尾矿库标准化评分清单123456789.xls

尾矿库标准化评分清单 1安全生产组织保障 1 1目标 策划 安全生产目标与指标设立 完成情况评价的管理制度 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门 责任人员及评价方法 执行 是否设立了文件化的年度安全生产目标与指示 是否制定了实现安全生产目标和指示的实施计划 是否为安全生产目标与指示的实现提供了人力 财力 物力 技术资源 是否对安全生产目标和指示的实施计划执行情况进行监测 修正和更新 1 2安全生产法律法规与其他要求 1 2 1 需求识别与获取 策划建立识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度 执行 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求 是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求 内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求 是否有适用的完全生产法律法规与其他要求清单 1 2 2 融入 策划 针对安全生产法律法规与其他要求的融入建立的制度 制度是否明确了责任部门 人员及其职责 执行 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统 是否按所识别的要求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训 员工是否获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径 1 2 3 评审与更新 策划 针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新建立的制度 是否明确了责任部门 人员及其职责 执行 是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审 当变化发生时 是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单 当变化发生时 是否及时更新安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统 1 3安全机构设置与人员任命 策划设置安全管理机构和任命安全管理人员的文件 执行 是否依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员 最高管理者是否已书面任命尾矿库负责人与安全管理人员 依据安全生产法律法规与其它要求 被任命的人员持有相应的资格证 1 4安全生产责任制 策划 建立针对安全生产责任制的制定 沟通 培训 考核 评审与更新的管理制度 明确负责安全生产责任制的制定 沟通 培训 考核 评审与更新的部门 人员及其 职责 执行 是否规定了主要负责人 分管负责人 安全生产管理人员 其他职能部门与岗位的安 全生产责任制 对安全生产责任制进行逐级说明 是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核 是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新 1 5文件与资料控制 策划 文件与资料控制管理制度 制度要明确要保存文件与资料的类型和管理要求 执行 是否对员工进行了安全生产标准化系统相关文件培训 是否定期评审 及时修订或废除标准化系统文件 安全生产记录是否得到有效保留 符合 制定安全生产检查制度 安全教育培训制度 重大危险源监控制度 重大隐患上报与整改制度 危险物品管理制度 职业危害防治管理制度 特种作业管理制度 事故和事件管理制度 设备设施安全管理制度 安全生产档案管理制度 安全生产奖惩制度 1 6外部联系与内部沟通 策划 是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项 制定与外部联系制度 制定内部沟通制度 建立合理化建议制度 执行 保存外部的安全投诉记录 是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道 1 7承包商的选择与管理 策划 承包商选择 评价与管理制度 是否已指定与承包商协调或联系人员 执行 是否已识别承包商可能带来的重大风险 作为选择的参考因素承包商应提供以下信息 相关资质 安全管理制度 遵守安全生 产法律法规与其他要求的能力 安全绩效 合同是否明确双方的安全生产责任与义务 是否对承包商的作业现场进行检查 以识别及控制可能的风险 制定协调或联系的人员是否就承包商的安全生产表现定期与其沟通 是否对承包商的安全生产表现进行了评估 1 8安全投入 策划 制定确保安全生产费用投入并有效管理的制度 按规定足额提取经费 专款专用 专 门账户管理 安全措施计划的编制要求 责任部门 人员及其职责 执行 依据风险评估结果投入安全生产费用 安全工程 安全管理 安全设备设施 劳动防 护用品 安全标志 安全奖励 安全教育培训 符合建立安全生产费用提取和使用记录 1 9工伤保险 策划建立职工工伤保险 保障制度 执行 是否为员工缴纳足额的工伤保险费 受伤员工是否享受相应的工伤保险待遇 是否收集并保存保险的相关资料和记录 是否为员工购买安全生产责任保险 2风险管理 2 1辨识与评价要求 策划 建立危险源辨识与风险评价的管理制度 制度是否明确风险评价的方法 流程及风险层次控制原则 制度是否明确了持续风险评价的要求 执行 是否进行危险源辨识与风险评价 并确定重大危险源 是否已通过初始及持续的风险评价 对风险评价实施动态管理 是否定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾 风险评价的结果是否文件化 2 2风险评价 策划 制定尾矿库建设期风险评价计划 制定尾矿库运行期风险评价计划 执行 是否进行了尾矿库建设期风险评价 是否进行了尾矿库运行期风险评价 是否已对生产流程进行了辨识 并建立了关键流程及其关键设备设施清单 初始风险评价结果是否已经文件化 符合 尾矿库建设风险评价包括 规划选址风险 异常状态风险 承包商选择风险 建设质 量风险 闭库风险 闭库再利用风险 尾矿库有用矿物再回收风险 尾矿库运行风险评价包括 暴雨风险 山体滑坡 泥石流风险 喀斯特地貌导致的风 险 地震风险 外来尾矿 废水风险 库区周围非法作业风险 库内采选尾矿风险 运行工艺导致的风险 坝体稳定性导致的风险 排洪 排渗设施导致的风险 法律法 规标准需求 对关键尾矿设施进行风险评价时要包括 可靠性 安全性 经济性 2 3关键任务识别与控制 策划 建立关键任务识别与分析制度 符合 建立关键任务观察制度 确保在需要时对作业任务进行完整的或部分的观察 建立许可作业管理制度 执行 依据风险分析结果编制关键任务作业指导书 是否认定了需要许可的作业范围 针对任务观察发现的问题提出有针对性的改正意见 符合 作业指导书要明确 主要作业内容 作业过程可能的危险有害因素 作业程序 作业 过程的安全注意事项 紧急情况下的现场应急处置措施 许可作业前应做到 作业风险已识别 已办理作业许可证 参与作业的人员已讨论作 业风险及其控制措施 3安全教育培训 3 1员工安全意识 策划识别 提升员工安全意识的制度 执行是否保留接受现场特定要求 安全意识的培训记录 3 2培训 策划 建立识别并分析培训需求的制度 制度中要明确负责培训工作的责任部门 人员及其职责 制度中是否定期评估培训的适宜性做出规定 执行 针对培训要求制定年度培训计划 培训目标 培训大纲 培训教材 培训时间 培训 内容 培训教师 培训方式 考核方式 进行学员能力测试和培训效果评估 保留培训记录 4尾矿库建设 4 1勘察 设计 施工与验收 策划 尾矿库建设安全管理制度 建设项目 三同时 的要求 建设项目 安全预评价 和 安全验收评价 的要求 对承担勘察 设计 施工的单位的资质审核 各单位在所 有阶段和活动中的任务 职责和权利 各单位的各阶段和活动的流程衔接 勘察 设 计 施工 验收和批准的资源分配 各单位各阶段验收程序 参与勘察 设计 施工 单位的管理衔接 资料 图纸及施工记录的保存 执行 是否由有资质的单位承担勘察 设计 施工任务 勘察 设计 施工是否满足法律法规及安全 健康要求 工程地质与水文地质勘察是否符合有关国家 行业标准及设计要求 尾矿库库址选择遵守下列原则 不宜位于工矿企业 大型水源地 水产基地和大型居 民区上游 不应为于全国和全省重点保护名胜古迹的上游 应避开地质构造复杂 不 良地质现象严重区域 汇水面积小 有足够的库容和初 终期库长 尾矿库设计文件是否明确了下列安全运行控制参数 尾矿库设计最终堆积高程 最终 坝体高度 总库容 尾矿坝堆积坡比 尾矿坝不同堆积标高时 库内控制的正常水位 调洪高度 安全超高及最小干滩长度 尾矿坝浸润线控制 4 2回采和闭库 策划 尾矿库回采管理制度 尾矿库闭库管理制度 执行 尾矿回采设计是否包括安全设施设计 并编制安全专篇 闭库设计是否包括安全设施设计 并编制安全专篇 5尾矿库运行 5 1尾矿输送 筑坝与排放 策划 建立安全管理制度 尾矿浓缩设施 尾矿输送 筑坝 排放 环保监测 管理制度明确管理要求 操作人员的要求 维护要求 检测 测试及试验要求 报废 要求 技术资料 图纸和记录管理要求 执行 编制年 季作业计划和详细运行图表 统筹安排和实施尾矿输送 分级 筑坝和排放 的管理工作 每期子坝堆筑完毕 是否进行质量检查 检查记录是否经主管技术人员签字后存档备 查 5 2水位控制与防洪 策划 建立水位控制安全管理制度 建立防汛措施和排洪设施安全管理制度 策划 执行 控制尾矿库内水位遵循下列原则 在满足回水水质和水量要求前提下 尽量降低库内 水位 在汛期必须满足设计对库内水位控制的要求 当尾矿库实际情况与设计不符时 应在汛前进行调洪演算 当回水与尾矿库安全对滩长和超高的要求有矛盾时 必须 保证尾矿库安全 水边线应与坝轴线基本保持平行 岩溶或裂缝发育地区的尾矿库 应控制库内水深 防止落水洞漏水事故 5 3尾矿坝渗流与防震 抗震 策划 建立渗流控制和排渗设施安全管理制度 建立尾矿库防震与抗震安全管理制度 5 4作业现场安全管理 策划 基于风险评价建立的安全管理制度 电力线路管理制度 照明管理制度 危险地段安全警示标志管理制度 职业卫生管理 制度 针对体检要求制定体检计划 建立职业危害控制制度 建立劳动防护用品管理制度 执行 是否有职业危害检测和控制结果记录 建立员工职业健康监护档案 保存劳动防护用品的发放及培训记录 提供劳动防护用品的供应商应具有相应的资质 5 5变化管理 策划建立变化管理制度并确定部门 人员及其职责 执行 是否识别以下变化 周围环境引起的变化 尾矿库上下游工程引起的变化 周围地质 条件引起的变化 人员引起的变化 法律法规与其他要求引起的变化 机构引起的变 化 相关方引起的变化 变化管理是否考虑了下列事项 流程要求 坝体结构安全 排洪设施 排渗设施 监 测设施 应急要求 设施和设备的使用期限 变化管理的输出是否包括下列内容 危害 风险及其分级 风险监测措施 风险控制 措施 6检查 6 1一般要求 策划 制定安全检查制度 检查内容 检查频率 检查的范围 检查结果的处置 检查人员 要求 针对不同的检查对象配备了胜任的检查人员 执行 针对不同的检查对象制定了满足下列要求的检查表 反映特定危害 对象明确 标准 具体 文字精练 含义准确 针对下列内容对执行检查的人员进行了培训 危害识别 危害分类 有效的补救技术 报告要求 建立了安全检查信息收集 传递 处理和反馈的渠道 6 2日常巡检和定期观测 策划 建立日常巡检和定期观测制度 识别并纠正尾矿工不当的行为 识别输送 排放设备 设施的状况 识别尾矿坝有无不良的状况 识别排渗设施有无不良的状况 浸润线 的高低 识别排洪设施有无不良的状况 识别周围地质环境是否变化 识别周围是否 有滥采滥挖现象 识别有无外来尾矿影响 识别纠正和预防行动的效力 执行 针对下列内容对执行检查和定期观测的人员提供了培训 危害识别 危害分类 有效 的补救措施 报告要求 保持所有检查和定期观测的记录 并可获取 对检查和定期观测清单进行了回顾和更新 6 3防洪安全检查 策划 建立防洪安全检查制度 尾矿库水位 尾矿库滩顶高程 尾矿库干滩长度 尾矿库沉 积滩干滩的平均坡度 尾矿库水位上升不同高程时的调洪库容 是否进行调洪演算 确定尾矿库最高洪水位 在最高洪水时坝的安全超高和最小干滩长度 排洪构筑物 针对上述制度制定了标准的检查表 并且反映了排洪系统特定的危害 执行 针对下列内容对执行检查的人员提供了培训 危害识别 危害分类 有效的补救措施 报告要求 保存已完成的专项检查记录 并且方便获取 6 4坝体安全检查 策划 建立包括如下内容的尾矿坝安全检查制度 坝的外坡坡比 坝体位移 坝体有无纵 横向裂缝 坝体滑坡状况 坝体浸润线的位置 坝体排渗设施 坝体渗漏状况 坝面 保护设施 执行 针对下列内容对执行检查的人员提供了培训 危害识别 危害分类 有效的补救措施 报告要求 保存了已完成的专项检查记录 并且方便获取 6 5库区安全检查 策划 建立尾矿库库区安全检查制度 周边山体滑坡 塌方 泥石流和溶洞等情况 周边违 章爆破 采石和建筑 违章进行尾矿回采 取水 外来尾矿 废石 废水和废弃物排 入 周边放牧和开垦等 执行 针对下列内容对执行检查的人员提供了培训 危害识别 危害分类 有效的补救措施 报告要求 对检查表进行了回顾和更新 保存专项检查记录 并且这些记录方便获取 6 6纠正和预防措施 策划 针对纠正与预防措施的实施 建立包含下列内容的保障制度 沟通与实施要求 负责 部门 人员及其职责 实施情况反馈要求 实施情况跟踪督查与效果评估要求 执行针对纠正与预防措施沟通的要求 明确 沟通人员 沟通对象 沟通记录要求 符合 实施的纠正与预防措施是否考虑了 人的因素 设备 设施因素 技术因素 环境因 素 管理因素 7应急管理 7 1应急准备 策划 建立包括下列要求的应急管理及响应制度 紧急事件认定要求 应急预案编写要求 紧急事件组织准备要求 应急装置配置要求 紧急事件演习要求 相互支援识别与协 调要求 设立应急管理机构并指定专人负责应急管理工作 执行 依据风险确定潜在的紧急事件 确定的紧急事件是否包括企业周围的情况 针对潜在的紧急事件收集相关的地理 人文 地质 气象等信息 针对潜在的紧急事件预测可能发生的时间与性质 并考虑人员密集度及影响 针对确定的紧急事件编写应急预案 当设备 设施或流程发生变化对应急预案进行回顾和更新 在生产场所的显著处张贴了紧急疏散提示和设有紧急联系电话 7 2应急预案 策划 按下列层次原则制定应急预案 综合预案 专项预案 现场应急处置方案 应急预案明确责任部门 责任人员及其职责 7 3应急响应 策划 明确应急响应程序 设立应急指挥机构与平台 7 4应急保障 针对识别的潜在紧急情况配置满足要求的应急队伍 策划 在配置应急队伍时 考虑下列人员 应急指挥 医疗救护 抢险救援 安全警戒 通 讯联络 后勤保障 执行 每年回顾和更新应急装备需求 通过演练来测试相互支援关系的效力 7 5应急评审与改进 策划 针对应急演练与应急预案评审的管理制度 制度明确下列内容 预案评审的频率 预案评审的组织要求 应急演练的频率 应急 演练的策划要求 演练结果评估要求 预案评审与演练的记录要求 执行 对应急预案进行评审 开展应急演练 依据应急演练结果及时修订应急预案并改进应急准备工作 修订后的应急预案及时发放给相关人员 并对其提供了必要的培训 8事故 事件报告 调查与分析 8 1报告 策划 制定了包括下列内容的事故 事件报告制度 事故 事件类别 报告范围 对象 报告时间 报告方式 报告内容 根据报告制度制定事故 事件登记表及相关的报告 表格格式 执行 对报告的事故 事件进行登记管理 按照规定的范围 对象 报告事故 事件 针对事故 事件报告要求对相关人员特别是现场作业人员进行了专门培训 8 2调查 策划 制定了事故 事件的调查制度 调查制度包括以下要点 事故 事件类型 调查机构及人员 调查内容 调查方法 时间要求 现场调查要求 事故证据 资料的收集整理 事故 事件