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文档简介

上市论证1.推动企业上市2.ipo前的工作流程-改组公司的股份制,选定中介机构,发行人与中介机构商讨股份制改革,发起人购股,确定公司章程,股份是公司上市保荐,证监会的发行批文。3.中国证监会的审核发审委的工作流程上市操作1.企业上市准备阶段-董事长,董事长秘书考虑的事情,企业上市的筹备阶段。2.企业的股份制改革股份有限公司的设立与变更,发行人的主体资格,发起设立与募集设立,改制后哪些资产进入公司,改制行为的规范性,企业改制后的要求。3.改制后的运作公司治理,独立性。4.民营ipo的注意-担保行为的规范,借贷行为的规范,是否做到诚信经营,关于资产负债的控制,募集资金的投放问题,募集资金的关联交易,纳税和补贴的收入。5股份公司的运行与上市申请-发行人符合的条件,发行人申报不得的情形,发行人不得有影响盈利能力的情形,募集资金的运用发行程序与审核的程序。6.走进中国创业板-主要的发行条件,主要的工作程序,信息披露,监管与处罚。7.中介机构-会计师,券商,律师。改制中上市的制度设计1. 股权激励制度的改革2. 收购与反收购制度设计3. 上市前的建章设计首次公开发行的股票事项1. 上市前的文件准备2. 询价与定价3. 证券的发售与承销上市前的资本运作1. 转增资本2. 配股与增发3. 缩股,分立,换股4. 资本运作的模式并购重组,股权投资,吸收股份并购模式,资产置换模式,以债券换股权模式,合资控股式,在香港注册后合资开,股权拆细,杠杆收购,战略联盟模式,投资控股收购重组。融资工具1. 公司债券2. 短期融资债3. 保理业务4. 套期保值5. 私募基金信息披露1. 首次公开发行股票信息披露2. 对未履行信息披露业务的披露3. 应当重点披露的事项及提交的文件特别处理及终止上市1. 特别处理-退市制度,风险警告,其它特别处理。2. 终止上市-暂停上市,恢复上市,终止上市。3. 股份转让并购重组1. 重大资产的鉴定2. 上市公司重大资产发行新股及公司债券3. 上市公司的收购4. 重大资产额程序及信息披露上市公司的治理1. 董事会示范规则2. 股东大会的示范规则3. 监事会示范规则4. 内部控制5. 独立董事股权激励1. 股权激励的规定2. 股权激励的种类上市公司再融资1. 融资的类型与比较2. 上市公司发行新股3. 上市公司发行可转换公司债券4. 公司的债券发行5. 金融债券的发行6. 企业短期债券的发行7. 证券公司的债券发行8. 资产支持债券年报的解读与编制1. 年报的基本内容与披露规则2. 财务报表3. 合并会计报表4. 审计报告境外融资1. 战略融资2. 私募融资3. 基金境外上市1.

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