国际仲裁中的证据处理.doc

国际仲裁中的证据处理（A）介绍1）证据在诉讼/仲裁中的重要地位。2）证据的种类：文件（documentary）证据，口头（oral）证据，专家（expert）证据与真实（real）证据（B）诉前证据披露（主要针对文件证据）1）从自己客户那里得到（原文件档案）2）从潜在的被告那里得到（a）人身伤亡案件（b）Anton Piller命令（c）对船舶或财产的检查3）从无辜第三者那里得到（a）Norwich Pharmacal命令（b）公共资料（public domain）外国或本国法院判决/相关报道；公司注册资料（company registry）；警方提供的信息；报纸等等（C）国际公约 1）1970年的海牙公约关于在民事与商事案件去国外取证（The Hague Convention of 1970 on the Taking of Evidence Abroad in Civil or Commercial Matters）2）联合国示范法（UNCITRAL）对执行中间措施（interim measures）的做法: Resort Condominiums Intl Inc. v. Bolwell and others (1993) 118 ALR 655.3）美国在28USC之Section 1782名为“Assistance to Foreign and International Tribunals and to Litigants before such Tribunals”: Intel v. AMD 542 US 241 (2004); In re Oxus Gold PLC DNJ October 11, 2006; April 2, 2007 (BIT arbitration); In re Roz Trading Limited 469 F.Supp. 2d 1221 (M.D. Ga. 2006) (Vienna arbitration seeking documents from Coca-Cola); In re Hallmark Capital Corp (D. Minn. June 1, 2007) (以色列仲裁); In re Babcock Borsig AG 2008 WL 4748208 (德国与日本公司之间的仲裁).（D）仲裁程序中的证据1）文书证据 （a）文件披露（discovery/disclosure）以及其在仲裁程序中的顺序；现在的做法是相比口头证据更加重视当场文件（contemporaneous documents）；制作与保留对自己有利文件的技巧（b）对“possession, custody & control”的定义与何谓“相关”（relevance）(Peruvian Guano 1882)（c）文件披露的三个步骤：文件清单，检查与复印（d）一般与特殊的文件披露（e）在法院诉讼，在证据方面律师是“法院的官员”（officers of the court）（f）特权（privileges）：（i）诉讼特权/法律专业特权（litigation privilege/legal professional privilege）（ii）无损害特权（without prejudice privilege）（iii）自证其罪特权（self-incrimination privilege）（iv）公共利益特权（public interest privilege）（v）普遍利益特权（common interest privilege）（g）1999年IBA证据规则（目前正在修改）（h）仲裁中文书证据的问题（i）太多文件证据（ii）不能保证完全与坦率的披露仲裁员在这方面的权力限制，缺乏类似法院的惩罚（iii）无法对有争议的特权作出决定（IBA证据规则的建议）（iv）太多经验不足的仲裁员没有意识到证据的重要性（v）对于法院对披露权力的限制的立法变化（针对仲裁当事人或第三方）：BNP Paribas v. Deliotte and Touche LLP (2003) EWHC 2874 (Comm); Hiscox Underwriting Ltd v. Dickson Mancester & Co Ltd (2004) EWHC 479.2）口头证据 （a）口头证据的作用于重要性（b）事实证人的数量等等（c）证人证言作为主证据（evidence-in-chief），引导性问题（leading question） 与传闻证据（hearsay evidence）（d）反盘问（cross-examination）与再盘问（re-examination）- 不同的目的与如何组织问题（e）国际象棋程序（chess-clock procedure）（f）口头证据在仲裁中产生的问题（i）高昂的费用与延误（ii）证人言行举止的重要性正在降低（训练有素）（iii）如果有完整的当场文件，就会显得不必要（iv）证人或法律代表的签证与通行限制问题，现代通讯技术带来的仲裁在这方面的灵活性（视频会议）3）专家证人 （a）专家意见证据及其作用（b）专家意见证据的危险与问题（c）当事人对专家的挑选（d）找到合适的专家与得到仲裁庭的批准去引用专家证据（e）专家报告作为主证据（evidence-in-chief）（f）反盘问与再盘问如何攻击一份专家报告; 专家会议(witness conference)（g）专家称为枪手（hired gun）的问题与最近在英国（与香港）程序法意图去降低这风险的做法（Civil Procedure Rules或CPR）- 单一联合仲裁员（single-joint-expert或简称SJE），让专家作一份真实性的声明（statement of truth）等（h）在民事法律管辖权下法院委任的仲裁员（court-appointed expert）- 利与弊（E）准备开庭 （a）限期交换证人证言与专家报告与没有依照的一般性惩罚（b）制作开庭案卷与怎样质疑不接受的文件(F)总结1）民事证据的最新趋势是摒弃严格的民事诉讼证据规则见1995年英国民事证据规则（The Civil Evidence Act）允许传闻证据。现在强调的重点是对不同种类证据给与不同的分量（与看实质，例如文件中的措辞，来源的可靠性，整体的可信度等等），从而基于可能性的平衡（balance of probability）来找出事实（fact）。仲裁员与法官在行使这方面的裁量权时无异。2）败诉方最猛烈与常见的攻击是对裁决书的攻击。最常见的撤销（set aside）裁决书理由是仲裁员处理证据有误（mishandling of evidence）- Fox v. Wellfair (1981) 2 Lloyds Rep. 514; The “Pamphilios” (2002) EWHC 2292 (Comm); Warborough Investments Ltd v. Robinson & Sons (2003) EWCA Civ. 751 (CA)等等。3）仲裁员不能违反的自然公正原则（rules of natural justice/due process）：（i）要给与双方合理的机会来陈述他们的案件-晚了拿出证据的情况；新证据正在发展过程中-到底是等还是不等？等等（ii）要给与双方合理机会来知悉对方的证据与反驳-拒绝披露的情况；保证交给仲裁庭的证据同时也提供给了对方；只在对方没有异议的情况下才去看文件的内容，等等（iii）仲裁员不能自己去找双方不知情的秘密证据（secret evidence），这些可能是仲裁员过去的经验或打通来的，除非事先已经告知过