不合格纠正与预防措施控制程序.doc

1目的 采取有效的纠正和预防措施，实现质量/环境管理体系的持续改进。2范围 适用于本公司纠正和预防措施的制定、实施和验证。3职责3.1 各部门负责本部门体系日常运行中纠正和预防措施的提出及实施与部门相关的纠正和预防措施。3.2 业务部负责顾客反馈的处理。3.5 行政部负责日常环境监控中所发现的不符合的纠正和预防措施的提出及实施结果的跟进。3.6 审核小组负责质量/环境管理体系审核过程不符合纠正和预防措施的提出及实施结果的跟进和验证。3.7 技术质量部负责质量/环境管理体系日常运行过程及产品实现过程不符合的纠正和预防措施的提出及实施结果的跟进和验证。4、程序4.1 纠正措施4.1.1 对存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到不合格的影响程度相适应。4.1.2下列情况下需要采取纠正措施：（1）质量/环境管理体系审核发现不符合时；（2）顾客、相关方对产品质量或环境问题提出投诉时；（3）顾客满意度调查过程客户提出的不满意点时；（4）质量/环境管理目标未能实现时；（5）生产过程发生严重的质量事故（出现批量不合格品）和环境事故。（6）生产过程产品连续出现或重复发生同类型不合格品。（7）管理评审发现不符合项时；（8）在质量/环境管理体系运行中发现不符合时。4.2 预防措施4.2.1 应识别潜在的不合格，采取预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。4.2.2 所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。4.2.3 出现下列情况下需要预防措施：（1）对各过程输出的信息分析所发现的问题，认为有可能变严重时；（2）对生产过程、让步、审核结果及顾客投诉等不符合分析，发现有潜在因素时；（3）认为有必要采取预防措施时。4.3 纠正措施和预防措施要求的提出4.3.1 质量/环境管理体系审核发现不符合时，由审核小组填写不符合纠正与预防措施报告提出纠正或预防措施的要求；4.3.2 当顾客对公司的产品质量提出投诉时，业务部将投诉的情况及时汇报技术质量部，技术质量部针对投诉情况向责任部门发出不符合纠正与预防措施报告，提出纠正或预防措施的要求；4.3.3 当周边居民对公司提出环境投诉或在日常环境监控检查过程中发现不符合时，由行政部向责任部门发出不符合纠正与预防措施报告，提出纠正或预防措施的要求。 4.3.4 满意度调查过程出现顾客不满意的情况时、业务部应将调查和统计分析的结果及时向管理者代表报告。管理者代表应针对顾客的不满意点向责任部门发出不符合纠正与预防措施报告，提出纠正或预防措施的要求；4.3.5 当生产过程出现批量不合格品或连续出现及重复发生同类型不合格品时，由技术质量部向责任部门发出不符合纠正与预防措施报告，提出纠正或预防措施的要求。4.3.6 质量/环境管理体系审核发现不符合时；由内审组向责任部门发出不符合纠正与预防措施报告，提出纠正或预防措施的要求。4.3.7 部门质量/环境管理目标未能实现时；技术质量部向责任部门发出不符合纠正与预防措施报告，提出纠正或预防措施的要求。4.3.8 管理评审发现不符合项时，由管理者代表向责任部门发出不符合纠正与预防措施报告，提出纠正或预防措施的要求。4.4 纠正措施和预防措施的实施 责任部门接到不符合纠正与预防措施报告后，应分析原因，制定实施措施纠正措施和预防措施。4.5 措施的验证4.5.1 当措施已实施完成后，由责任部门负责人签名并记录完成日期，然后通知发出不符合纠正与预防措施报告部门人员进行效果验证；4.5.2 验证人员在接到通知或计划完成期限已到时，应及时对实施措施的效果进行验证；4.5.3 验证人员依计划内容取