证券资格考试法律法规重要知识点归纳

证券资格考试法律法规重要知识点归纳 证券考试主要知识点 一、股票型上市公司、债券型上市公司、新三板挂牌公司的条件 1、股票型上市公司的条件1.股票经国务院证券管理部门批准并已经向社会公开发行；2.公司股本总额不少于人民币3000万元；3.公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上；4.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；5.开业时间在3年以上，最近3年连续盈利；6.证券交易所可以规定高于前款规定的条件，并报国务院证券监督管理机构批准。 2、债券型上市公司的条件1.已经公开发行公司债券；2.公司债券的期限为1年以上；3.公司债券实际发行额不少于5000万元；4.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。 3、新三板挂牌公司的条件1.依法设立且存续满2年；2.业务明确，具有持续经营能力；3.公司治理机制健全，合法规范经营；4.产权明晰，挂牌发行和转让行为合法合规；4.主办券商推荐并持续督导；5.全国中小企业股份转让系统公司要求的其他条件。 4、股票公开发行的条件应当符合公司法规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和有关文件（公司章程，发起人协议，发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明，招股说明书，代收股款的银行名称及地址，承销机构名称及协议等）。 公开发行新股应当符合的条件1.具备健全且运作良好的组织机构；2.具有持续盈利能力，财务状况良好；3.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；4.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 5、公开发行公司债券应当符合的条件1.股份有限公司净资产不低于3000万元，有限责任公司净资产不低于6000万元；2.累计债券余额不超过公司净资产的40%；3.最近3年平均客分配利润足以支付公司债券1年的利息；4.募集的资金投向符合国家产业政策；5.债券的利率不超过国务院限定的利率水平；6.国务院规定的其他条件。 6、申请成立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备如下条件1.注册资本最低限额为3000万元（应当是实缴资本，且货币出资比例不得低于85%）；2.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；3.有符合规定的公司章程；4.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年没有违法违规记录；5.有合规的经营场所和业务设施；6.有健全的风险管理和内部控制制度。 二、证券考试关于时间界定的知识点 1、国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定1.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月；2.对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月；3.对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日；4.对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日；5.对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。 2、从业人员符合规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 关于证券投资顾问、证券分析师的注册登记，中国证券业协会自收到完整申请材料之日起30日内审核完毕，对不予注册登记的人员，协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。 3、中国证监会对保荐机构的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 （证券发行上市保荐业务管理办法） 4、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 （期货交易管理条例） 5、证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。 （证券经纪人管理暂行条例）。 6、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起2个月内向国务院证券监督管理机构报送审计报告。 7、中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。 8、对设立、收购、撤销境内分支机构、变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起30个工作日内作出批准或不予批准的书面决定。 9、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 （证券公司监督管理条例） 10、证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 11、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。 12、证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 （证券公司监督管理条例） 13、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。 （证券业从业人员资格管理办法）。 14、证券公司代理证券登记结算机构开立证券账户，应当妥善保管相关开户资料不得少于20年。 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年。 证券金融公司开展转融通业务，应当妥善保存履行规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不得少于20年。 基金管理人员保存基金的会计账册、记录15年以上。 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。 财务顾问的工作档案盒工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务或者发布证券投资研究报告，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年；发布证券研究报告相关业务档案的保管期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。 证券公司开展中间介绍业务，应当在营业场所妥善保存有关资料，保存期限不得少于5年。 承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。 奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为5年。 入门资格考试合格成绩长期有效，专业资格考试合格成绩应当每年参加并完成协会组织的相应业务培训方为有效，管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。 证券公司应当统一组织回访客户，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，离岗时间应当连续不少于10个工作日。 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。 15、董事、高级管理人员有公司法第149条规定情形的，有限责任公司股东、股份有限公司连续180天（或半年或6个月）以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或不设监事会的有限责任公司监事提起诉讼。 监事有公司法第149条规定情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司执行董事提起诉讼。 监事会、不设监事会的有限责任公司监事，或者董事会、不设董事会的有限责任公司执行董事拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30天内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，上述规定的股东有权以自己的名义直接提起诉讼。 16、公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。 债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 17、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长。 18、以协议方式收购上市公司时，达成收购协议后，收购人必须在3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。 在公告前不得履行收购协议。 要约收购的期限不得少于30天，并不得超过60天。 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 19、股份有限公司或有限责任公司成立后无正当理由超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续6个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。 证券公司成立后无正当理由超过3个月未开业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销营业执照。 期货公司成立后无正当理由超过3个月未开业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 20、经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。 21、证券公司应当以自己名义开立证券自营账户，并自开户之日起3个工作日内报证券交易所备案。 三、申请从事证券业务的条件 1、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件1.已取得证券从业资格；2.被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用；3.具有中国国籍和完全民事行为能力；4.大学本科以上学历；5.具有证券业务经历2年以上；6.未受过刑事处罚，未被证监会禁入或已过禁入期；7.品行良好，正直诚实，具有良好职业道德；8.法律法规和证监会规定的其他条件。 2、申请投资主办人的条件1.取得证券从业资格；2.具备3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；3.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年没有受到监管部门的行政处罚；4.协会规定的其他条件。 申请财务顾问主办人的条件1.具有证券从业资格；2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历；3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；5.未负有数额较大到期未清偿的债务；6.最近24个月无违反诚信的不良记录；7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；9.中国证监会规定的其他条件。 申请保荐代表人的条件1.具备3年以上保荐相关业务经历；2.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；3.参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格；4.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年内未受到中国证监会的行政处罚；5.未负有数额较大到期未清偿的债务；6.中国证监会规定的其他条件。 3、将研究部门或研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册为证券分析师。 不要求从事相关行业经历2年。 四、有关比例数据 1、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东，虽然不足50%，但依其出资额或持有的股份所享有的表决权足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。 2、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。 法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时，可以不再提取。 法定公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本，但是，资本公积金不得用于弥补公司亏损。 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。 3、有限责任公司的合并、分立，必须经2/3以上有表决权的股东通过；股份有限公司的合并、分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 4、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。 收购要约的期限不得少于30天，并不得超过60天。 收购要约期限届满，收购人持有的被收购公司股份占发行股份总数的75%以上时，该上市公司股票应当终止上市交易；达到90%以上时，其他持有被收购公司股票的股东有权向收购人以收购要约的同等条件出售股票，收购人应当收购。 5、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司股票。 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持股份比例每增加或减少5%，应当依照规定进行报告和公告。 在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司股票。 6、证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资，其中非货币财产应当经资产评估机构评估，且非货币财产出资总额不得超过注册资本的30%。 7、因国有股行政划拨或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。 五、证券、期货业违纪违规处罚的重要条款 1、未经核准，擅自公开发行或者变相公开发行股票的处以非法所募资金1%以上5%以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 2、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。 公司发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款；抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额