有效版本。2.抽查3-4份文件，看与收文登记是否一致，保管是否符合要求。辖区项目合同文件及重大变更资料收存是否有登记。3.查作废文件是否盖作废章并进行了隔离。4.查施工组织设计编制、审批、运行及保管记录。5. 查文件借阅是否填写借阅记录。6. 查事业部管理制度，并对事业部的管理制度是否在必要时组织有关人员对其适宜性进行评审，查有关记录。注：本条款应提供的书面证据：文件资料收发登记表、文件借阅登记录、文件借阅记录和修正情况。本条款应提供的实物证据：必要的法律法规、规范、标准及公司下发的总部管理文件等。(四)记录控制(GB/T19001:4.2.4; GB/T24001;GB/T28001:4.5.3；GB/T50430: 3.5.31.出示管理体系运行记录清单和资料目录，抽4种记录是否符合记录填写要求，是否及时填写，是否完整，是否与实际相符。2.查记录是否分类收集、整理和保存，借阅是否进行登记，有无损坏、丢失。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。审核完后应交受审核方确认，受审核方于空白处签字后再交给审核员，内审结束后，此表交公司工程技术科保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方审核时间审 核 员审核组长审核内容： 注：本条款应提供的书面证据：资料目录、其它书面记录、借阅台账。本条款提供的实物证据：记录贮存环境。(五)人力资源管理(GB/T19001:6.2; GB/T24001;GB/T28001:4.4.2;GB/T50430:5.2.2)1、查事业部员工花名册，看人员配备是否符合公司条件要求；满足工程业务需要。2、查事业部年度培训计划及培训记录档案，以及对辖区项目部职工培训监督见证、管理记录。3、查对辖区项目部人力资源的管控资料；查2个重点项目部员工花名册、身份证明、特殊工种作业证等。(六)信息交流与协商(GB/T19001:5.5.3; GB/T24001;GB/T28001:4.4.3；GB/T50430:13.2.1)1.事业部通过何种渠道、方法收集项目部相关方的信息，是否明确相应的责任人，收集的信息是否妥善保存。 2.通过检查其他内容（如职责权限、方针目标、有关文件、顾客意见的收集、设计变更、培训、合同评审等），看信息交流渠道是否畅通，沟通是否有效。3.出示沟通和信息交流表,看需进行处理的内外部信息，是否进行了有效传递和处理。注:本条款应提供的书面证据：信息传递及处理记录（包括质量、环境和职业健康安全管理的各种主要信息）。（七）纠正和预防措施控制(GB/T19001:8.5.2; 8.5.3; GB/T24001;GB/T28001:4.5.2 GB/T50430:11.4)1、抽查事业部对辖区2个重点项目部执行纠正措施实施情况进行检查的记录；参与项目部组织的针对出现的不合格或可能出现的潜在不合格的原因分析会及预防措施实施、评审的见证记录。2、查事业部各职能部门对项目部的质量、环境与职业健康管理工作定期和不定期检查中发现的主要问题记录及下发的整改通知单等。3、抽查事业部每季度对所属至少2项目部提供的影响质量、安全及环境的信息分析记录及对预防措施的必要性及可能带来的风险评审记录。(八) 工程招投标及合同评审(GB/T19001: 7.2; GB/T24001;GB/T28001:4.4.6;GB/T50430:7.31、查事业部进行招标文件初步评审记录及公司总部职能部门评审反馈记录；审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。审核完后应交受审核方确认，受审核方于空白处签字后再交给审核员，内审结束后，此表交公司工程技术科保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方审核时间审 核 员审核组长审核内容：2、查投标文件评审记录；工程信息登记及评审记录；预审文件评审记录；项目成本预测及项目效益预测记录。3、查事业部所属项目的“合同交底书”。（九）环境因素和危险源识别(GB/T24001; GB/T28001:4.3.1)1、查事业部办公区的“环境因素台帐”。 是否对环境因素和危险源进行补充识别。(十)工程分包管理1、查事业部所属区域合格分包商名册；2、查事业部对分包商进行考察提出的初步考察意见和建议及分包商登记表；3、查事业部所属项目分包商有效证明文件；提供分包商营业执照、资质证书、安全生产许可证等企业证书的复印件；近二年的工程业绩。3、查事业部存档分包商评审记分表及审核评价记录。4、查事业部有无违规分包情况；违规分包处罚记录及分包商违规处罚记录。（十一）物资管理办法(GB/T19001:7.4; GB/T24001 GB/T28001:4.4.6; GB/T50430:8.2)1、查事业部存档的合格供应商名册。2、查事业部组审核记录：织辖区项目部进行的材料采购招标、评标、选择供应商记录台帐及供应商评价记录；提供供应商登记表、供应商评估表及供应商营业执照、生产许可证等相关证明文件复印件、3、查事业部对项目集中采购物质的审核、审批登记台帐；查物质采购比价会审表；4、查事业部采购物质合同评审记录及审批流程。 (十二)机械设备管理办法1、查事业部“机械设备购置审批表”或“购置报告”及购置合同。2、查设备台帐建立；台帐是否规范及机体与台帐编号是否统一。3、查设备的入库、出库记录及维修、保养台帐。4、查事业部对辖区项目重点设备登记清单。填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，表格中的审核内容应预先编好，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写。审核完后应交受审核方确认，受审核方于空白处签字后再交给审核员，内审结束后，此表交公司工程技术科保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方审核时间审 核 员审核组长审核内容：（十三）办公区域运行控制(GB/T24001;GB/T28001:4.4.6)1、查事业部是否制定职业卫生管理制度；是否有办公区域环境卫生检查表填写记录；2、是否制定办公区域的“三废”污染的处理措施；固体废弃物的收存分类标识是否明确；回收废弃物的容器上是否张贴“可回收”和“不可回收”标签；容器是否封闭；3、办公区域消防设施是否按规范配备；警示语、标牌是否按标准设置。4.办公用品是否有专人管理和发放，是否根据需要编制办公用品