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文档简介

一、单项选择题1. 根据证券公司治理准则的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（ ）以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（ ）年。 A. 50%, 5 B. 50%, 3 C. 40%, 3 D. 30%, 22. 根据证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的规定，任何人员最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。 A. 4 B. 1 C. 3 D. 23. 根据证券公司治理准则的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（ ），并且至少有1名独立董事从事会计工作（ ）年以上。 A. 1/3, 5 B. 1/3, 3 C. 1/2, 3 D. 1/2, 5二、多项选择题4. 根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为（ ）。 A. 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 B. 股东违规占用公司资产 C. 法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为 D. 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外5. 根据证券公司监督管理条例的相关规定，有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 A. 净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50% B. 国务院证券监督管理机构认定的其他情形 C. 不能清偿到期债务 D. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年6. 根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司审计委员会的主要职责包含（ ）。 A. 监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议 B. 公司章程规定的其他职责 C. 负责内部审计与外部审计之间的沟通 D. 提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为三、判断题7. 根据证券公司治理准则，证券公司对客户资料负有保密义务，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。 正确 错误8. 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标进行评价。 正确 错误9. 根据证券公司治理准则，证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。（ ）
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