生产件批准管理办法.doc

B3100GQAQ(2004)293QG205203-2004QG 上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂企业标准QG205203-2004生产件批准管理办法2004-04-07发布2004-04-15实施上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂 发 布QG205203-2004前 言本标准依据QG000101管理标准编写规则、及QG500001质量手册和ISO/TS16949:2002质量管理体系汽车行业生产件与相关服务件的组织实施ISO9001:2000的特别要求。本标准的附录A是资料性附录；附录B - R为规范性附录。本标准由上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂提出。 本标准由上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂标准化室归口。 本标准起草单位：上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂设计工程公司。 本标准主要起草人：陈龙。1GF04-09陈龙04.03.20方伟荣04.03.25宣向阳04.04.01王惠忠04.04.07制定修订确认更改通 知 书编 号编 制或更改日 期校 核日 期审 定日 期批 准日 期编 制 方 式上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂企业标准履历IIQG205203-2004生产件批准管理办法1范围本标准适用于上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂（下称总厂）涉及生产件批准的管理，包括向顾客提交生产件批准和要求供应商提交生产件批准。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。ISO/TS16949-2002 质量管理体系汽车行业生产件与相关服务件的组织实施ISO9001:2000的特别要求3 术语和定义 ISO 9000:2000质量管理体系基础与术语与ISO/TS16949:2002质量管理体系汽车行业生产件与相关服务件的组织实施ISO9001:2000的特别要求以及QS9000质量体系要求（第三版）确立的以及下列术语和定义适用于本标准。各标准之间有矛盾的，以ISO/TS16949:2002为准。3.1生产件获得顾客批准之前，在完全相同于正式生产的状态下加工出的产品。4 职责 详见第5部分“管理内容与办法”中“权责”一栏。5 管理内容与办法流程权责衡量指标主要活动描述支持文件/相关记录B生产件批准提出实施准备A项目小组,相关部门主管工程师设计工程公司主管工程师相关部门主管工程师5.1 当出现“生产件批准实施时机”（附录A）的情况时，若是新产品由项目小组负责提出要求；若是老产品，由相关部门的主管工程师提出要求5.2.1设计工程公司根据提出的生产件批准的要求组织相关部门与顾客就提交日期、提交等级、提交文件清单、样品数量等进行协商，涉及到供应商的还要与其协商，并取得一致，最终得到顾客批准。生产件批准实施时机B设计工程公司生产经营公司物资供应公司生产经营公司计划人员质保公司主管工程师设计工程公司试验工程师供应商,物资供应公司采购工程师生产经营公司经理实施物资供应公司经理相关生产厂C5.2.2顾客批准后设计工程公司主管工程师、生产经营公司计划主管、物资供应公司采购工程师按顾客要求共同编制生产件批准总进度计划以及本次提交要求清单（附录B）;5.2.3 生产经营公司计划人员按生产件批准总进度计划编制自制件实施计划（附录C）；5.2.5 质保公司主管工程师按生产件批准总进度计划编制“检验计划”（附录D）；5.2.6 设计工程公司试验室工程师按生产件批准总进度计划编制“试验计划”（附录E）；5.2.7 供应商根据生产件批准总进度计划编制采购件实施计划，并经物资供应公司采购工程师批准；5.3 生产经营公司经理对自制件的实施进度总负责（见附录F）;物资供应公司经理对采购件的实施进度总负责（见附录F）;5.3.1生产厂按自制件实施计划、工艺文件进行加工、检验，并填写相关记录（见附录G、H）生产件批准总进度计划本次提交要求清单自制件实施计划检验计划试验计划采购件实施计划实施进度跟踪表过程能力调查表全尺寸检验报告D提交准备C供应商质保公司外检员设计工程公司试验工程师生产经营公司经理物资供应公司经理供应商质保公司主管工程师质保公司主管经理供应商采购件完全批准比例5.3.2供应商按实施计划、工艺文件进行加工、检验、试验，并填写相关记录。5.3.2质保公司外检员按采购件实施计划、检验计划、检验规范对材料、进行检验，并填写相关记录（见附录I、J）；5.3.4设计工程公司试验工程师按试验计划、相应的试验大纲进行试验，并填写相应记录； 5.4 生产经营公司经理对自制件提交准备的进度总负责;物资供应公司经理对采购件提交准备的进度总负责;5.4.1采购件的提交 5.4.1.1供应商按质保公司的要求将采购件的生产件样品、文件提交给物资供应公司,由物资供应公司转交给质保公司；5.4.1.2 质保公司主管工程师对供应商提交的生产件样品、文件进行审核，视情况给予批准（含完全批准和临时批准）或拒收，并开具“不符合项整改报告”（附录K），质保公司主管经理签署“样件认可报告”(附录L)；5.4.1.3 供应商按质保公司开具的不符合项整改报告,编制采购件不符合项整改计划（附录M），交质保公司批准；5.4.1.4 提交的生产件样品、文件当未满足时，仅在下列情况下，可获得临时批准,过程能力调查表全尺寸检验报告尺寸检验报告材料检验报告试验大纲试验报告(采购件)不符合项整改报告(生产件)样件认可报告(采购件)不符合项整改计划DE供应商质保公司主管经理相关部门质保公司主管生产经营公司主管设计工程公司制造工程师质保公司主管经理相关部门5.4.1.4.1 已明确了影响批准的不合格的根本原因；5. 4.1.4.2 已准备了一份顾客同意的临时批准计划；5. 4.1.4.3 若要获得完全批准，需再次提交5.4.1.5供应商按不符合项整改计划对采购件的不符合项进行整改，整改关闭后再次提交质保公司（最低限度是取得质保公司主管经理的临时批准）；5.4.2 自制件的提交5.4.2.1自制件由各部门按照“本次提交要求清单”的内容提交给质保公司；5.4.2.2 质保公司主管工程师、生产经营公司生产主管、设计工程公司制造工程师对自制件、总成的生产件样品、文件进行共同审核，并开具“不符合项整改报告” （附录K），质保公司主管经理签署“样件认可报告” (附录L)；5.4.2.4 各相关部门按不符合项整改报告编制不符合项整改计划（附录M），对自制件的不符合项进行整改，直到整改关闭。整改关闭后再次提交质保公司（最低限度是取得质保公司主管经理的临时批准）；不符合项整改报告(生产件)样件认可报告不符合项整改计划F整改AFG提交ENY顾客批准NY是否为完全批准？质保公司经理设计工程公司顾客顾客生产经营公司批准的一次通过率5.5.1质保公司经理对生产件样品/文件进行审核,在“零件提交保证书”(见附录N)上签字；5.5.2 设计工程公司按顾客的要求向顾客提交生产件样品、文件。5.6 顾客批准5.6.1 顾客对质保公司提交的生产件样品、文件进行审核，视情况给予批准（含完全批准和临时批准）或拒收，并开具不符合项整改报告；5.6.2 如果顾客拒收，则必须回到起点，重新实施。5.7 提交的生产件样品、文件满足顾客的所有规范和要求，为完全批准；当未满足时，仅在下列情况下，可获得临时批准：5.7.1 已明确了影响批准的不合格的根本原因；5.7.2 已准备了一份顾客同意的临时批准计划（见附录O）；5.7.3 若要获得完全批准，需再次提交。5.8.1各相关部门按顾客同意的临时批准计划对不符合项进行整改，直到整改关闭。零件提交保证书完全批准书临时批准书拒收通知不符合项整改报告临时批准计划G样品、文件保存与归档总结与评审生产经营公司经理物资供应公司采购工程师质保公司设计工程公司档案室5.8.1 物资供应公司工程师召集供应商召开总结与评审会，对外购件生产件批准的整个过程进行评审；5.8.2 生产经营公司经理召集各部门召开总结与评审会，对自制件生产件批准的整个过程进行评审。5.9 样品、记录、文件的保存与归档5.9.1 质保公司负责生产件样品保存, 并填写 “生产件样品封样记录”（附录P）；5.9.2 设计工程公司负责文件、记录保存与归档,具体按技术文件管理程序，记录管理程序执行。会议纪要会议纪要生产件样品封样记录技术文件管理程序记录管理程序序号过程指标监控频率见证材料1批产后的质量问题发生次数1次/半年顾客反馈信息6 报告与记录 详见第5部分“管理内容与办法”中“支持文件/相关记录”一栏。7 修订记录序号修订日期修订履历生效日期QG205203-2004QG 000002-2001附录A（资料性附录）生产件批准实施时机下列情况下的首批产品发运前应提交生产件批准，除非顾客产品批准部门放弃了该要求。不论顾客是否要求提交，在需要时必须对PPAP文件中所有适用的项目进行评审和更新，以反映生产过程的情况。如果顾客放弃要求提交生产件批准，PPAP文件必须包括顾客产品批准部门负责核准特许书人员的姓名和日期。1新的零件或产品（例如：以前未曾提供给顾客的一种特定的零件、材料、或颜色）。2对以前提交零件的不符合进行纠正。3关于生产产品/零件编号的设计记录、技术规范、或材料方面的工程更改。以下列出的任何设计和过程更改必须通知顾客产品批准部门，顾客可能因此会要求提交生产件批准。1和以前批准的零件和产品相比，使用了不同其他的加工方法和材料。2使用新的或改进的工装（不包括易损工装）、模具、铸模、模型等，包括附加的或替换用的工装。3在对现有的工装或设备进行翻新或重新布置之后进行生产。4生产是在工装和设备转移到不同的工厂或在一个新增的厂址进行的。5分承包方对零件、非等效材料、或服务（如：热处理、电镀）的更改，从而影响顾客的装配、成型、功能、耐久性或性能的要求。6在工装停止批量生产达到或超过12个月以后重新启用而生产的产品。7涉及由内部制造的，或由分承包方制造的生产产品部件的设计和过程更改。这些部件会影响到销售产品的装配性、成型、功能、性能和/或耐久性。另外，在提交顾客之前，供方必须就分承包方提出的任何申请，先与分承包方达成一致。8试验/检验方法的更改新技术的采用（不影响接收准则）。9.若顾客有特殊要求,按顾客特殊要求执行.附录B（规范性附录）本次提交要求清单本次提交要求清单零件名称： 零件编号：要求提交等级本次提交要求提交部门等级1等级2等级3等级4等级51可销售产品的设计记录RSS*R对于专利部件/详细资料RRR*R对于所有其它部件/详细资料RSS*R2工程更改文件，如果有RSS*R3顾客工程批准，如果要求RRS*R4设计PFMEARRS*R5过程流程图RRS*R6过程PFMEARRS*R7尺寸结果RSS*R8材料、性能试验结果RSS*R9初始过程研究RRS*R10测量系统分析RRS*R11具有资格的实验室文件RSS*R12控制计划RRS*R13零件提交保证书SSSSR14外观批准报告，如果适用SSS*R15散装材料要求检查清单（仅适用于散装材料的PPAP）RRR*R16样品产品RSS*R17标准样品RRR*R18检查辅具RRR*R19符合顾客特殊要求的记录RRS*R注：将“本次提交要求”列中相应的空格打 “”。S：供方必须向指定的顾客产品批准部门提交，并在适当的场所，包括制造场所，保留一份记录或文件项目的复印件。R：供方必须在适当的场所，包括制造场所保存，顾客代表有要求时应易于得到。*：供方必须在适当的场所保存，并在有要求时向顾客提交。编制 审定 批准及日期 附录C（规范性附录）自制件实施计划自制件实施计划零件名称： 第 页 零件编号： 共 页月日月日月日月日月日月日月日月日月日月日月日月日月日工序号工序名称数量注：填入日期、工序号、工序名称、数量，将相应的空格涂黑。编制 审定 批准及日期 附录D（规范性附录）检验计划检验计划 第 页 共 页月日月日月日月日月日月日月日月日月日月日月日月日零件编号零件名称数量材料牌号材料炉号注：填入日期、零件编号、零件名称、数量、材料牌号、材料炉号，将相应的空格涂黑。编制 审定 批准及日期 附录E（规范性附录）试验计划试验计划总成名称： 第 页 总成编号： 共 页月日月日月日月日月日月日月日月日月日月日月日月日月日试验名称数量注：填入日期、试验名称、数量，将相应的空格涂黑。编制 审定 批准及日期 附录F（规范性附录）实施进度跟踪表实施进度跟踪表零件名称： 第 页 零件编号： 共 页月日月日月日月日月日月日月日月日月日月日月日月日月日工序号工序名称数量注：填入日期、工序号、工序名称、数量，按实际加工进展情况将相应的空格涂黑。编制 审定 批准及日期 附录G（规范性附录）过程能力调查表过程能力调查表零件名称工序名称检测项目零件图号工序号日 期名义值CpPp设备名称上公差OTCpkPpk设备型号下公差UTAvarage设备代号组号12345AvarageR1234567891011121314151617181920检验 编制 附录H（规范性附录）全尺寸检验报告全尺寸检验报告零件编号: 供应商: 零件名称: 供应商编号: 图纸更改日期:检验机构名称:质保公司提交原因: 新零件 缺陷纠正序号尺寸要求123检验结论检验及日期 附录I（规范性附录）尺寸检验报告尺寸检验报告零件编号: 供应商: 零件名称: 供应商编号: 图纸更改日期:提交原因: 新零件 缺陷纠正供应商检验结果质保公司检验结果序号尺寸要求123123供应商签字及日期 质保公司签字及日期 附录J（规范性附录）材料试验报告材料试验报告零件编号: 供应商: 零件名称: 实验室名称: 试验类型材料规范编号/日期/规范供应商试验结果合格不合格质保公司试验结果合格不合格供应商签字及日期 质保公司签字及日期 附录K（规范性附录）不符合项整改报告不符合项整改报告零件名称： 第 页 零件编号： 共 页工序号工序名称不符合项发生原因整改完成日期供应商签字及日期 审核员签字及日期 附录L（规范性附录）样件认可报告 附录M（规范性附录）不符合项整改计划不符合项整改计划零件名称： 第 页 零件编号： 共 页工序号工序名称不符合项整改措施责任部门完成日期编制 审定 批准及日期 附录N（规范性附录）零件提交保证书零件提交保证书零件名称 零件号 安全和/或政府法规 是 否 工程图纸变更版本 日期 附加工程变更 日期 图纸编号 采购订单编号 重量 kg检查辅具编号 工程变更版本 日期 供方制造厂信息 提交信息 尺寸 材料/功能 外观供方名称和供方代码 顾客名称/部门 采购人员名称/采购人员代码 街道地址 适用范围 城市 州 邮政号码注：该部件是否含有任何限制的或需要报告的物质。 是 否塑料件是否标注了相应的ISO标注编码。 是 否提交原因 首次提交 改为其它选用的结构或材料 工程变更 分供方或材料来源变更 工