旭辉集团总部绩效管理制度.doc

旭辉集团总部绩效管理制度 集团总部绩效管理制度编号JT-RZ-ZD-03版号B0二级页码第1页共12页1集团总部绩效管理制度编制黄永彦日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人集团总部绩效管理制度编号JT-RZ-ZD-03版号B0二级页码第2页共11页21.目的绩效管理为各级管理者激励员工提供有效依据，通过建立良好的绩效文化，促使公司总体绩效全面、持续提升。 绩效结果导向使员工明确公司要求、自身所处绩效位置，明确优势和劣势，促进员工不断成长，同时提高管理者管理员工的技能和意识。 2.适用范围本管理制度适用于旭辉集团总部全体员工和所属事业部/直管城市公司总经理的绩效管理工作。 3.术语及定义3.1KPI关键绩效指标（Key PerformanceIndicators s），反映对公司战略、年度经营计划与部门职能起重大支持作用的绩效指标。 3.2PPI计划绩效指标（Plan PerformanceIndicators s），反映对部门或岗位工作计划完成起主要作用的绩效指标。 3.3BPI行为绩效指标（B Behavior PerformanceIndicators s），反映员工其行为与岗位能力素质要求、公司文化要求符合状况的绩效指标。 BPI指标将结合组织能力建设、岗位能力素质模型、领导力模型设置。 4.职责与权限4.1集团人力资源部4.1.1负责组织绩效考核工作，进行绩效考核工作宣讲，过程中对绩效目标制定，绩效考核结果评定进行答疑指导。 4.1.2负责进行复核绩效等级比例控制，统计被考核人绩效考核结果。 4.1.3负责受理、跟进、反馈绩效考核申诉事项。 4.2被考核人4.2.1负责按绩效相关制度要求及时准确的进行绩效目标制定，绩效考核结果自评。 4.2.2对评价结果存在异议，有权提出绩效申诉。 4.3考核人集团总部绩效管理制度编号JT-RZ-ZD-03版号B0二级页码第3页共11页34.3.1负责按绩效相关制度要求及时准确确定被考核人绩效目标，评价被考核人绩效考核结果，与被考核人进行绩效面谈。 5.绩效考核原则实行直接上级考核下级原则；总裁保持适当考核控制力有对绩效计划和考核结果的调整权。 6.绩效管理内容及周期表1绩效管理内容及周期员工类别目标设定和签署绩效过程管理定期评价和沟通负责人备注年初季度年终部门负责人(含副总裁，不含法务、财务负责人）1.KPI提取2.部门年度业绩合同签署1.季度PPI自评2.上季度评价结果（总裁评定）及沟通反馈3.下季度季度部门季度绩效考核表签署1.年度KPI考核2.年度绩效合同达成评价(总裁确定）3.总经理满意度评分4.年度评价结果沟通反馈总裁与年度绩效工资及年终奖挂钩法务、财务负责人1.KPI提取2.部门年度业绩合同签署1.季度PPI自评2.上季度评价结果（总裁评定）及沟通反馈3.下季度季度部门季度绩效考核表签署1.年度KPI考核2.年度绩效合同达成评价(总裁评定绩效等级，董事长保持适当考核控制力）3.年度评价结果沟通反馈总裁、董事长与年度绩效工资及年终奖挂钩部门负责人级别以下员工1.上季度绩效评价2.下季度绩效工作目标设定3.签署季度绩效考核表4.季度绩效评价结果沟通和反馈1.年度绩效结果评价2.年度绩效结果沟通和反馈上级主管与季度绩效工资挂钩，与年终奖挂钩事业部/直属城市公司总经理1.年度目标承诺书签署1.季度经营分析会介绍达成情况2.季度目标完成情况沟通与反馈1.年度目标承诺书中指标及目标达成评价2.年度绩效结果评定沟通和反馈总裁与年度浮动薪酬挂钩集团总部绩效管理制度编号JT-RZ-ZD-03版号B0二级页码第4页共11页47.总部部门绩效管理流程总部部门负责人（含副总裁、不含法务、财务负责人）考核流程年度绩效目标制定季度绩效考核年度绩效评价支持性文件总裁人力资源部总经理被考核人8）完成部门年度业绩合同自我评价9）完成对总部各条线负责人（法务、财务除外）的满意度评价附件1部门年度业绩合同附件3总经理年度满意度评价表10）统计被考核人部门年度业绩合同总经理满意度评价得分11）完成被考核人年度绩效评价，面谈确定其年度绩效等级并完成签署1）完成年度业绩合同KPI制定2）与被考核人沟通确定其部门年度业绩合同并完成签署存档3）完成上季度部门季度考核表自评及下季度计划初步制定4）组织召开公司级季度绩效例会5）组织召开部门级季度绩效例会7）绩效面谈，确定当季度自评及下季度计划并完成签署6）修改季度绩效自评及下季度绩效计划存档附件2部门季度考核表（当季度评价）附件2部门季度考核表（下季度计划）AA附件1部门年度业绩合同（自评完成）存档附件1部门年度业绩合同（评价完成）备注表示流程引用，上图表示为流程环节8的上一步流程依据是流程17.1年度绩效目标制定7.1.1每年1月，各部门负责人（含副总裁）根据“集团战略和年度经营目标”、“年度重大战集团总部绩效管理制度编号JT-RZ-ZD-03版号B0二级页码第5页共11页5略主题”“部门战略规划及年度工作计划”，初步拟定部门年度KPI绩效目标，形成附件1部门年度业绩合同初稿；7.1.2总裁与各部门负责人研讨，调整部门年度KPI绩效目标，并与各部门负责人确定并签署；1月底，人力资源部汇总各部门部门年度业绩合同备案。 7.2季度绩效考核7.2.1每季度末第二周季度绩效考核启动，各部门负责人完成上季度附件2部门季度考核表自评及下季度部门季度考核表计划初步填写；7.2.2如发生部门负责人季度计划变更等情况，需要对季度计划进行调整，由部门负责人填写附件5季度部门计划变更说明表，由人力资源部部汇总后连同其附件2部门季度考核表提交总裁，最终是否接受变更后的指标，由总裁确定；7.2.3人力资源部组织，总裁与各职能部门总监召开绩效例会，进行上季度绩效完成情况总结及下季度计划沟通、部门间沟通、分享季度工作，兄弟部门与上级领导共同参与完成部门下季度计划。 人力资源部进行会议记录；7.2.4各部门负责人组织召开部门季度绩效例会，进行上季度绩效完成情况总结及下季度计划沟通、团队间沟通、分享季度工作，上级领导共同参与完成部门各员工下季度计划；7.2.5部门负责人完成当季度部门季度考核表自我评价的修改及下季度部门季度考核表修改；7.2.6人力资源部汇总各部门上季度考核表及下季度计划提交总裁，总裁根据评分规则进行初步评价，对于不同性质及工作量的岗位的绩效评价可使用绩效纠偏系数（附件6绩效评分规则）。 总裁与各部门负责人进行一对一沟通面谈后，确定其上级度考核结果及下季度计划。 集团人力资源部根据总裁面谈后在部门负责人季度考核合同中的简单记录，进行并留档，以备下阶段绩效考核的绩效数据查阅。 部门负责人根据总裁建议进行调整后，与总裁签署上季度考核结果及下季度部门季度考核表；7.2.7季度考核时间自启动起到备案持续约3周半时间（工作周），人力资源部完成本季度考核结果及下季度计划备案（第四季考核结果备案时间与年度绩效考核备案时间一致）。 7.3年度绩效评价7.3.1每年12月中旬，各部门负责人完成年度业绩合同评价；7.3.2如发生部门负责人职能、职位变更等情况，需要对年度计划进行调整，由部门负责人填集团总部绩效管理制度编号JT-RZ-ZD-03版号B0二级页码第6页共11页6写附件4年度部门绩效目标变更说明表，由人力资源部汇总后连同其部门年度业绩合同提交总裁，最终是否接受变更后的指标，由总裁确定；7.3.3各区域公司总经理填写附件3满意度评价表，完成对总部各部门负责人（除法务、财务负责人）的满意度评价，评价结果人力资源部填入部门负责人年度业绩合同内部客户满意度指标中；7.3.4人力资源部汇总各部门负责人年度业绩合同并计算好其年度综合得分，提交总裁；7.3.5总部部门负责人年度绩效评价得分（各项年度KPI权重得分60%）+（各季度PPI得分/4）40%，总裁以年度绩效评价得分及分数排名为依据，确定绩效等级。 7.3.6部门负责人绩效系数由总裁根据7档比例控制工具评定，部门负责人层面控制B+及以上绩效等级比例，集团业绩达成率超额完成时，A类负责人占比可提高5%。 总裁完成部门负责人年度绩效等级后，与部门负责人一对一沟通确定并完成签署；7.3.7部门负责人年度绩效系数确定工具表表2部门负责人年度绩效系数确定工具表绩效等级A BC A+A-B+B B-C+C-绩效考核系数1.81.41.210.70.50比例控制要求15%不控制比例40%7.3.8每年1月底人力资源部完成部门负责人年度绩效考核资料备案。 7.4法务、财务部门负责人考核法务、财务部门负责人年度绩效目标的制定，由总裁最终确定，报董事长备案。 法务、财务部门负责人季度绩效计划考核流程同部门负责人季度绩效考核流程。 法务、财务部门负责人年度考核时，不接受总经理的满意度评价，由总裁直接对其年度业绩进行评价，并评定绩效等级，最终提交董事长备案。 法务、财务部门负责人年度绩效面谈由董事长、总裁进行沟通、面谈。 董事长对法务、财务部门负责人保持适当考核控制力有对年度绩效计划和考核结果的调整权。 集团总部绩效管理制度编号JT-RZ-ZD-03版号B0二级页码第7页共11页78.总部员工绩效管理流程绩效考核关系实行直接上级考核下级原则；部门负责人为部门所有员工最终评分人，跨级负责人可调整部门负责人对员工的绩效评价结果。 以下流程适用于总部部门负责人以下的总部员工，包含总部一般员工与二级部门负责人（营销管理中心二级部门负责人季度考核工具表仍以KPI为主，参见附件7员工季度考核表-营销中心二级部门负责人）。 试用期员工进行试用期考核，具体考核方案参见员工异动管理办法。 总部员工考核流程季度绩效考核年度绩效结果评定支持性文件部门负责人人力资源部被考核人7）将员工季度考核资料汇总，计算成绩后反馈各部门附件7员工季度考核表（当季度评价）附件9年度部门员工比例控制表8）按照年度比例控制要求，根据季度平均分对员工年度绩效表现评级1）完成上季度员工季度考核表自评及下季度员工季度考核表初步制定2）组织召开部门级季度绩效例会4）按照比例控制要求初步评定部门员工绩效等级3）修改季度绩效自评及下季度绩效计划存档附件8季度部门员工比例控制表存档附件7员工季度考核表（下季度计划）5）复核比例控制不合格6）与员工一对一面谈，确定季度绩效考核结果及下季度员工季度考核表并完成签署合格8.1季度绩效考核集团总部绩效管理制度编号JT-RZ-ZD-03版号B0二级页码第8页共11页88.1.1每季度末第二周季度绩效考核启动，员工完成上季度附件7员工季度考核表PPI和BPI的自评（含详细自评总结）及下季度员工季度考核表计划初步填写；8.1.2如遇员工季度工作变更等情况，需要对季度计划进行调整，由员工在自评总结时将调整内容写出附在季度考核表后，最终是否接受变更后的计划，由部门负责人确定；8.1.3公司级绩效例会结束后，各部门负责人组织召开部门级绩效例会；8.1.4完成当季度员工季度考核表自我评价及下季度员工季度考核表计划修改；8.1.5部门负责人根据评分规则对部门员工进行客观评分（注明评分理由），对于不同性质及工作量的岗位的绩效评价可使用绩效纠偏系数（附件6绩效评分规则），并根据季度绩效结果比例控制工具对下属员工进行绩效评级 （1）季度部门员工绩效结果比例控制要求表3季度部门员工绩效结果比例控制要求表绩效等级A BC A+A-B+B B-C+C-绩效考核系数1.81.41.210.70.50绩效等级控制比例15%40%90%10%当部门人数等于4人时，按照B+以上员工不超过40%的比例，部门应当不超过2位B+（含）以上等级员工； （2）员工季度绩效成绩得分=员工PPI绩效成绩70%+员工BPI绩效成绩30%，员工绩效等级由部门负责人按照绩效得分，根据附件6绩效评分规则进行评定；8.1.6人力资源部对各部门绩效结果比例控制结果进行复核，对于不符合公司要求的予以驳回，相关部门要做相应调整以符合公司比例控制要求；8.1.7比例控制复核要求后部门才能启动绩效面谈，部门负责人与员工进行一对一绩效面谈。 绩效面谈过程中，面谈领导要指出员工的优点和短板，并辅导员工如何在下阶段进行学习、提升和改进。 同时需要面谈领导对面谈的重要内容进行记录并留档，以备下阶段绩效考核的绩效数据查阅。 面谈后确定员工本季度的绩效结果及下季度的绩效计划，并与员工完成员工季度考核表的签署；8.1.8员工季度绩效备案 （1）绩效考核表原件（当季度评价/下季度计划）各一份，考核人（即员工上级主管）保集团总部绩效管理制度编号JT-RZ-ZD-03版号B0二级页码第9页共11页9存； （2）绩效考核表（当季度评价/下季度计划）复印件一式两份，分别由人力资源部、被考核人保存； （3）部门负责人完成附件8季度部门员工比例控制表，提人力资源部备案。 8.2年度绩效结果评定8.2.1人力资源部汇总员工四季度考核成绩及结果，以附件9年度员工比例控制表的形式反馈给部门负责人；8.2.2部门负责人根据员工年度绩效成绩对员工进行年度评级，并通过面谈最终与员工确定； （1）员工年度绩效等级评定表参见表3； （2）员工年度绩效评价得分季度绩效评价总得分/4，部门负责人应当按照员工年度绩效平均得分，评定员工年度绩效等级部门员工数量少于4人时，被评为C及以下的全年不少于1人次；部门员工数量大于或等于4人的，被评为C及以下的全年不少于2人次；对年度部门业绩内有重大贡献或突出表现的员工，可由部门负责人向人力资源部提出申请，额外评为年度B+及以上级别，不占用部门名额；8.2.3人力资源部对员工年度成绩及年度绩效等级备案(1）绩效考核表原件（当年度评价/下年度计划）各一份，考核人（即员工上级主管）保存；(2）绩效考核表（当年度评价/下年度计划）复印件一式两份，分别由人力资源部、被考核人保存；(3）部门负责人完成附件9年度部门员工比例控制表，提人力资源部备案。 9.事业部总经理绩效管理适用于集团下属事业部/直属城市公司总经理的绩效管理，由总裁直接对其进行考核。 9.1年度目标承诺书签订每年1月，由总裁根据“集团战略和年度经营目标”、“集团年度战略主题”将公司目标（业绩、管理、风险控制类目标）下达给下属事业部/直属城市公司总经理（下文直接称总经理），总经理根据集团指标分解、年度重点工作计划、预算与资源盘点，反馈KPI指标的年度目标给总裁；双方就指标进行沟通，沟通达成一致后，签署总经理年度目标承诺书。 9.2目标达成情况季度跟踪集团总部绩效管理制度编号JT-RZ-ZD-03版号B0二级页码第10页共11页10每季度总裁办公会上各总经理对季度目标完成情况对总裁进行分析、汇报。 总裁对其完成情况进行评价，提出解决思路。 人力资源部将季度绩效数据反馈各总经理。 9.3年度考核每年12月底，人力资源部组织总部各部门提供总经理目标承诺书中各项数据，汇总后将年度目标承诺书及季度绩效完成情况跟踪表提交总裁。 总裁对总经理年度业绩完成情况进行最终评定。 9.4事业部下属城市公司总经理的考核区域事业部总经理根据总裁给其下达的年度指标，将指标分解给城市公司总经理，双方沟通一致后，签署城市公司总经理年度目标承诺书。 其季度跟踪、年度考核由区域事业部总经理全权负责。 年度提交总部人力资源部备案，人力资源部汇总后提交总裁审阅。 总裁对考核结果保持适当考核控制力有对考核计划和考核结果的调整权。 10.绩效结果应用10.1总部部门负责人绩效结果应用年度绩效结果应用于部门负责人的年度绩效工资的发放；部门负责人年度实发绩效工资=绩效工资基数部门负责人年度绩效考核系数出勤系数；出勤系数=员工实际接受绩效考核的出勤天数/员工应接受绩效考核的出勤天数(出勤系数小于等于1)。 10.2总部员工绩效结果应用10.2.1年度绩效结果应用应用于员工的年度评优、年终奖发放、整体调薪、晋级等；10.2.2季度绩效结果应用前一季度的考核结果应用于下一季度绩效工资的发放，随下季度月工资每月发放。 员工季度绩效工资=绩效工资基数上季度绩效考核系数出勤系数；出勤系数计算方式参照总部部门负责人出勤系数。 10.3总经理年度绩效结果应用集团人力资源部根据年度经营目标考核奖惩办法，结合各事业部/城市公司年度业绩考核成绩，计算奖金激励方案，提交总裁审批后，组织具体实施。 集团总裁或授权人力资源部与总经理沟通年度业绩成绩及绩效奖金激励方案。 集团总部绩效管理制度编号JT-RZ-ZD-03版号B0二级页码第11页共11页1111.绩效评价结果申诉11.1申诉条件11.1.1定期绩效评价结束后，如对评价结果存在异议，员工有权在绩效反馈面谈后3个工作日内，向集团人力资源部绩效管理负责人提交书面申诉，由集团人力资源部提交申诉委员会进行调查处理并作出裁决。 申诉期内不申诉视为默认绩效评价结果，逾期申诉将不再受理；11.1.2如人力资源部在接到书面申诉3个工作日内未予受理，申诉人可以向申诉委员会或总裁提起书面形式或电子邮件形式的申诉。 11.2申诉委员会设立绩效管理申诉委员会为保证绩效管理过程的客观公正性。 申诉委员