潜在供方评审报告探讨(doc 25页).doc

Potential Supplier Assessment 潜 在 供 方 评 审 报 告SUPPLIER DATA 供应商资料ASSESSMENT DATA 评审资料Name 名称:Date日期:Address地址:Assessed by 评审人:Commodity 零件类别: Chem 化工类 Elec 电器类 Met 金属类 Product 产品: Assessment Criteria 评 审 标 准 Phone No.电话:Fax No.传真:Overall Rating Score 总 分 Supplier Contacts : 联系人Position : 职位: Overall Rating Result 总 结 果 Comments:评语:Team Leaders signatures评审小组组长签字: Assessor Phone No.评审员电话:RESULTS评审结果*Questions问题Conforms符合Nonconformities不符合Point ScoreCorrective Action O/L-DateNo.Element要素Minor轻微Major主要分数纠正措施O/L日期Documentation Review 文 件 审 核 All4.1Management Responsibility 管 理 职 责44.2Quality System 质 量 体 系84.3Contract Review 合 同 评 审14.4Design Control 设 计 控 制44.5Document and Data Control 文 件 和 资 料 控 制24.6Purchasing 采 购44.8Product Identification and Traceability 产 品 标 识 及 可 追 溯 性14.9Process Control 过 程 控 制64.10Inspection and Testing 检 验 和 试 验64.11Inspection, Measuring and Test Equipment 检 验， 测 量 和 试 验 设 备44.13Control of Nonconforming Product 不 合 格 品 的 控 制24.14Corrective and Preventive Action 预 防 和 纠 正 措 施54.15Handling, Storage, Packaging and Delivery 搬 运， 储 存， 包 装 及 交付64.16Control of Quality Records 质 量 记 录 的 控 制14.17Internal Quality Audits 内 部 质 量 审 核54.18Training 培 训1General Motors Specific 通 用 汽 车 具 体 要 求 1Total score总分TARGET DATE FOR CORRECTION OF ALL NONCONFORMITIES 纠正所有不符合项的目标日期: ././.Question Scoring问题评分标准Element Scoring要素评分标准分数计算 Supplier not familiar with requirements of element and has no relevant documentation.供应商不了解要素的要求并且没有相关文件0 Implementation 80 95% complete and documented evidence is available.已实施80-95%并且有记录在案的证据可查.6Total Points总分: Supplier is familiar with requirements of element but there is no evidence/documentation/implement. 供应商了解要素要求但没有证据/记录/实施. 1 Full implementation and confirmed evidence of effectiveness-Supplier met minimum req. 完全实施并且具有确认实施有效的证据-供应商满足最低要求.7No. of applicable elements适用要素数目: Supplier is familiar with requirements of element and has preliminary/draft documentation. 供应商了解要素要求并具有初步/草案性的文件.2 Analysis of results & continuous improvement can be demonstrated. 有证据表明对实施效果的分析和持续改进8Point Score分数= Total Points No. of applicable elements= Overall Rating: Documentation is available but implementation is only 0 30% complete. 文件已建立但仅实施了0-30%3 Supplier has reached world class performance and continuous improvement in all areas.供应商达到世界级的表现并在各个方面取得持进.9分数=总分/合适的要素 Documentation is available and implementation is 30 60% complete. 文件已建立并实施了解情况50-60%4 Supplier is best-in-class, demonstrate signif. Innovation beyond customer requirements and sets the industry benchmark.供应商是同类别中的最佳.证据表明供应商有超出客户要求的显著革新并确立该行业的基准.10 Implementation 60 80% complete and there is preliminary evidence of relevant results. 已实施了60-80%并且已有了相应实施效果的初步证据.5Note: To Pass or be Recommended a minimum score of seven (7) is required on every applicable element.注:通过评审或被推荐的最低要求是每一个适用要素需要得到至少（）分POTENTIAL SUPPLIER ASSESSMENT REPORT 潜 在 供 应 商 评 审 报 告DOCUMENT REVIEW 文 件 审 核 Supplier 供 应 商 Assessment Date评 审 日 期 Question 问 题 Assessor Notes 评审员记录 *0.1Has a quality manual covering the requirements of QS-9000 been prepared? Does the quality manual include or make reference to quality system procedures and outline the structure of the documentation used in the quality system?是 否 已 编 制 了 覆 盖 QS9000 要 求 的质 量 手 册？ 质 量 手 册 是 否 包 括 或 引 用 了 质 量 体 系 程 序, 并 概 述 质 量 体 系 文 件 的结 构 ？ Management Responsibility 管 理 职 责 Quality policy 质 量 方 针 Organization 组 织 Management representative 管 理 者 代 表 Management review 管 理 评 审 Business plan 业 务 计 划 Customer satisfaction 客 户 满 意 Quality Planning 质 量 策 划 Cross functional teams 横 向 协 调 小 组 Feasibility reviews 可 行 性 评 审 Control plans 控 制 计 划 Process FMEAs 过 程 失 效 模 式 及 后 果 分 析 (过 程 FMEAs) Contract review 合 同 评 审 Design control (as applicable) 设 计 控 制 ( 如 适 用 ) Design review 设 计 评 审 Design verification 设 计 验 证 Design validation 设 计 确 认 Design changes 设 计 更 改 Production Part Approval 生 产 件 批 准 Continuous Improvement 持 续 改 进 Facilities and Tooling Management 设 施 和 工 装 管 理 Document and Data Control 文 件 和 资料 控 制 Document changes 文 件 更 改 Purchasing 采 购 Subcontractor evaluation 分 供 方 评 价 Control of Customer supplied Product 顾 客 提 供 产 品 的 控 制 Product identification and traceability 产 品 标 识 和 可 追 溯 性 Process Control 过 程 控 制 Process monitoring 过 程 监 视 Process capability/performance 过 程 能 力 / 性能 Verification of setups 作业 准 备 的 验 证 Process changes 过 程 更 改 Planned preventive maintenance 有 计 划 的 预 防 性 维 护 Predictive maintenance 预 见 性 维 护 Inspection and testing 检 验 和 试 验 Appearance item inspection (if applicable) 外 观 项 目 检 验 ( 如 适 用 ) Lab accreditation (if required) 实 验 室 认 可 ( 如 需 要 )Inspection, Measuring & Test Equipment 检 验 ， 测 量 和 试 验 设 备 Measurement System Analysis 测 量 系 统 分 析 Inspection and Test Status 检 验 和 试 验 状 态 Control of nonconforming Product 不 合 格 品 控 制 Control of reworked product 返 工 产 品 控 制 Eng. Approved product authorization 经 工 程 批 准 的 产 品 的 授 权Corrective and preventive actions 纠 正 和 预 防 措 施 Handling, Storage, Packaging, Preservation & Delivery 搬 运 ， 储 存 ， 包 装 ，防 护 和 交 付 Control of Quality Records 质 量 记 录 的 控 制 Internal Quality Audits 内 部 质 量 审 核 Training 培 训 Servicing 服 务 Statistical Techniques 统 计 技 术 GM Specific Requirements 通 用 汽 车 具 体 要 求 ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 10 MANAGEMENT RESPONSIBILITY 管 理 职 责 ELEMENT 4.1 要 素 4.1Question 问 题 Assessor Notes 评审员记录 *1.4Has the responsibility, authority, interrelationship of all personnel who manage, perform and verify work affecting quality been defined and documented?对 从 事 与 质 量 有 关 的 管 理 ，执 行 及 验 证 工 作 的 人 员 是 否 规 定 了 他 们 的 职 责 ， 权 限 和 相 互 关 系, 并 形 成 了 文 件？ *1.12Does the suppliers management with executive responsibility review all quality system elements at defined intervals to insure its continuing suitability and effectiveness?供 方 负 有 执 行 职 责 的 管 理 者 是 否 按 规 定 的 时 间 间 隔 对 质 量 体 系 的 所 有 要 素 进 行 评 审, 以 确 保 持 续 的 适 宜 性 和 有 效 性 ？ *1.13Does the supplier utilize a formal, documented, comprehensive business plan that includes short-term and longer-term goals and plan(s)?供 方 是 否 使 用 正 式 的 形 成 文 件 的 全 面 的 业 务 计 划 ， 包 括 短 期 和 长 期 目 标 和计 划 ？ *1.20Are trends in data and information compared with:数 据 和 资 料 的 发 展 趋 势 是 否 与 下 列 几 个 方 面 进 行 比 较 ？ Competitors 竞 争 对 手; Appropriate benchmarks 适 当 的 目 标 厂 家; Progress toward business objectives, to lead to appropriate action to support: - development priorities for resolving customer problems - determination of key customer related trends?业 务 目 标 的 实 现, 并 转 化 为 可 操 作 的 信 息 以 支 持: - 优 先 解 决 与 顾 客 相 关 的 问 题?- 确 定 关 键 的 与 顾 客 相 关 的 趋 势 ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 10QUALITY SYSTEM 质 量 体 系ELEMENT 4.2 要 素 4.2Question 问 题 Assessor Notes 评审员记录 *2.1Are there adequate supporting procedures (level 2) for each element of the quality manual?质 量 手 册 的 每 个 要 素 是 否 都 有 足 够 的 程 序 文 件 ( 第 二 层 次 ) 支 持? *2.2Is the quality planning process consistent with all other requirements of the quality system, documented in a suitable format, and does it consider as appropriate the elements of the quality system that address:质 量 策 划 过 程 是 否 与 质 量 体 系 的 所 有 其 它 要 求 相 一致, 并 以 适 当 的 形 式 形 成 文 件, 是 否 适 当 考 虑 了 与 下 列 活 动 有 关 的 质 量 体 系 要 素: Identification and acquisition of all inspection & production/service resources? 确 定 并 配 备 所 有 检 验 和 生 产 / 服 务 所 需 的 资 源 ？ Conducting design and process feasibility studies? 进 行 设 计 和 过 程 可 行 性 的 研 究？ Updating and maintenance of all quality control and inspection methodology? 更 新 并 保 持 所 有 质 量 控 制 和 检 测 手 段？ Identification of suitable verification at appropriate stages? 确 定 在 适 当 阶 段 进 行 合 适 的 验 证？ Production, installation and servicing processes which directly affect quality. 直 接 影 响 质 量 的 生 产 ， 装 配 和 服 务 过 程 ？ Preparation of control plans and FMEAs? 制 定 控 制 计 划 和 失 效 模 式 及 后 果 分 析 ( FMEAs )？ Review of standards and specifications? 标 准 和 规 范 评 审？ *2.6Is manufacturing feasibility investigated, confirmed, and documented, (team feasibility commitment form) prior to contracting proposed products.在 签 订 生 产 某 种 新 产 品 合 同 前, 是 否 分 析 并 确 定了 制 造 该 产 品 的 可 行 性，并 形 成 文 件 (以小 组 可 行 性 承 诺 形 式 ) ？ *2.11Are mistake proofing techniques utilized where appropriate, which include but are not limited to planning of process, facilities, equipment and tooling, and in problem resolution?是 否 采 用 了 适 当 的 防 错 技 术 ，应 包 括 但 不 限 于在 过 程 , 设 施 ， 设 备 和 工 装 的 策 划 及 在 解 决 问 题 过 程 中 使 用 ？ *2.14Do control plans cover three phases: prototype, pre-launch and production, as required by the customer?控 制 计 划 是 否 按 顾 客 要 求 包 括 了 样 件 ， 试 生 产和 生 产 三 个 阶 段 ？ *2.15Are control plans reviewed and updated as appropriate when any of the following occurs:当 发 生 下 列 情 况 时, 控 制 计 划 是 否 进 行 适 当 的 评 审 和 更 新？ Product or process changes 产 品 或 过 程 变 更 ？ Processes are found to be unstable or non-capable发 现 过 程 不 稳 定 或 能 力 不 足 ？ Inspection method, frequency, etc. is revised? 检 验 方 法, 频 次 等 发生 改 变 ？ *2.19Is there evidence of continuous improvement in quality (extending to product characteristics), service (timing and delivery) and price, that benefit all customers?是 否 有 证 据 证 明 在 质 量 ( 延 伸 至 产 品 特 性 )， 服 务 (时间 安 排 和交 付 ) 和 价 格 方 面 实 施 了 持 续 改 进 以 利 于 所 有 顾 客? *2.25Does the plant layout minimize material travel and handling, facilitate synchronous material flow, and maximise value-added use of floor space?工 厂 的 布 局 是 否 有 利 于 最 大 限 度 地 减 少 材 料 的 交 转 和 搬 运 ，便 于 材 料 的 同 步 流 动， 并 最 大 限 度 地 使 场 地 得 到 增 值 使用？ ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 10CONTRACT REVIEW 合 同 评 审 ELEMENT 4.3 要 素 4.3Question 问 题 Assessor Notes 评审员记录 *3.4Are records of contract reviews maintained?是 否 保 存 了 合 同 评 审 的 记 录 ？ ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 10DESIGN CONTROL 设 计 控 制 ELEMENT 4.4 要 素 4.4Question 问 题 Assessor Notes 评审员记录 *4.8Do the following exist, if not waived by the customer:如 未 经 顾 客 声 明 放 弃， 是 否 具 备 下 列 条件： Appropriate resources and facilities available to use computer aided design, engineering and analysis? 为 开 展 计 算 机 辅 助 设 计 ， 工 程 和 分 析 工 作 提 供 适 当 的 资 源 及 设 施？ If CAD/CAE is subcontracted, has the supplier provided technical leadership? 如果 CAD/CAE被分 包 ， 供 方 是 否 提 供 技 术 支持 ？ Are CAD/CAE systems capable of two way interface with customer systems? CAD/CAE 是 否 有 能 力 与 顾 客 的 系 统 双 向 接 口 ？ *4.11Are there records of formal documented design reviews by the appropriate functions conducted at appropriate stages of design per the design plan?是 否 有 记 录 证 明 在 设计的适 当 阶 段, 由 适 当 部 门 的 人 员 按 设 计 计 划 进 行 正 式 的 文 件 化 的 设 计 评 审 ？ *4.21When required by the customer, does the supplier have a comprehensive prototype program?当 顾 客 要 求 时 ， 供 方 是 否 有 全 面 的 样 件 计 划 ？ *4.23Is the performance testing (that considers and includes as appropriate life, durability, reliability) tracked for timely completion and conformance?是 否 进 行 性 能 试 验 ( 适 用 时 考 虑 并 包 括 寿 命 ， 耐 久 性 ， 可 靠 性) 以 跟 踪 预 期 的 完 成 情 况 及 符 合 性 ？ ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 107DOCUMENT AND DATA CONTROL 文 件 和资料的控 制 ELEMENT 4.5 要 素 4.5Question 问 题 Assessor Notes 评审员记录 *5.2Are documents and data reviewed and approved by authorised personnel prior to issue?文 件 和 资 料 在 发 布 前 是 否 经 授 权 人 员的 审 批 ？ *5.3Is there a master list (or equivalent) identifying document revision status readily available? 是 否 具 有 并 可 随 时 得 到 识 别 文 件 修 改 状 态 的 控 制 清 单( 或 等效 文 件 ) ?ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 10PURCHASING 采 购 ELEMENT 4.6 要 素 4.6Question 问 题 Assessor Notes 评审员记录 *6.3Are subcontractors evaluated and selected based on their ability to meet quality system and quality assurance requirements?对分 承 包 方 的 评 价 和 选 择 是 否 以 他们 满 足 质 量 体 系 和 质 量 保 证 要 求 的 能 力 为 依 据 ？ *6.4Does the supplier define the appropriate type and extent of control over subcontractors?供 方 是 否 明 确 了 对 分 承 包 方 实 施 控 制 的 方 式 和 程 度？ *6.5Are quality records (4.16) of acceptable subcontractors established and maintained?是 否 建 立 并 保 存 认 可 的 分 供 方 质 量 记 录 ？ *6.7Is 100% on time delivery a requirement of the subcontractors?是 否 对 分 承 包 方 提 出100% 按 时 交 付 的 要 求 ？ ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 10PRODUCT IDENTIFICATION AND TRACEABILITY 产 品 标 识 和 可 追 溯 性 ELEMENT 4.8 要 素 4.8 Question 问 题 Assessor Notes 评审员记录 *8.2Is traceability maintained and recorded when required by the customer?当 顾 客 要 求 时, 可 追 溯 性 是 否 得 到 保 持 并 加 以 记 录？ ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 10PROCESS CONTROL 过 程 控 制 ELEMENT 4.9 要 素 4.9Question 问 题 Assessor Notes 评审员记录 *9.2Do controlled conditions include use of suitable production, installation and servicing equipment, and suitable working environment including but not limited to maintaining premises in a state of order. Cleanliness and repair?受 控 状 态 是 否 包 括 使 用 合 适 的 生 产， 安 装 和 服 务 设 备 并 安 排 适宜 的 工 作 环 境, 适 宜 的 环 境 包 括 但 不 限 于 承 诺 保 持 有 序 ， 清 洁 和 完 好 状 态 ？ *9.9Is there an effective planned preventive maintenance system that identifies key process equipment, provides appropriate resources, and includes at a minimum:是 否 建 立 了 有 效 的, 有 计 划 的 预 防 性 维 护 系 统 以 标 识 关 键 过 程 设 备，提 供 适 当 的 资 源 ，这 个 系 统 是 否 至 少 包 括 ： - A procedure describing planned maintenance activities? 描 述 计 划 性 维 护 活 动 的 程 序 ？ - Scheduled maintenance activities?定 期 的 维 护 活 动 ？ - Predictive maintenance methods? 预 见 性 的 维 护 方 法 ？ - A procedure providing for packaging and preservation of equipment, tooling and gauging? 为 设 备 ， 工 装 和 量 具 提 供 包 装 和 防 护 的 程 序 ？ - Availability of replacement parts for key manufacturing equipment? - 随 时 可 得 到 关 键 生 产 设 备 的 备 件 ？ - Documenting, evaluating and improving maintenance objectives?- 文 件 化 ，评 估 和 改 进 维 护目 标 ？ *9.12Have documented process monitoring and operator instructions derived from the sources listed in the Advanced Product Quality Planning and control Plan reference manual, or equivalent sources, been prepared for all employees having responsibilities for operation of processes and are they accessible at the workstation?是 否 为 所 有 负 责 过 程 操 作 的 人 员 提 供 了 文 件 化 的 过 程 监 视 和 作 业 指 导 书, 这 些 指 导 书 来 源 于 产 品 质 量 先 期 策 划 和 控 制 计 划(APQP) 参 考 手 册 或 其 他 等 效 文 件, 在 工 作 岗 位 是 否 易 于 得 到 作 业 指 导 书? *9.13Do process monitoring and operator instructions include or reference, as appropriate:必 要 时, 过 程 监 视 和 作 业 指 导 书 是 否 包 括 或 参 考 了 以 下 内 容 ？ - Operation name and number keyed to process flow diagram? - 过 程 流 程 图 中 重 要 的 作 业 名 称 和 编 号？ - Part name and part number? 零 件 名 称 和 编 号 ？ - Current engineering level/date? 现 行 工 程 等 级 / 日 期 ？ - Required tools, gauges and other equipment? 所 需 工 具 ， 量 具 和 其 他 设 备 ？ - Material identification and disposition instructions? 材 料 的 标 识 和 处 置 指 导 书 ？ - Customer and supplier designated Special Characteristics?顾 客和 供 方 规 定 的 特 殊 特 性 ？ - SPC requirements? 统 计 过 程 控 制 (SPC) 要 求 ？ - Relevant engineering and manufacturing standards? 相 关 的 工 程 和 制 造 标 准 ？ - Inspection and test instructions? 检 验 和 试 验 指 导 书 ？ - Reaction plan? 反 应 计 划 ？ - Revision date and approvals? 修 订 日 期 和 批 准 ？ - Visual aids? 目 视 辅 助？ - Tool change intervals and set-up instructions? 工 具 更 换 周 期 和 作 业准 备 指 导 书？ *9.14Does the suppler maintain or exceed the process capability or performance as approved by PPAP through the implementation and adherence to the control plan, process flow diagram, measurement technique, sampling plans and reaction plans when acceptance criteria is not met?供 方 是 否 通 过 实 施 且 符 合 控 制 计 划 ， 过 程 流 程 图 ， 测 量 技 术 ，抽 样 计 划 和 当 未 满 足 接 收 准 则 时 的 反 应 计 划 来 保 持 或 超 出 PPAP时 批 准 的 过 程 能 力 或 性 能 ？ *9.15Are significant process events recorded (on the control charts)?重 大 过 程 事 件 是 否 有 记 录 ( 在 控 制 图 中 ) ？ ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 10INSPECTION AND TESTING 检 验 和 试 验 ELEMENT 4.10 要 素 4.10Question 问 题 Assessor Notes 评 审 员 记 录 *10.2Does the supplier ensure that incoming product is not used or processed (except for urgent production purposes), until it has been inspected or otherwise verified as conforming to specified requirements in accordance with the quality plan and/or documented procedures?供 方 是 否 能 够 确 保 未 按 质 量 计 划 和 / 或 形 成 文 件 的 程 序 进 行 检 验 或验 证 合 格 的 产 品 不 投 入 使 用 或 加 工 ( 紧 急 放 行 除 外 ) ？*10.4Is positive identification provided and recorded for material used in production but not verified?对 未 经 验 证 投 入 生 产 的 材 料 是 否 有 明 确 标 识 并 做 好 记 录 ？ *10.6Does the supplier inspect and test product as required by the quality plan (control plan) and/or the documented procedures?供 方 是 否 按 质 量 计 划 (控 制 计 划) 和 / 或 形 成 文 件 的 程 序 对 产 品 进 行 检 验 和 试 验 ？ *10.7Does the supplier hold product until the required inspections and tests have been completed or necessary reports have been received and verified, except for release under positive recall (see 4.10.2.3)?供 方 是 否 能 够 在 所 要 求 的 检 验 和 试 验 完 成 或 必 需 的 报 告 收 到 和