NSM规则理解201503.ppt

滕宪斌TEL mail tengxbin 中华人民共和国船舶安全管理规则 简称 NSM 2015年3月 滕宪斌 教授 工学博士 高级轮机长 全国船舶工业职业教育教学指导委员会委员 全国交通运输职业教育教学指导委员会航海类专业指导委员会委员 交通部海事局质量管理体系审核员 天津造船工程学会理事 天津市管道压力容器与制冷空调专业委员会理事长 人社部制冷工高级考评员 中国造船工程学会高级会员 中国航海学会高级会员 天津航海学会机电专业委员会副主任委员等等 近年来 主持或参与多项省部级科研项目 教育部轮机工程技术专业教学资源库子项目负责人 主编教材十余部 发表论文二十余篇 质量管理体系的基本概念ISO9001标准八项质量管理原则NSM产生的背景NSM理解 内容 质量管理体系是组织内部建立的 为实现质量目标所必需的 系统的质量管理模式 是组织的一项战略决策 它将资源与过程结合 以过程管理方法进行的系统管理 根据企业特点选用若干体系要素加以组合 一般包括与管理活动 资源提供 产品实现以及测量 分析与改进活动相关的过程组成 可以理解为涵盖了从确定顾客需求 设计研制 生产 检验 销售 交付之前全过程的策划 实施 监控 纠正与改进活动的要求 一般以文件化的方式 成为组织内部质量管理工作的要求 针对质量管理体系的要求 国际标准化组织的质量管理和质量保证技术委员会制定了ISO9000族系列标准 以适用于不同类型 产品 规模与性质的组织 该类标准由若干相互关联或补充的单个标准组成 其中为大家所熟知的是ISO9001 质量管理体系要求 它提出的要求是对产品要求的补充 经过数次的改版 在此标准基础上 不同的行业又制定了相应的技术规范 质量管理体系的基本概念 质量管理 qualitymanagement 是指确定质量方针 目标和职责 并通过质量体系中的质量策划 质量控制 质量保证和质量改进来使其实现的所有管理职能的全部活动 质量管理是指为了实现质量目标 而进行的所有管理性质的活动 质量体系 QualitySystem 是指为实施质量管理的组织结构 程序 过程和资源 质量控制 QualityControl 为达到质量要求所采取的作业技术和活动称为质量控制 质量保证 QualityAssurance 为使人民确信某实体能满足质量要求 而在质量体系中实施并根据需要进行证实的全部有计划 有系统的活动 什么是ISO ISO是一个组织的英语简称 其全称是InternationalOrganizationforStandardization 翻译成中文就是 国际标准化组织 ISO是世界上最大的国际标准化组织 它成立于1947年2月23日 它的前身是1928年成立的 国际标准化协会国际联合会 简称ISA 总部设在日内瓦 是联合国甲级咨询机构拥有150个成员国 我国是创始国之一 ISO9000族标准 简称ISO9000 是指由国际标准化组织 亦称ISO 中的质量管理和保证技术委员会发布的标准 也是我国推荐采用的国家标准 该标准是适用于世界上各种行业对各种质量活动进行控制的国际通用准则 其 9000 是一个族标准的概念 ISO9000族标准 什么是ISO9000族标准 由ISO TC176 国际标准化组织质量管理质量保证技术委员会 制定的所有国际标准 质量管理质量保证技术委员会 TC176 专门制定有关质量方面的技术委员会 ISO9000族标准的内容 ISO9000族标准是国际标准化组织 英文缩写为ISO 于1987年制订 后经不断修改完善而成的系列标准 现已有90多个国家和地区将此标准等同转化为国家标准 ISO9000族标准并不是产品的技术标准 而是针对组织的管理结构 人员 技术能力 各项规章制度 技术文件和内部监督机制等一系列体现组织保证产品及服务质量的管理措施的标准 ISO9000族标准概论 ISO9000族标准的产生和发展ISO9000族标准产生于二次大战期间从对军工产品的质量控制产生而来 ISO9000族标准经历了三个阶段87年第一版ISO9000系列标准94年第二版ISO9000族标准2000年第三版ISO9000族标准2008年第四版ISO9000族标准 目前使用的最新版本 ISO9000 质量管理体系基础和术语 ISO9001 质量管理体系要求 ISO9004 质量管理体系业绩改进指南 ISO19011 质量环境管理体系审核指南 ISO9001标准对管理的要求 ISO9001 2000idtGB T19001 2008标准的理解要点整个标准共八章节组成第一章范围第二章引用标准第三章术语和定义第四章质量管理体系要求4 2 4 体系总要求 第五章管理职责5 6 3 支持性过程 第六章资源管理6 4 支持性过程 第七章产品实现7 6 主过程 第八章测量分析改进8 4 支持性过程 ISO9000族标准概论 ISO9000 质量管理体系基础和术语基础 八项质量管理原则十二项质量原理术语 10个部分80个词条 质量管理的八项管理原则 原则一以顾客为关注焦点组织依存于顾客 因此 组织应当理解顾客当前和未来的需求 满足顾客要求并争取超越顾客期望 如何实现以顾客 学生 家长 社会 为关注焦点1 识别顾客需求明示的隐含的必须执行的 2 组织目标与需求结合依据顾客需求制定组织目标充分考虑顾客三方面需求尽量将需求转化成目标并实施 3 测量顾客满意度确定测量的方法和时机主动测量被动测量识别改进对象 4 对顾客不满意的实施改进识别改进对象确定改进方法实施改进 原则二领导作用领导者确立组织统一的宗旨及方向 他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境 如何实现领导作用1 领导者确定公司发展方向 制定公司质量方针 针对组织现状确定发展方向作出准确定位编制质量方针 如何实现领导作用 质量方针事例 适应市场 突出特色 提供优质服务德厚 技高 勤奋 创新面向市场 突出技能 服务就业 提高素质 创新超越紧贴市场 就业导向 机电为重 技能为长精细管理 持续改进 执行为本 服务为上 2 策划未来确定组织的远景规划编制质量目标 实现质量方针的指标 质量目标事例 1 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境 所管理的船舶营运率达98 以上 即每年因临时修理及事故等管理原因所造成的停止生产的时间不超过8天 每年船上人员损失工作时间的工伤事故不超过3人次 2 针对已标识的所有风险 并对其风险进行评估 制定防范措施 大事故发生率控制为0 3 不断提高岸上及船上人员的安全质量管理技能 包括安全和环境保护方面的应急准备 及时参加知识更新的培训 4 为客户提供安全 准时 周到的服务 各服务综合指标令客户满意度应达到95 以上 3年内每年提高1个百分点 客户投诉处理及时率达100 5 控制办公用品消耗 控制船舶维修保养费用 每年降低办公用品和船舶维修保养费用万元产值消耗率的2 6 控制油 水 电消耗 每年降低油 水 电消耗率的1 7 控制垃圾 废弃物的污染 抽检按规定处理的固 液 危废弃物符合率达100 8 劳动保护用品及时发放 发放率为100 9 预防职业病 病发率为零 10 每年百万工时伤害率小于100 百万工时伤害率 工伤休息工时数 实际总工时数 1000000 3 协调活动确定组织机构 以图表形式体现 明确职责分工 建立岗位职责 建立约束和激励机制 奖惩制度 如何实现领导作用 4 创造员工充分参与的工作环境注重企业文化的建设调动员工积极性 原则三全员参与各级人员都是组织之本 只有他们的充分参与 才能使他们的才干为组织带来收益 全员参与原则体现在1 员工意识的建立通过培训提高员工职业道德 质量意识 以顾客为关注焦点的意识 参与管理意识2 通过奖惩制度调动积极性通过目标激励 物质激励 精神激励 自我评价激励等方式 原则四过程方法将活动和相关的资源作为过程进行管理 可以更高效地得到期望的结果 过程方法的实现 过程 利用资源 将输入转化为输出的相互关联相互作用的一组活动 学校教育过程主流程为 招生 教学计划编制教师聘任 培训授课 备课 课堂练习 听棵课后作业 教学效果检查 教学 教育 考试 毕业发证 针对以上每个过程实施控制以确保每个环节受控 从而达到整个学校的教育管理提高 这个方法就叫作过程方法 招生计划编制 批准 发放招生前培训招生实施 考场安排监考培训题库建立与更新违纪处理 毕业设计证书发放就业推荐用人单位信息反馈 过程方法的实现 过程方法是ISO9001标准所倡导的管理方法作用 可以体现防患于未然的效果 对学校可实现全面质量管理的目的 从而达到职责明确 层层把关效果 过程方法就是PDCA循环的具体体现P 策划D 实施C 检查A 改进 原则五管理的系统方法将相互关联的过程作为系统加以识别 理解和管理 有助于组织提高实现目标的有效性和效率 管理的系统方法 将相关关联的过程作为系统加以识别 理解和管理 有助于组织提高实现目标的有效性和效率 建立一个以过程方法为主体的质量管理体系 明确过程的顺序和相互关系及作用 控制并协调质量管理体系各过程的运行 尤其是关键的 特定的过程 通过测量和评审 采取措施以持续改进体系 管理的系统方法体现在1 识别组织中所有过程形成体系 以流程图 11 形式进行充分的识别 2 确保各个过程之间紧密的衔接 部门之间接口严密 不能出现缺口 3 确定对体系监控的方法和频次 通过内部审核 管理评审每年至少一次的方法进行检查 原则六持续改进 持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标 持续改进 持续改进应成为一种制度 提供能持续改进的方法 工具和培训 使产品 过程和体系的持续改进成为每个员工的目标 承认改进的结果 并对改进有功人员奖励 八项质量管理原则 持续改进的推动力体现在以下方面顾客需求 服务对象 市场竞争 同类型国有 民营公司 科学技术 信息畅通 网络的运用 原则七基于事实的决策方法有效决策是建立在数据和信息分析的基础上 信息中心 经理办 质管办 船管处等部门 整理 总结 分析 传递给决策者 搜集外部信息 政策法规 同行的信息 市场情况等 形成内部反馈 形成内部制度 相关数据信息 基于事实决策方法 原则八与供方互利的关系组织与供方是相互依存的 互利的关系可增强双方创造价值的能力 供应链体现了与供方之间的关系供方组织 单位 顾客与供方的关系既合作也控制使双方达到双赢的效果 十二大原理分别是 1 质量管理体系的理论说明 2 质量管理体系要求与产品要求 3 质量管理体系方法 4 过程方法 5 质量方针和质量目标 6 最高管理者在质量管理体系中的作用 7 文件 8 质量管理体系评价 9 持续改进 10 统计技术的作用 11 质量管理体系与其他管理体系的关注点 12 质量管理体系与优秀模式之间的关系 ISM NSM规则的产生背景 一 世界海运四大现象与海事的关系1 船舶老龄化状况 1993年 全球80655艘100总吨及以上商船平均船龄近18年原因 船东延长船舶服务年限船多货少 效益下降结果 船东为压缩营运成本减少维修保养预算延长老船使用年限影响 事故发生率上升 船舶老龄化与海事发生有关 1 船舶老龄化与海事发生有关 2 2 船员素质下降 配员大幅减少降低硬件成本的同时 减少船员开支 雇佣低工资船 亚洲船员成为多数 缺乏充分的培训和足够的海上资历 或者由于健康条件差和语言不通 缺乏专业知识 技术能力和交流能力 导致事故和险情 减少船舶配员 单船船员数如下 裁员使劳动强度加大BritishMerchantNavyOfficers Union 英国高级商船船员协会 62 会员平均工作时间超过76h w 平均超过13h D 23 会员工作时间48 76h W船舶周转加快 船员劳动强度大大提高航维修保养受到影响船舶靠离码头和在港作业增加了很大的难度船员过劳导致多起事故 3 非标准管理方便旗船主要方便旗国家 巴拿马 利比里亚 马尔他 塞浦路斯 圣文森特 洪都拉斯和马哈马等 巴 利因此而拥有世界最大的商船队有些开放登记的国家 其主管机关缺乏足够的专业技术人员 管理能力较差 有的根本没有检验和监督管理机构 除了每年收取船舶登记费 很少管理1967 1997年世界55起万吨级以上油轮溢油事故中 利比里亚籍船舶为17起 约占31 方便旗船 方便旗船管理较松 使管理严的国家的船队处于非平等竞争地位 因而尽管有些方便旗船事故发生率较非方便旗船事故发生率明显要多 仍有许多船东去买方便旗 虽然方便旗政策遭到许多国家的强烈反对 状况至今没有明显改变单船公司 船东投资规模 或躲避风险和连带责任 无船公司 租船经营 不负责安全和防污染 4 通信现代化及其影响对安全的促进船长权力的削弱以前 现场指挥者 决策者现在 现场指挥者 决策执行者导致 依赖性越来越强 责任感越来越差 管理不严 易发生事故 二 人为因素的影响与反思人为因素已越来越引起国际海运界的普遍关注国际海事组织 IMO 海上安全委员会 MSC 和海洋环境委员会 MEPC 经过各有关国家专家长期研究 于1997年6月23日联合发布了 人为因素统一术语 MSC Circ 813 MEPC Circ 330号通函 将与人为因素相关的术语分为6大项45小项 人为因素相关方面与人的责任心 精神状态 健康程度 习惯和技术业务素质相关与船舶及其设备的操作 维护相关与船岸管理相关与船东 营运人和船长的决策相关 事故与人为因素的关系 反思海上安全状况没有明显好转重特大事故突出1985 1991年有8500人海上丧生事故没有明显下降1968 1997年3个10年中万吨以上油轮溢油事故大幅上升 ISM NSM规则的产生背景 国际海事公约已普遍接受IMO自1959年成立 制定了一系列国际公约 涉及及安全和防污染的14项 并不断修改完善 这种局面的两种原因 1 公约本身存在不足 2 公约没有得到直到有效履行 分析 现有公约总的来看无技术问题 现有公约涉及公司管理的甚少 公司 船旗国履约差 结论 公约对管理问题重视不够 公约没有得到有效履行 而公约涉及公司管理内容不足是影响履约的重要原因之一 三 有关方面对当前事故居高不下局面的反映1 保险业事故多发 严重影响保险业 有的由于过高的赔付率面临破产保险商纷纷采取对策对高风险船 如老旧船 和安全记录差的船公司实行超高保险费率或拒保等向国际海事组织呼吁 必须采取措施 加强管理 加强检验 2 船级社面对保险商的呼吁 IACS对船级社实行质量体系认证 加强检验质量的管理分析以往发生的事故认为 导致事故发生的原因中 船舶操作 维护和管理是主要因素多途径向国际海事界建议 针对这些主要原因采取相应措施 3 西方社会 舆论和政府敦促国际海事组织采取行动 四 ISM规则的形成国际海事组织 IMO 采取四项措施修改STCWW1978并强调船员的操作技能加强PSC并制定有关船舶安全和防止污染操作性要求的监督程序建立FSA并帮助发展中国家解决履约困难等一系列措施制定和实施ISM规则是其中的重要一项 在采取上述措施的过程中 IMO制定了以下大会决议 1979 A 441 XI A 443 XI 公司与船长的信息交流 权力1981 A 481 XII 最低配员原则1987 A 569 15 陆地管理部门 客滚船 1989 A 647 16 船舶安全操作和防污染指南1991 A 680 17 A 681 17 船舶安全操作和防污染管理评估1993 A 741 18 ISM规则A 742 18 ISM规则的产生背景 国际海事组织 IMO 运用ISO9000的管理与认证模式制定了质量管理体系标准 国际船舶安全运行与防止污染管理规则 ISM规则 1994年5月经国际海上人命安全公约缔约国大会批准 将ISM规则作为第9章列入国际海上人命安全公约 SOLAS ISM规则共分两个阶段来实施 公约依照风险程度将船舶区分为两类 第一类为客船 包括载客高速艇 500总吨及5以上的油船 化学品船 气体运输船 散货船和载货高速艇列为第一阶段受检船舶 并于1998年7月1日起实施ISM规则 第二类凡500总吨以上的其他货船和移动式近海钻井装置 皆列为第二阶段受检船舶 将于2002年7月1日起实施 ISM规则的相关规定 凡从事国际航运的入级船舶及经营船舶的国际航运公司应建立 实施及维护一个安全管理体系 safetymanagementsystem SMS 经主管机关或授权的机构审核合格者 航运公司将得到 符合证明 documentofcompliance DOC 其下属船舶在具有 符合证明 副本的情况下 经审核合格者可取得 安全管理证书 SafetyManagementCertificate SMC ISM规则主要内容 ISM规则包括 总则 安全和环境保护 公司的责任和权力 指定人员 船长的责任和权力 资源和人员 船上操作方案的制定 应急准备 对不符合规定的情况 事故和险情的报告和分析 船舶和设备的维护 文件 公司审核 复查和评价 发证 审核和监督 其主题有以下5个方面 1 制定安全与环境保护方针 提供必要的资源和人才支持 提供岸上和船上的具体措施 并提出各级雇员的责任和义务 2 制定对事故发生 事故隐患和违章行为的报告制度 以防止类似事件再次发生 规定船长的责任 特别强调船长在事故预防中的监督责任 3 制定挑选适任船员的标准 规定管理人员对船员培训方面的责任和义务 4 制定常规培训和应变培训计划 规定满足SOLAS公约所要求的培训内容 包括对所有岸上和船上人员的培训和训练 5 规定管理人员 船长和船员应采取的措施 以遵守国际规则 船旗国的法规 以及船级社和港口国的有关规定 NSM规则 NSM规则是对应 国际安全管理规则 ISM规则 对 中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则 的简称 亦称为 国内安全管理规则 它是由 ISM规则 结合我国国内航行船舶的具体情况及其安全管理的需要改写而成 由中华人民共和国交通部颁布 中华人民共和国海事局组织实施 NSM规则 于2003年1月1日起对国内跨省航行载客定额50人及以上的客船 包括客滚船 旅游船和高速客船 150总吨及以上气体运输船和散装化学品船生效实施 对油船及其它船舶将分批生效实施 NSM规则的出台是全面提高我国水上交通安全管理水平的需要 直接动力是ISM规则在我国国际航行船舶实施所取得的巨大成效 我国国际航行船舶实施ISM规则以来 航运公司的安全管理工作日趋规范 职责清 分工明确 船岸联系渠道畅通 各类信息传递及 对船舶的监控加强 船舶和设备维修状况改善 维修费用降低 船岸应急反应能够按程序有步骤地进行 应急措施可操作性强 事故指标明显下降 NSM的规则背景 由于我国国内航运公司安全管理水平相对较低 管理成本偏高 船舶技术状况较差 船员素质普遍不高 水上交通安全形势严峻 水上重特大交通事故时有发生 如 11 24 大舜轮沉船事故 6 22 合江事故等 1999年11月24日 山东航运集团有限公司控股企业 烟大汽车轮渡股份有限公司所属车客滚船 大舜 轮 在恶劣天气和海况条件下 船舶操纵和操作不当 船载车辆超载和系固不良 导致 大舜 轮在烟台附近海域倾覆 282人遇难 这一特大海难事故 给国家和人民群众的生命财产带来了无可挽回的损失 这是我国建国以来海上最大的一起海难事件 经过对事故原因的调查和 大舜 轮打捞起浮后的现场勘察 大量的事实都证实 11 24 特大海难事故虽然是在恶劣天气和海况的情况下发生的 但是 大舜 轮船长如指挥 操作得当 事故是完全可以避免的 这是一起由于船载车辆绑扎系固不良 船舶操纵和操作不当而导致的一起重大责任事故 其教训是深刻的 发人深思的 11 24 大舜轮沉船事件 2000年6月22日早晨5时50分 榕建号 客船从长江南岸金银载客起航上行开往榕山 先后靠泊北岸的 铜千湾 和南岸的 路口 下浩口 上客 从 下浩口 开航后船上载客218人 包括船员共221人 当船行到 上浩口 过河到北岸上行 6时41分左右到达 流水岩 时 遇浓雾 能见度不良 驾驶员周守金准备在上面的 淘金山 停泊避雾 在船将靠拢时 能见度又略有好转 在部分旅客的要求下 周守金决定用慢车继续沿北岸上行 当行至银窝子处时与下驶的 白米小机2号 短途客船互会左舷 6时50分左右会完船后用了左舵约5度 车速仍然为慢车 两分钟后 由于雾更浓 两岸都看不见 船舶迷失方向 驾驶员周守金急忙叫梁如兵到驾驶台操舵 在未向梁如兵交待车 舵的状态情况下就从驾驶台出来经过顶棚甲板到船头 站在前面右舵梯子上指挥 此时看见船头左舷已搭在夹堰水上 船向 坐北朝南 估计已到南岸 剑口 的乱水区 忙抬起右手指向右舷一侧要求用右舵 梁如兵即用了右满舵 并用左进右退的 鸳鸯车 船头向右舷转动 很快周守金就发现船头前方有一块大礁石 忙转过身去打手势要求倒车 此时船尾已处于回流中 船头搭在从石盘出来的斜流水上 由于船右舷尾部受回流冲击 船头左舷受斜流的冲压 加之在 鸳鸯车 的车舵效应作用下 使船头迅速向右转动 船向呈 坐南朝北 势 船当即横身在礁石下面的乱水区 在乱水作用下向右迅速翻沉 于6时53分左右沉没 船上221人全部落水 经 云拖403 川天化402 等船施救 救起91人 死亡130人 经济损失300多万元 处理 船主 船员判刑 县委书记 县长免职 其它相关人员都受到处理 合江沉船事故 ISM与NSM的区别 1 适用的范围不同ISM规则适用于一切国际航行的船舶 NSM适用于国内航行船舶及其公司 2 所要求符合的强制性规定和标准不同根据ISM规则所建立的安全管理体系应保证符合国际和国内的强制性规定和标准 根据NSM规则所建立的安全管理体系则只要求符合国内的强制性规定和标准以及极少数适用的国际规定和标准 3 NSM规则增加了对 船舶管理协议的要求NSM规则 公司的责任和权利 中 要求船舶所有人和船舶管理人应当签订 船舶管理协议 并向主管机关报告 同时对管理协议的内容也做了具体的明确 4 部分条款的文字调整由于ISM规则的原文不是中文 在改写为NSM规则时 参考译文 对部分条款的文字做了适当的调整 以使其文字表述更符合中文的表达方式和语言习惯 以便于国内航运公司实施时容易理解与接受 中华人民共和国船舶安全管理规则 简称 NSM 77 NSM规则的简介NSM规则理解 78 NSM规则概述 全称 中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则 2001年7月12日 简称 国内安全管理规则 NSM规则 通过交通部海事局文件 关于发布 中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则 试行 的通知 交海发 2001 383号 79 NSM规则概述 适用范围 第一批适用船舶 国内跨省航行载客定额50人及以上的客船 包括客滚船 旅游船 高速客船 150总吨级以上的气体运输船舶和散装化学品船 时间 2003年1月1日 80 第二批适用船舶 包括载客定额50人及以上所有跨省航行的客船 内河客渡船除外 和500总吨及以上的油船 港内作业的除外 时间 2004年7月1日 第三批适用船舶 国内跨省航行500总吨及以上散货船及其他货船 时间 2007年7月1日 其中包括了有动力推进的工程船 81 NSM规则基本要求 NSM规则基本要求 建立并运行SMS公司能够具有船舶营运的安全作法 工作环境 针对已认定的所有风险制定防范措施 不断提高船岸人员的安全管理技能及应急反应能力 符合强制性规定 对主管机关和海运行业组织所建议的规则 指南和标准予以考虑 实现保证海上安全 防止人员伤亡 避免对环境特别是海洋环境造成危害及对财产造成损失的目标 82 NSM规则强调 NSM规则主要注重人为因素的控制 加强岸上机构的安全管理水平 规范公司安全管理 加强船岸安全管理工作的协调和统一 突出公司对船舶的支持 83 NSM规则条文 前言1 为了保障水上交通安全 保护水域环境 应用 ISM规则 原理 结合我国实际情况 制定本规则 2 本规则是为了提供船舶安全和防止污染的管理标准 3 考虑到航运公司及其船舶状况各有不同 本规则依据安全和防污染要求的一般原则和总体目标制定 84 理解要点 第一条 规则的目的 原理等 第二条 规则的功能是提供管理标准 第三条 规则的普遍适用性及灵活性和一般原理 85 NSM规则条文 前言4 本规则用概括性术语写成 船岸不同层次的管理人员应当对所列条款具有适应其岗位需要的理解和认识 5 高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础 各级人员的责任心 能力 态度和主观能动性则对船舶的安全和防污染起决定作用 86 理解要点 第四条 规则的理解和认识存在层次性 要学习 理解 熟悉规则才能实施规则 需要各管理层不同程度了解和认识 第五条 规则的核心内容 企业安全文化 高层的承诺 基础 各级人员的责任心 能力 态度和主观能动性 决定实施规则的结果 87 NSM规则条文 总则1 1定义1 1 1 本规则 系指由中华人民共和国交通部颁布的 中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则 1 1 2 公司 系指中国籍船舶所有人 或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织 如船舶管理人或光船承租人 1 1 3 主管机关 系指中华人民共和国海事管理机构 88 规则1 1 2的理解要点 规则1 1 2的 公司 是实施NSM规则并申请DOC的 公司 有以下三种情况 1 船舶所有人 拥有并管理所属船舶 2 船舶经营人 承担船舶经营和管理责任 其中包括NSM规则规定的公司的所有责任和义务 3 船舶管理人 负责船舶的管理但不负责其经营 所承担的船舶管理责任 包括NSM规则规定的公司的所有责任和义务 89 NSM规则条文 1 1 4 安全管理体系 是指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系 1 1 5 符合证明 系指签发给公司 表明该公司符合本规则要求的证明文件 1 1 6 安全管理证书 系指签发给船舶 表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的证明文件 1 1 7 客观证据 系指通过观察 衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息 记录或事实声明 90 规则1 1 4的理解要点 SMS的文件化 结构化 文件化 表现形式 是指将体系以文件的形式表现出来 可以是书面 电子文档形式 结构化 整体化 是指体系文件的结构化 组织机构的结构化 职能分配的结构化等 它强调整个体系是由人员 职责 组织机构 程序 过程 资源等所有与安全和防污染有关的环节构成的有机整体 强调与安全和防污染活动有关的所有环节衔接得当 并能有机地整合在一起 91 规则1 1 7的理解要点 客观证据 是事实 是SMS运行的事实 表现形式 可以是信息 记录 声明 获得方式 观察 衡量 测试等 具有可追索性 能被证实或进一步查证 92 NSM规则条文 1 1 8 不符合规定情况 系指已发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况 1 1 9 重大不符合规定情况 系指已发现的对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险 并需要立即采取纠正措施的事项或情况 包括未能有效和系统地实施本规则的要求 1 1 10 周年日 系指对应于有关证明文件有效截止日期的每年的该月该日 93 规则1 1 8 1 1 9的理解要点 1 1 8 不符合 的理解要点 有事实 可以证明的或见证的 背离具体规定的 判定标准 1 1 9 重大不符合规定情况 简称为重大不符合的理解要点 性质 对船舶 人员 环境构成严重威胁 需要立即采取措施 表现形式 可辨别背离 未能系统 有效实施规则 举例 94 NSM规则条文 1 2目标1 2 1本规则的目标是保障水上交通安全 防止人员伤亡 避免对环境 特别是水域环境造成危害以及对造成财产损失 95 规则1 2 1理解要点 目标 分为三个层次 规则目标 公司目标 SMS应当达到的目标 规则目标 保证海上安全 实现防止人员伤亡 避免对环境损害 避免对财产损害 公司目标 综合保障 重点预防 提高技能 事后补救 SMS目标 符合强行规定 考虑建议性标准 96 NSM规则条文 1 2目标1 2 2公司的安全管理目标应包括 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境 针对已认定的所有风险制定防范措施 不断提高船 岸人员的安全管理技能以及安全与环境保护应急反应能力 97 规则1 2 2理解要点 安全做法 通常产生于安全生产的实践 流行于业间 公司通过制定程序和须知 使其升华 提升 发展 实现本企业化 程序和须知依据强制性规定 建议性规则 指南和标准来制订 一般对管理 操作 维护和应急等各项工作的执行人员 方法 步骤和标准作出规定 确保安全管理符合强制性规定 98 安全工作环境 可大致分为软环境和硬环境 软环境包括船员及岸基人员的安全意识 规章制度等 硬环境包括船舶及设备的技术状况 人员的工作或办公条件等 已认定的所有风险 包括社会公众以及海运行业认知的风险和本公司就自身的具体情况认定的风险 防范措施 应在分析所有已认定的风险产生的原因的基础上 遵循风险发展的规律 有针对性地制定 99 应急准备 可能包括 应急设备 含测试仪器 状况的保持 应急物资 工具 装备 材料 药品和医疗器械等 的配备和保管 应急部署 应急时的组织 分工和信号应用 应急反应措施 包括应急计划和预案 等 100 NSM规则条文 1 2 3公司的安全管理体系应保证 符合强制性规定和标准 充分考虑国际海事组织 主管机关 船舶检验机构和行业组织所建议的规则 指南和标准 1 3适用范围本规则适用于国内航行船舶及其公司 101 规则1 2 3理解要点 强制性规定 包括国内法律 法规 规章 建议性的规则 指南 标准 有两方面的理解 对企业而言只要适用的 就应采纳 采纳的就应遵守 对主管机关而言不因实施规则而成为强制性规定 要求企业采纳适用的 审核企业所采用的 102 1 4安全管理体系的功能要求公司应建立 实施并保持包括以下功能要求的安全管理体系 安全和环境保护方针 保证船舶的安全和防污染操作符合有关规定和标准的工作程序和须知 船 岸人员的职责 权限和相互问的联系渠道 事故和不符合规定情况的报告程序 对紧急情况的准备和反应程序 内部审核 有效性评价和管理复查程序 103 规则1 4理解要点 这六项功能要求在ISM规则各章中得到具体描述 第1 4 5 6项有专章描述 第2项由规则的第6 7 10和11章分述 第3项由规则第3 4 5章分述 在概括性描述后 规则第2至12章则是对安全管理体系的具体描述 104 NSM规则条文 2 安全和环境保护方针2 1公司应制定安全和环境保护方针 其内容应能说明如何实现第1 2节所述目标 2 2公司应当采取措施 确保船岸各级机构均能始终贯彻执行此方针 105 规则2理解要点 NSM2 1的理解 要求制订方针要求公司要制订方针 作用 如何实现规则目标 NSM2 2的理解 要求实施方针公司应当有措施 执行 保持 船岸 所有机构人员都应当做到 106 NSM规则实施要点 对规则方针实施要点分为原则 目标和措施三个层次 原则是对方针的高度概括 以指导公司的安全和防污染工作 目标要突出安全指标的量化内容 措施则为实现目标提供保证 107 NSM规则条文 公司的责任和权力3 1如果负责船舶安全和防污染管理责任的实体不是船舶所有人 则船舶所有人必须与该实体签订符合以下规定的船舶管理协议 并将双方的详细情况报告主管机关 1当船舶安全和防污染与生产 经营 效益发生矛盾时 应当坚持安全第一和保护环境的原则 2船舶管理公司同意承担本规则所规定的所有责任和义务 3在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的前提下 船舶管理公司对处理涉及船舶安全和防污染的事务具有最终决定权 108 规则3 1的理解要点 NSM3 1的理解 所有人必须与负责实体有船舶管理协议 船舶所有人 应当向其主管机关报告 船舶管理协议 必须符合有关要求 确保安全第一的原则 确保管理公司对安全和防污染事务的最终决定权力 109 NSM规则条文 公司的责任和权力3 2对管理 执行以及审核监控安全和防止污染工作的所有人员 公司应当以文件形式明确规定其责任 权力及相互关系 3 3为使指定人员能够履行职责 公司有责任对其提供足够的资源和岸基支持 110 规则3 2的理解要点 NSM3 2的理解 规定职责 权力和相互关系并文件化确定公司的安全管理岗位或部门 保证安全管理工作有效运转的关键 确定岗位或部门的责任 权力 相互关系 文件化 明确岗位任职条件 符合强制性规定 SMS运行各岗位的共同责任 权力 执行方针 提供岸基支持 熟悉职责 体系文件 充分理解规则指南 接受培训 报告收集信息 报告不符合 111 规则3 3的理解要点 NSM3 3的理解 有两方面的要求资源和岸基公司应提供的资源和岸上的支持大致包括物质 人员 技术 信息等几个方面 其方法为 1 把为船舶提供足够的资源和岸上支持 列入各岗位职责 2 制定有关程序或须知 使有关人员能够履行其职责 3 规定船长有权提出对资源和岸上支持的要求 4 船舶与岸上部门有分歧时 船舶经指定人员或直接向公司最高管理层反映 公司领导指示岸上部门 人员 提供 5 授予指定人员在一定的情况下直接提供资源和岸基支持的控制权等 112 NSM规则条文 4 指定人员4 1公司应当任命指定人员 以直接同最高管理层联系 提供公司与船舶的联系渠道 4 2公司应当以文件形式明确规定指定人员的责任和权力 指定人员的责任和权力应包括 1对公司船岸的安全和防污染工作进行监控 2确保公司向船舶提供足够的资源和岸基支持 113 NSM规则4理解要点 规则要求 设置指定人员 一人或多人 其作用 指定人员职能 为 提供船岸联系渠道 监控船 岸SMS运行 向最高层报告SMS运行情况 确保公司向船舶提供资源和岸基支持 114 NSM4实施要点 公司应当任命一名或多名具备资格得人员作为指定人员 要在文件中体现 授权 要在公司体系文件中体现 提供程序 1 监控SMS 2 报告不足 可以直接与最高管理层联系 3 提供联系渠道 4 提供岸基支持 115 NSM规则条文 船长的责任和权力5 1公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任 执行公司的安全和环境保护方针 激励船员遵守该方针 以简明方式发布相应的命令和指令 核查具体要求的遵守情况 并且复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷 116 规则5 1理解要点 1 执行公司的安全和环境保护方针是对船长的总要求 2 激励船员遵守该方针 通过教育 培训 考核和奖惩等方法 激励和调动船员遵守公司安全和环境保护方针的积极性 3 以简明的方式发布相应的命令和指令 保证安全管理体系在船上正常运行 命令 如夜航命令 指令 如开航前指令等 4 核查具体要求的遵守情况 按安全管理体系文件要求检查船员执行情况 5 复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷 是要求船长根据安全管理体系在船上运行的实际情况 审视公司所建立的结构化 文件化的安全管理体系本身 体系文件规定 是否存在问题 117 NSM规则条文 5 2公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强调船长权力的明确声明 确立船长的绝对权力和责任 以便船长能救安全和防污染事物做出决定 并在必要时要求公司给予协助 118 规则5 2的理解要点 NSM5 2的理解 本条要求公司还权与船长 授予船长越权处置的权限 IMOA443 XI 决议 关于船长在海上安全与环境保护方面的决定 国内公司可参考但不能完全套用 书面声明 明确船长在船舶安全与环保方面的绝对权力 公司授权适用于安全和防污染相关决定 但并不适用于所有情况 119 NSM规则条文 人力资源6 1公司应当保证船长 具有适当的指挥资格 完全熟悉公司的安全管理体系 以及得到必要的支持 以便可靠地履行其职责 120 规则6 1理解要点 船长适任要求 指挥资格 熟悉体系 岸基支持船长具备指挥资格 重要性 指挥资格 确定的标准 依据经营船舶特点 方法 程序 应文件化 资格标准 持证 资历 能力等 完全熟悉体系 必要性 完全熟悉体系的要求 方式 方法及考评标准 应文件化 必要支持 总体要求 体现在体系运行的具体环节 121 NSM规则条文 资源和人员6 2公司应当保证按照有关规定为每艘船舶配备合格并健康的船员 122 规则6 2理解要点 符合国内规定 中华人民共和国船舶最低安全配员规则 船员考试发证规则 配备 最低安全配员合格 职务 级别 数量 健康 身体 精神 123 NSM规则条文 6 3公司应当建立有关程序 以便保证涉及安全和环境保护工作的新聘和转岗人员适当熟悉其职责 凡需在开航前发出的重要指令均应当标明并以书面形式下达 124 规则6 3理解要点 125 对新聘转岗人员熟悉要求 熟悉的内容 方法 考核标准 文件化 那些是开航前需要做出的指令 应当标明 重要指令的具体内容是什么 关键 指令由谁发 发给谁 书面下达 NSM规则条文 资源和人员6 4公司应当保证安全管理体系内的所有人员充分理解有关规定 标准和相关指南 6 5公司应当建立有关程序 以标识为支持安全管理体系可能需要的任何培训 并保证向所有相关人员提供这种培训 126 规则6 4的理解要点 实施规则的需要 规则的目标 符合强制性规定 实施本条要求 可以在岗位任职资格中规定 可以制订学习计划 要求不断学习 对体系文件的熟悉也可作为本条的要求 127 规则6 5的理解要点 规则要求建立程序 提供一是标识培训 确认二是提供培训 根据需要三是培训方式 效果四是培训的考核 128 NSM规则条文 6 6公司应当建立有关程序 确保船员能够及时获得有关安全管理体系的信息 6 7公司应当保证船员在履行其涉及安全管理体系的职责时能够有效地交流 129 规则6 6 6 7的理解要点 NSM6 6 书面提供程序 包括信息收集 分析 确认 交流和传递 反馈 控制等 确定语言及时传递信息NSM6 7 口头交流能力船员之间公司与船舶之间船舶与港口管理部门 130 NSM规则条文 船上操作方案的制定对涉及船舶安全和防止污染的关键性船上操作 公司应当建立制定有关方案和须知 包括需要的检查清单 的程序 与之有关的各项工作 应明确规定由适任人员承担 131 规则7的理解要点 132 A 关键性船上操作的界定 B 建立程序与制定方案和须知的关系 C 检查清单与方案和须知的关系 D 相关工作 适任人员承担 E 这里的 检查清单 与船舶维修保养使用的检查清单的关系 两者不同 规则7的理解要点 船上操作关于关键性船上操作关键性船上操作包括两类特殊操作 指其错误仅在已造成危险情况时或事故已发生时才会明显看出的操作 如海图改正临界操作 指其错误会立刻导致危及人员 环境或船舶的事故或情况的操作 如恶劣气候条件下航行关键性船上操作定义 其错误可能或将要导致事故或险情的操作 133 NSM规则条文 应急准备8 1公司应当建立程序 以标识 描述船上可能出现的紧急情况 并明确对这些紧急情况如何做出反应 8 2公司应当制定应急行动的训练和演习计划 8 3安全管理体系应提供措施 确保公司能在任何时候对其船舶所面临的危险 紧急情况和事故做出反应 134 规则8的理解要点 1 紧急情况 是指船舶的安全面临威胁或船舶对环境构成威胁的情况 包括发生险情或事故 标识 是指辨别 找出船舶可能遭遇的紧急情况 是指对本公司船舶可能出现的紧急情况的识别 是阐述的前提 描述 是指对对已标明的紧急情况 包括每种紧急情况的不同表现形式 的发生 发展 表现形式 可能产生的危害等予以描述和分析 以便有针对性地制定应急反应措施 是反应的前提 135 规则8的理解要点 2 反应 是指针对某种紧急情况及其不同的表现形式制定相应的船岸应急计划或预案 演习和训练是保证应急反应能力的重要手段 尤其是公司岸上管理部门要重视演习和训练 确保船岸的反应协调能力 公司应该建立与船舶保持联系的通讯渠道 确保船舶24小时能与公司保持联系 136 NSM规则条文 不符合规定情况 事故和险情的报告和分析9 1公司应当建立程序 确保不符合规定的情况 事故和险情及时报告公司 并保证进行调查和分析 以便改进安全和防止污染工作 9 2公司应当建立实施纠正措施的程序 137 规则9理解要点 1 不符合规定的情况 是指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况 严重不符合规定的情况 重大不符合规定的情况 是指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离 此外 还包括未能有效和系统执行ISM规则的有关条款 事故 是指造成人员伤亡或造成环境 船舶及其货物损害事件 险情 是指如果进一步发展会造成事故的情况 事故的前兆 138 规则9理解要点 2 报告途径 可以通过日常的值班 管理 操作 维护 训练 演习 自查和接受检查 内审和外审等途径报告 调查 分析 可以根据险情 事故以及不符合不同情况进行调查分析 139 规则9理解要点 3 纠正措施可以从以下方面考虑 岗位机构重新调整 岗位职能重新划分 责任者重新学习体系文件熟悉职责 调换不适任的人员 开展必要的培训 切实掌握体系规定的程序和须知 提供资源支持改善工作环境及其它客观条件 立即采取纠正行动 复查公司的安全管理体系 对现有的程序和须知进行修改和完善 制定预防措施 在公司范围内传播经验教训等 140 NSM规则条文 船舶和设备的维护10 1公司应当制定程序 保证船舶及设备按照有关规定 标准以及公司可能制定的任何附加要求进行维护 10 2为满足这些要求 公司应当保证 1按照适当的间隔期进行检查 2任何不符合规定情况及可能的原因得到报告 3采取适当的纠正措施 以及 4保存这些活动的记录 141 10 3公司应当制定有关程序 以便标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统 并提供具体措施 以提高这些设备和系统的可靠性 这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试 10 4第10 2节所述的检查和第10 3节所提及的措施应当纳入船舶的日常操作性维护 142 规则10理解要点 适当 的间隔应考虑 适用的法规和规范要求 船舶营运和航线的特点 岸上管理人员 船上配员情况 船舶和设备的技术状况及制造厂的说明等因素从而能够保证船舶和设备持续 正常地发挥应有的效能 检查 包括船舶自身进行的检查测量和公司管理层组织的监督检查 检查的人员应是适任和有经验的船员 适任和有经验的岸上人员 这里的 不符合规定情况 指的是与船舶和设备等有关的缺陷 尤其在维护保养方面 143 NSM规则条文 11文件11 1公应当建立有关程序 对与安全管理体系有关的所有文件和资料进行控制 11 2公司应当保证 1在所有相关场所均能够获得有效的文件 2文件的更改由经授权的人审查批准 3被废止的文件应及时清除 11 3用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为 安全管理手册 公司应当以最有效的方式保存文件 每艘船应当备有与之有关的全部文件 144 规则10理解要点 文件包括两类安全管理体系文件安全管理体系的相关文件和资料 文件管理要求公司应按所建立的文件控制程序进行管理 每个公司应以最有效的方式对文件保存 每艘船舶都应配备与其相关的全部文件 文件控制文件控制包括起草 会签 审查 批准 编号 版次 页次 受控状态 持有人 回收 清除等许多方面无论文件控制程序如何规定 都要满足以下基本要求各有关部门均能获得有效文件文件的更改应