物流监管手册.doc

监管员员工手册 目录 一 监管员工作制度 二 监管员工作纪律 三 监管员工作职责 四 安全管理制度 五 日常工作流程 六 工作考核 一一 监管员工作制度监管员工作制度 5 1 目的目的 为加强对 xx 华东物流指定监管质押货物的控制力度 规范监管日常操作 提升监管服务水平 降低监管风险 特制定本制度 5 2 适用范围适用范围 各华东物流负责的金融质押监管项目的监管员 5 3 日常工作制度及操作要求日常工作制度及操作要求 1 总则 监管员工作直接向项目经理负责 严格按照项目操作手册及相关程 序文件进行库管业务操作 按项目经理要求落实 实施银行以及 xx 华东物 流关于质押物监管方案的相关终审意见 2 监管员负责监负责根据公司项目经理或银行的解押指令 办理质押物的日 常出 入库操作手续 全面了解监管库区的进出通道 货物属性 控制及 堆存方法 督促仓库方对质押物进行集中堆放 并在质押物上粘贴 xx 华东 物流指定的质押物标牌 确保货物堆存的安全 3 在质押物标牌上所附的质押物库位明细要及时更新 监管员须每日至少两 次现场巡查 检查质押物库存情况 每天执行随机盘点 定期对货物进行 全部盘点 每月对质押物全面盘点一次 监控质押物库存量是否符合 xx 华东物流和银行的质押要求 确保质押货物物帐 实相符 4 监管员必须恪尽职守 自觉遵守监管纪律 严禁擅自脱岗 离岗 如有紧 急事务处理 负责 24 小时对质押物进行连续不间断的占有和监管 需要暂 时离开岗位的 及时向项目经理汇报 对监管员具体要求如下 监管员进入厂区时 须遵守两人成排 三人成行的规定 严禁嬉戏打闹 并 保持手机 24 小时畅通 确保随时与项目经理和银行的工作人员取得联系 轮岗 换岗等调动工作时 须办理交接手续 交接双方应按照公司的规定签 署交接清单 并分别对交接前后的工作承担责任 监管员不得接受业务单位的吃请或收受实物 现金等赠送 一旦发现 公司 将按照规定对当事人和负责人给予严肃处理 监管员不得在工作期间酗酒 吸烟 赌博或进行其它不良活动 一旦发现 xx 华东物流将对当事人和负责人给予处分 遵守 xx 华东物流的各项规定和仓库方的规定 和仓库方保持良好的工作关 系 但不得介入与监管工作无关的其它事项 5 监管员遇到发现下列情况 立即通知项目经理 并迅速采取应急措施 例行巡查和盘点中发现帐实不符 接受 xx 华东物流巡查员的工作检查但不向巡查员负责 接受检查前 必须 核实巡查员的身份 如发现身份不明或不符 应拒绝接受检查 质押物库存处于临近警戒线或以下时 授信客户 或仓库方 在没有公司或 银行 提货通知书 的前提下 要求提货或出库 监督仓库方按照 xx 华东物流的规定和业务流程进行操作 发现仓库方的违 规操作要立即制止 质押物出现品质变化 或出现可能影响质押物品质或安全的隐患 质押物受到工商 税务或司法等部门的盘查 授信客户企业内部出现异常情况 如连续拖欠员工工资三个月以上或员工罢 工 债主闹事等 发现质押物储存的安全隐患和监管漏洞 发现后及时向库方提出整改意 了解质押物的价格变化和企业的经营状况 发现可能影响银行质押物安全性 或价值的情况 其它项目经理或 xx 华东物流要求以及监管员认为应该及时报告的事项 6 监管员应详细了解监管库区内的所有消防器材的准确位置和消防管线的分 布情况 牢记消防电话 并学会使用必要的消防器材如干粉灭火器等 如 发现消防隐患应及时通知库区工作人员及相关部门 迅速采取应急措施 定期 不定期检查仓库安保 消防等设施设备和监管区域安全状况 发现问 题及时纠正 做好当班安全检查记录 确认质押物的保管是否符合相关的 保管要求 7 监管员的各项工作记录要字迹清楚 负责向项目经理上报质押情况 保证 上报信息的真实 及时和完整性 确保质押物足值有效 负责完成各项日 常的日报 周报 月报等各类报表 做到日事日毕 日清日高 对监管员 负责按时完成下列报表及单证操作要求如下 每日上午十一点前完成对出质企业和仓库签发的 质物库存管理表 的真实 性的核实工作 必要时可以抽查仓库的出入库凭证 负责每日向项目经理及 xx 华东物流填报最新的 质押物明细 和 质物库 存管理表 并发送电子邮件 每月向项目经理及 xx 华东物流提供一周的 质押物明细 及 质物库存管 理表 原件 原件传递过程由监管人负责封闭操作 动态监管模式下每笔质押物出库须由监管员确认未突破质押物最低价值或数 额控制线 静态监管模式下每笔质押物出库签字须凭银行出具给监管人的 提货通知书 在动态监管模式下 根据项目经理制定的仓库管理水平对部分仓储管理能力 较强的仓库实行在设定的质押物最低价值或数额控制线以上再预先设置仓库 可自行办理出入库的 授权线 在授权线以上部分的质押物由仓库根据客 户的需求 当天先行办理出入库手续 第二天将质押物变动数据交监管员 由监管员核查 清点和记帐 在其余的仓库中 每一笔质押物的出入库手续 仍然先要监管员签字确认 按项目经理安排负责对现场监管工作履行情况撰写书面报告 并向银行和 xx 华东物流进行汇报 具体包括工作日志和月度工作总结等多种形式 监管员除遵守本工作制度以外 其它未尽事宜按照 xx 华东物流相关规定执 行 后期如有更新 则按照新下发的工作制度执行 xx 华东物流有限公司 二 一 年八月一日 二二 监管员工作职责监管员工作职责 1 1 目的目的 加强对质押物的控制力度 确保动产质押担保的合法性和监管的有效性 防范和控制风险 提高监管效率 2 2 内容内容 1 监管员工作直接向质押监管中心负责 由运营负责日常管理 2 负责向质押监管中心上报质押情况 保证上报信息的真实 及时和完整 性 确保质押物足值有效 3 接受质押监管中心巡查员的工作检查但不向巡查员负责 接受检查前 必须核实巡查员的身份 如发现身份不明或不符 应拒绝接受检查 立即 向质押监管中心汇报 4 全面了解监管库区的进出通道 货物流向 控制方法 确保 24 小时对质押 物进行连续不间断的占有和监管 5 督促仓库方对质押物进行集中堆放 在集中堆放的质押物前设有标记或在 质押物上粘贴标签 6 监督质押物的日常出 入库操作手续 确保质押物帐 实相符 7 监督客户按照项目协议规定和业务流程进行操作 对客户的违规操作要立 即制止 并及时向公司质押监管中心汇报 8 在质押物标牌上所附的质押物库位明细要及时更新 监管员须每日至少两 次现场巡查 检查质押物库存情况 监控质押物库存量是否符合公司质押 监管中心和银行的质押要求 9 根据公司质押监管中心或银行的解押指令 及时 准确地办理质押物发 货 提货手续 10 按照要求 每天执行随机盘点 定期对货物进行全部盘点 每月对质押物 全面盘点一次 以核实是否帐物一致 11 每日上午十一点前完成对出质企业和仓库签发的 质物库存管理表 的真 实性的核实工作 必要时可以抽查仓库的出入库凭证 负责每日向质押监 管中心提供最新的 质押物明细 和 质物库存管理表 电子邮件 每月 向质押监管中心提供一周的 质押物明细 及 质物库存管理表 原件 原件传递过程由监管人负责封闭操作 12 动态监管模式下每笔质押物出库须由监管员确认未突破质押物最低价值或 数额控制线 静态监管模式下每笔质押物出库签字须凭银行出具给监管人 的 提货通知书 13 在动态监管模式下 我司亦可根据仓库管理水平对部分仓储管理能力较强 的仓库实行在设定的质押物最低价值或数额控制线以上再预先设置仓库可 自行办理出入库的 授权线 在授权线以上部分的质押物由仓库根据客 户的需求 当天先行办理出入库手续 第二天将质押物变动数据交监管员 由监管员核查 清点和记帐 在其余的仓库中 每一笔质押物的出入库手 续仍然先要监管员签字确认 14 遇到或发现下列情况 立即通知公司质押监管中心 例行巡查和盘点中发现帐实不符 质押物库存处于临近警戒线或以下时 授信客户 或仓库方 在没有公 司或银行 提货通知书 的前提下 要求提货或出库 质押物出现品质变化 或出现可能影响质押物品质或安全的隐患 质押物受到工商 税务或司法等部门的盘查 授信客户企业内部出现异常情况 如连续拖欠员工工资三个月以上或员 工罢工 债主闹事等 其它公司要求或监管员认为应该及时报告的事项 如发现以上质押物异常应立即通知公司质押监管中心和银行 迅速采取 应急措施 15 详细了解监管库区内的所有消防器材的准确位置和消防管线的分布情况 牢记消防电话 并学会使用必要的消防器材如干粉灭火器等 如发现消防 隐患应及时通知库区工作人员及相关部门 迅速采取应急措施 16 定期 不定期检查仓库安保 消防等设施设备和监管区域安全状况 发现问 题及时纠正 做好当班安全检查记录 确认质押物的保管是否符合相关的 保管要求 17 善于发现质押物储存的安全隐患和监管漏洞 发现后及时向库方提出整改 意见并向公司汇报 18 积极了解质押物的价格变化和企业的经营状况 发现可能影响银行质押物 安全性或价值的情况 及时向公司反映 19 按要求及时完成各项工作记录和日常报表 并按规定报送给公司质押监 管中心和银行 做到日事日毕 日清日高 20 严格按照项目标准操作程序等文件进行业务操作 遵守监管工作职业道德 现场行使银行占有监管质押货物的权利 21 落实 实施银行以及公司质押监管中心关于质押物监管方案的相关终审 意见 22 根据需要对现场监管工作履行情况撰写书面报告 并向银行和 公司质押监管中心进行汇报 具体包括工作日志和月度工作总 结等多种形式 三三 监管员工作纪律监管员工作纪律 1 1 目的 目的 规范监管日常操作 提升监管服务水平 降低监管失控风险 适用范围 2 2 内容 内容 1 监管员须具有强烈的责任心 工作认真 细致 诚实守信 严格按照项 目操作手册及相关程序文件进行业务操作 2 监管员的各项工作记录要字迹清楚 日常的日报 周报 月报等各类报 表要及时完成 做到日事日毕 日清日高 3 监管员必须恪尽职守 自觉遵守监管纪律 严禁擅自脱岗 离岗 如有 紧急事务处理 需要暂时离开岗位的 须向公司金融物流部主管请假 在征得金融物流部的同意 安排好替班人员并做好工作交接后方可离开 待回到工作岗位后 应立即交接工作 4 监管员轮岗 换岗等调动工作时 须办理交接手续 交接双方应按照公 司的规定签署交接清单 并分别对交接前后的工作承担责任 5 监管员保持手机 24 小时畅通 确保与金融物流部和银行的工作人员随时 取得联系 6 监管员不得接受业务单位的吃请或收受实物 现金等赠送 一旦发现 公司将按照规定对当事人和负责人给予严肃处理 7 监管员不得在工作期间酗酒 吸烟 赌博或进行其它不良活动 一旦发 现 公司将对当事人和负责人给予纪律处分 8 遵守我司的各项规定和仓储方的规定 和仓储方保持良好的工作关系 但不得介入与监管工作无关的其它事项 9 监管员进入厂区时 须遵守两人成排 三人成行的规定 严禁嬉戏打闹 10 监管员除遵守本工作纪律以外 其它未尽事宜按照公司相关规定执行 11 本监管员工作纪律自下发之日起执行 后期如有更新 则按照新下发的 工作纪律执行 四四 安全管理制度安全管理制度 1 监管员每天上下班要检查库房 库区周围及办公室电源开关及电器是否关闭 电源 单位派相关人员对货场 库房及其他禁烟 禁火场所要严格管理 控 制和杜绝各类火种 2 监管员跟踪发货时应注意龙门吊及叉车的动向 严禁在龙门吊下及叉车周围 任意走动 工作时须佩带安全帽 3 定期对消防管道 消防栓和其他消防器材 设施进行养护 检测 禁止占压 遮挡消防栓和灭火器材 4 领料人员和其他人员不得随意出入库房 进出库房应佩带工作证或参观证 5 保管人员在发料后应在发料凭证上签字同时也要请领料人签字 并给领料人 员办理出门手续 6 要严格把守仓库的出入口 建立车辆的出入库登记检查制度 对入库的外部 人员 要进行询问 登记和验证 对出库物资和非个人物品 一律凭 出门 证 放行 7 不得光背 赤脚 拖拉鞋 不得饮酒后上岗 8 起重 运输 场内机动车安全技术性能必须完好 安全防护装置必须齐全有 效 9 禁止厂内机动车辆作为场内交通工具 10 遵守出质人内部的其他安全管理规定 五五 日常工作流程日常工作流程 监管员到监管点从事监管工作 每天主要工作流程包括以下内监管员到监管点从事监管工作 每天主要工作流程包括以下内 容 容 日常工作内容 日常工作内容 1 监管员每天对仓库货物进行全面盘点或抽查盘点 2 监管员找到企业相关人员索要原始报表 需要企业盖章 3 核实原始报表计算出企业的进 出 存数据是否与所盘库数据符合 4 根据数据制作我司需要的报表 入库单 出库单 监管日志 台帐 质物可出货通知单 日报表 盘点表 等 5 找企业相关负责人签字盖章 确认单据 6 平时现场跟踪货物出入库 记录货物进出库时间 六六 监管员工作考核监管员工作考核 浙江浙江 xx 物流有限公司监管员日常考核表物流有限公司监管员日常考核表 被考核人入职时间 考核人考核时间 考核内容考核标准得分 出勤情况 10 分出勤率达到 90 以上 每低 1 减 1 分 扣完为止 工作主动性 10 分对分内分外的工作都十分积极主动 主动完成本职工作 工作责任心 10 分工作一丝不苟且勇于承担责任 工作态度 40 分 服务态度 10 分 按程序按规定办事 有客户或其他同事投诉一次 扣 2 分 扣完为止 日报提交 每日按时提交日报 且数据准确 延时或数据错误一次 扣 2 分 动态曲线图 每日按时提交曲线图 外部价格未进行搜索 随意填写 不得分 工作日志 工作日志提交不及时一次扣 1 分 日志编写随意 无针 对性扣 3 分 周报提交 每周三按时提交周报 且数据准确 延时或