科研不端行为的行政处罚研究.doc

论文题 目：科 研不端行 为 的 行 政处罚 研究 甅 ： 明 界限 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文 甌 珻 琣 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文 科 研不端行 为 的 类型 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文 行 政处罚 的 形式 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文 ！ 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文科 研不端行 为 已 经 不仅仅是 科 研界 的 问 题 ， 也 逐渐 受 到社 会的 普遍关注 。在 我 国， 科 技创 新 越来 越受 到重视， 但同 时科 研不端行 为 也 在 逐步 蔓 延 。科 研不端行 为 打乱 了科 研环境的 原本 秩序 ， 使 得 整 个 科 研环 境走 向 一 种随 大 流 式的 不端氛 围 。这 种危 害 不是 一 时的 ，它 会影 响 我 国整 体 的 科 技 实 力 ， 进 而影 响 我 国的 国力 ， 总 之 是 后 患无 穷 。如果每 一 位 科研工 作 者 不遵 守科 研准 则 或 是 我 国的 法律法规 ， 长 此 以 往 不仅会让 科 研不端行 为 者 不劳 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文 研究 方法 论文结 构第三 部 分 主 要 是 从 宏观层 面 对 行 政法、刑 法、民法规 制 科 研不端行 为 的 界 限 进 行 了界 定 ， 并对 它 们 如何 衔 接 提 出了自 己的 观点。一 、本 文对 学界 热议 的 科 研不端行 为 作 了行 政法视角 下 的 界 定 ， 从 而将 属 于 道德 和伦 理层 面 规 制 下 的 科 研不端行 为 排 除 在 外， 避免 法律的 过多干 涉 。同 时， 由 于 对 科 研不 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文应受 行 政处罚 的 科 研不端行 为 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文应受 行 政处罚 的 科 研不端行 为或 评议 研究 结 果等 过程 中伪 造 或 篡 改 实 验 数 据 、科 研程 序 、数 据 分 析 ， 剽窃 或 抄袭 他 人许峥嵘 认 为 ， 科 研不端行 为 不仅仅只 应受 行 政处罚 的 科 研不端行 为 的 定 义通 过行 政法规 制 科 研不端行 为 的 目的 是 为 了遏 制 科 研不端行 为 的 蔓 延 ， 在 行 政法规有明文规 定 的 前 提 下 ， 通 过让 行 为 人承 担行 政责 任 对 相 关责 任 人进 行 惩 治 来 达到震 慑和惩 罚 的 效果。根据 行 政法理论， 行 政责 任 可 以 区 分 为 行 政处分 与 行 政处罚 。而行 政处分对 应的 是 内 部 行 政行 为 ， 行 政处罚 对 应的 是 外部 行 政行 为 ， 那 么 ， 运 用何 种行 政责 任 规制 科 研不端行 为 ， 首 先 应当对 内 部 行 政行 为 和 外部 行 政行 为 进 行 比较 说明。华中师范 大 学硕 学位 论文， 年。 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文应受 行 政处罚 的 科 研不端行 为根据 行 政法理论， 严 格 意 义 上 的 内 部 行 政处分 仅仅指行 政机 关依 据 公 务员 法 对国家公 务员 违反公 务员 管 理的 处分 ， 有警 告、记过等 形式。 该 法将 主 体 身份限 定 为 国家公 务员 ， 排 除 了科 研技 术 工 作 人员 ， 所 以 依 据 这 种行 政处分 来 惩 治 科 研不端行 为 就失去 了法律适用的 基 础 。需 要 指出的 是 ， 实 际 上 还 存 在 企 业 对 职工 违反劳 动 管 理的 行 政处分 、事 业 单 位 对 其工 作 人员 违反人事 管 理的 处分 、国立学校 对 学生 教 育 管 理的 处分 。事实 上 ， 我 国目前 有关治 理科 研不端行 为 的 规 范 性 文件 都赋予相 关组 织 负 有查处有关人员的 科 研不端行 为 的 职责 ， 并可 做 出警 告、通 报 批 评、记过、降 职、解职、开 除 等 处罚 。并且这 些 处分 可 以 适用几乎所 有的 违反科 研规 范 的 不端行 为 。同 时， 还 可 以 适用于 科 研立项 、成 果采 用、科 研评价中的 评审 人、主 管 单 位 负 责 人干 扰 科 研公 正 的 行 为 。 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文应受 行 政处罚 的 科 研不端行 为 应受 行 政处罚 的 科 研不端行 为 范 围 的 界 定基 于 协调各 种预 防或 惩 戒 手段 的 立场 ， 科 研不端行 为 法律规 制 范 围 界 定 应符 合 如下通 过法律的 形式加 以 宣示固 定 ， 由 道德 的 层 面 上 升到法律的 高 度， 通 过法律的 外在 强 制力 来 保 证这 些 道德 义 务的 顺利履行 。科 研活动 的 本 质是 一 种探索活 动 ， 其宗 旨应当是 探索真 理。这 既 是 造 福社 会、造 福人类的 需 要 ， 也 是 满 足自 己的 求 知 欲 、探索欲 、实 现 个人价值 的 需 要 。因 而， 在 科 研活动 中， 必 须 坚 持 为 科 学而科 学， 为 真 理而奋 斗 。也 就是说， 坚 持 创 新 不弄虚作 假 ， 尊 重前 人成 果不抄袭 剽窃 ， 是 科 研工 作 者 应坚 守的 基 本 道德 ，因 而科 研不端行 为 在 本 质上 是 一 种反道德 的 行 为 。应当说要 预 防和 惩 戒 科 研不端行 为 ，首 先 应当是 加 强 科 研人员 的 科 研道德 培养 、然 后 则 是 通 过健 全 科 研单 位 或 团体 的 规 章 制度来 加 强 对 科 研不端行 为 的 惩 戒 。但 在 良 心和 舆 论尚 不足以 防范 科 研不端行 为 发生 的 今天 ， 有必 要 利用法律手段 使 对 科 研不端行 为 “软 约 束 ”向 “硬 约 束 ”的 转 变 。但 是 ， 科研不端行 为 的 法律规 制 在 本 质上 是 对 科 研道德 的 维 护， 因 而其是 最 后 的 也 是 最 严 厉的 规制 手段 。该 标 准 的 确立意 味 着法律无 需 将 所 有违反科 研规 范 的 行 为 都纳 入 其调整 范 围 ，而只 是 规 范 较 为 严 重的 科 研不端行 为 ， 也 就是 运 用法律手段 惩 治 侵 犯国家、集 体 或 他 人的 权益 以 及 严 重损害 科 技 进 步 的 科 研不端行 为 。内 容， 这 是 科 研自 由 第一 次 被写进 我 国的 官 方文件 。而科 研团体 自 治 则 与 科 研自 由 是 一 些 茎堡 墼 竺 望 塑型至至堂 堑垄蔓 里塑墨壅对 孪生 概 念。科 研自 由需 要 科 研自 治的 保 障 ， 是 科 研自 治提 供了科 研自 由的 广 度、深 度，但 实 践 科 研自 由 的 过程 ， 也 是 在 强 化着科 研自 治 的 信念， 推 动 着科 研自 治 管 理的 深 入 发展。当然 ， 科 研自 由 和 科 研团体 自 治 具 有丰 富 的 含 义 ， 其中科 研不端行 为 的 界 定 与 惩 戒长 期 以 来 视为 科 研自 治 的 重要 内 容。科 研不端行 为 本 质上 是 一 种阻 碍创 新 的 行 为 ， 因 而某一 行 为 是 否构 成 科 研不端从 根本 上 看是 一 个 以 科 研为 标 准 而加 以 判 断 的 问 题 。所 以 ，对 科 研不端行 为 引 入 法律规 制 措 旌实 际 上 是 对 科 研自 治 的 补充 ， 不得 限 制 科 研自 由 ， 而应为 科 研自 治 保 留必 要 的 空 间 。该 标 准 的 一 方面 要 求 法律不宜 将 所 有的 科 研不端行 为 都纳 入 其调整 范 围 而僭越科 研自 治 ， 另 一 方面 则 强 调不宜 由 法律创 设科 研规 范 而要 求 法律所 调整 科 研不端行 为 必 须 首 先 是 违反科 研规 范 的 行 为 。 应受 行 政处罚 的 科 研不端行 为 范 围 的 界 定 科 研不端行 为 的 类型 些 鐾笪 鍪 竺 塑竺 型婴 至塑笪 垄堕璺箜 墨室 ： 有关人员 职称 、简 历 以 及 研究 皋 础 等 方面 提 供虚假 信息； 馇运 丝 蒲谐 晒 捏 造 或 篡 改伪 造 沣释； 觳 瘟 醋 鳎 啵核 丝 蒲谐 晒 肥 鹈 未 经 他人许叫 痜 笔褂盟 耸 鹈 其他 科 研不端行 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文应受 行 政处罚 的 科 研不端行 为 范 围 的 界 定第三 种类型 是 提 供虚假 信息获 取 科 研经 费 的 科 研不端行 为 ， 该 类型 的 具 体 形式有两种： 孕 榧 俨 牧掀 崩 非法获 取 用于 科 学技 术 进 步 的 财 政性 资 金 。第二 种类型 的 科 研不端行 为 侵 犯的 对 象 是 科 学研究 规 则 ， 顾 名 思义 ， 科 学研究 规 则是 科 学共 同 体 制 定 的 或 约 定 俗成 的 科 研规 则 、科 研管 理、科 研纪律， 而行 政处罚 使 用的法律基 础 是 行 政法律法规 ， 具 体 讲 就是 我 国的 行 政处罚 法。行 政处罚 适用的 领域 是 社 会领域 ， 通 常 是 比较 常 见 的 违法行 为 ， 比如说醉 酒 驾 驶 车 辆 ， 偷逃 应缴 纳 的 税 款， 经 营 餐馆 卫 生 标 准 不符 合 标 准 等 ， 科 研领域 专业 性 比较 强 ， 行 政执 法者 不具 有专业 性 的 知 识 ，对 是 否违反了科 研规 则 无 法做 出判 断 ， 所 以 这 种知 识 上 的 障 碍导 致行 政处罚 不可 能 适用于 该 类型 的 科 研不端行 为 。第一 种类型 和 第三 种类型 的 科 研不端行 为 所 侵 犯的 对 象 分 别是 第三 者 科 研人员 的 利益 和 科 研经 费 ， 二 者 都属 于 社 会利益 的 范 畴之 内 ， 所 以行 政处罚 适用两类行 为 则 没 有专业 知 识 的 障 碍。综 上 ， 应纳 入 行 政处罚 的 科 研不端行 为的 类型 是 上 述第一 类和 第三 类， 即侵 犯第三 方利益 的 科 研不端行 为 和 提 供虚假 信息获 取科 研经费 的 科 研不端行 为 。 应受 行 政处罚 的 科 研不端行 为 的 构 成 要 件行 政违法的 构 成 要 件 ， 国内 普遍的 观点是 必 须 具 备 主 体 要 件 、主 观要 件 、客 体 要 件 、客 观要 件 。判 断 行 为 人是 否属 于 行 政违法行 为 ， 必 须 从 以 上 四 个 构 成 要 件 分 析 入 手， 缺 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文应受 行 政处罚 的 科 研不端行 为 范 围 的 界 定 应受 行 政处罚 的 科 研不端行 为 范 围 的 界 定一 、提 供虚假 信息获 取 科 研经 费 的 科 研不端行 为主 体 为 科 研工作 者 和 科 研机 构 。以 虚假 材 料骗 取 科 研经费 的 行 为 主 体 扩大 了， 相 对于 上 述侵 犯第三 方科 研人员 利益 的 科 研不端行 为 的 主 体 是 科 研人员 ， 法人或 者其他 组 织 则 可 以 成 为 此 类行 为 的 违法主 体 ， 因 为 科 研人员 的 科 研活动 依 托 于 科 研单 位 ，科 研人员 的 利益 与 科 研单 位 的 利益 密 切相 关， 所 以 现 实 中会出现 科 研单 位 与 科 研人员 共同 骗取 国家科 研经费 的 行 为 。二 、非法获 取 用于 科 学技 术 进 步 的 财 政性 资 金主 观上 为 故 意 ， 故 意 提 供虚假 信息获 取 科 研经 费 ， 不可 能 存 在 过失 。 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文应受 行 政处罚 的 科 研不端行 为 范 围 的 界 定 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文应受 行 政处罚 的 科 研不端行 为 的 宏观把 握我 国刑 法中没 有规 定 科 研不端行 为 的 犯罪 条款， 对 于 科 研不端行 为 的 规 制 主 要 体 现在 以 下 两个 罪 名 上 ： 诈 骗 罪 、侵 犯著 作 权 罪 。例如诈 骗 罪 ， 作 者 认 为 对 于 依 靠伪 造 、剽窃 、篡 改 的 科 研成 果而申请获 得 国家或 地 方科 研基 金 的 项 目， 应该 以 诈 骗 罪 论处， 但 是遗憾的 是 我 国尚 无 一 例科 研不端行 为 因 诈 骗 罪 受 到追 诉 。相 对 于 国内 的 实 践 ， 国外有因为 科 研不端行 为 触 犯刑 法而入 罪 的 例子 ， 比如轰 动 一 时的 韩 国干 细 胞科 学家黄禹 锡 科 研造 假 案 给 我 们 一 些 启示。 年 月 日 ， 轰 动 整 个 韩 国的 黄禹 锡 案 由 韩 国首 尔 法院作 出判 决， 法院 判 决黄禹 锡 犯侵 吞 研究 经 费 罪 和 非法买 卖 卵 子 罪 两罪 ， 并判 处有期 徒 刑 辏 谄 涠 院 镅 龅 墓 毕 祝 钪斩 云 渑写 浩 年执 行 。法院 同 时在 判 决中认 定 ， 黄禹 锡 之 前 发表 有关人体 干 细 胞的 研究 论文部 分 属 于 造 假 ， 该 论文发表 在 美 国的 科 学 杂志 上 ， 发表 之 初轰 动 一 时。韩 国法院 判 决黄禹 锡 犯侵 吞 研究 经 费 罪 ， 该 罪 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文应受 行 政处罚 的 科 研不端行 为 的 宏观把 握局 、中科 院 等 机 构 。刑 事 处罚 由 国家司 法机 关实 施 ， 主 要 是 公 检 法三 机 关， 三 机 关各 有 应受 行 政处罚 的 科 研不端行 为 的 宏观把 握行 政法和 刑 法治 理科 研不端行 为 的 范 围 有所 不同 ， 二 者 有部 分 的 交集 ， 准 确地 衔 接 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文应受 行 政处罚 的 科 研不端行 为 的 宏观把 握 科 研不端行 为 行 政法治 理与 民法治 理界 分一 、主 体 不同 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文应受 行 政处罚 的 科 研不端行 为 的 宏观把 握三 、形式不同 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文 行 政处罚 的 设定所 谓 行 政处罚 的 设定 ， 即国家机 关依 职权 和 实 际 需 要 ， 在 有关法律、法规 或 者 规 章行 政法规 可 以 设定 除 了限 制 人身自 由 罚 以 外的 行 政处罚 。限 制 人身自 由 的 处罚 属 于法律保 留事 项 ， 因 此 在 行 政法规 的 立法主 体 国务院 进 行 行 政处罚 方面 的 立法活 动 时， 不能 涉 及 该 项 事 项 。我 国有关的 科 研的 行 政法规 是 国家科 学技 术 奖 励 条例 ， 该 条例的 目的 是 鼓 励 在 科 学技 术 进 步 活 动 中做 出突出贡献的 公 民、组 织 、调动 科 学技 术 工 作 者 的 积极 性 和 创 造 性 。关于 科 研学术 的 地 方性 法规 较 多， 每 个 省 、自 治 区 、直 辖 市 几乎都有自 己关于 科 研学术 领域 的 地 方性 法规 ， 如山 东省 人大 常 委会于 二 零 一 二 年一 月颁 布 的 山 东省 科 学技术 进 步 条例 ， 河 北省 人大 常 委会于 二 零 一 一 年三 月颁 布 的 河 北省 科 学技 术 进 步 条例等 。另 外省 会市 和 较 大 的 市 也 有类似 的 法规 ， 如鞍山 市 人大 常 委会于 二 零 一 二 年四 月颁布 的 鞍山 市 科 学技 术 进 步 条例 ， 包头 市 人大 常 委会于 二 零 零 五 年四 月颁 布 的 包头 市科 学技 术 普及 条例 ， 青岛 市 人大 常 委会于 二 零 一 一 年七 月颁 布 的 青岛 市 科 技 创 新 促进条例 等 。规 章 包括 部 门 规 章 和 地 方政府规 章 。部 门 规 章 只 能 根据 法律、行 政法规 的 授 权 在 本 。必 丰 ： 胄姓 咚 戏 罚 泄 嗣袢搜 霭嫔 臧 妫 页 。 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文对 科 研不端行 为 的 行 政处罚研不端行 为 处理办 法 孕 、社 会力 量 设立科 学技 术 奖 管 理办 法 等 。国务院 各 部 门出台了一 系 列 的 有关科 研学术 的 办 法， 如教 育 部 关于 进 一 步 规 范 高 校 科 研行 为 的 意 见 、教 育 部 关于 进 一 步 加 强 高 校 科 研项 目管 理的 意 见 、教 育 部 、财 政部 关于 加 强 中央 部门 所 属 高 校 科 研经费 管 理的 意 见 等 ， 以 上 文件 虽 不属 于 部 门 规 章， 但是 可 以 作 为 参考。地 方政府规 章只能 依 据 法律、行 政法规 和 地 方性 法规 的 规 定 设定 权限 ， 具 体的 政府规 章，作 者 并未 找 到， 作 者 认 为 ， 今后 地 方政府应当根据 法律法规 的 规 定 ， 制 定 较 为 详 细 的 地方政府规 章 ， 以 便 更 好 地 指导 实 践 。行 政处罚 适用是 对 行 政法律规 范 规 定 的 行 政处罚 的 具 体 运 用， 也 就是 行 政主 体 在 认定 行 政相 对 人行 为 违法的 基 础 上 ， 依 法决定 对 行 政相 对 人是 否给 予行 政处罚 和 如何 科 以行 政处罚 的 活 动 ， 它 是 将 行 政法律规 范 规 定 的 行 政处罚 的 原则 、形式、具 体 方法等 运 用到各 种具 体 违法案 件 中的 活动 。科 研不端行 为 适用行 政处罚 ， 就是 依 据 科 研法律规 范 ，对 科 研违法行 为 予以 制 裁 的 活动 。 山 东科 技 大 学硕 士 学位 论文四 、时效条件 ， 是 指行 为 人实 施 行 政处罚 未 超 过追 诉 时效， 一 旦超 过， 就不能 再对其进 行 行 政处罚 。科 研法律规 范 中没 有提 及 时效条件 ， 作 者 认 为 既 然 科 研法律规 范 规 定对 于 科 研违法行 为 可 以 进 行 行 政处罚 ， 那 么 适用行 政处罚 法中的 时效也 是 应有之 义 。行政处罚 法规 定 的 时效期 间 是 两年， 所 以 对 于 科 研违法行 为 适用的 诉 讼时效期 间 也 是 两年，一 旦超 过两年， 就不能 对 其追 诉 。一 、不予处罚 与免 于 处罚二 、“应当处罚 ”与“可 以 处罚 ” 山