2014证券基础试题答案

个人收集整理-ZQ2014证券基础试题答案年证券从业考试市场基础知识全真模拟试题()一、单项选择题(本大题共小题，每小题分，共分。以下各小题所给出的个选项中，只有一项最符合题目要求)、一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（）。政府债券金融债券信誉卓著的大公司发行的公司债券一般公司发行的公司债券、上海、深圳证券交易所自年月日起对未完成股改的股票(即股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。 、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。债权资金使用权财产支配权资产所有权、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为（）。红利股票股息资本利得资本增值收益、不以公司任何资产作担保而发行的债券是（）。信用公司债保证公司债不动产抵押公司债信托公司债、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。 、优先认股权实际上是一种普通股票的（）。长期看涨期权长期看跌期权短期看涨期权短期看跌期权、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（）担任。证券公司证券交易所基金管理公司商业银行、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分的。时间标准基础工具合约履行时间投资者的买卖、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。产权债券物权所有权、某公司认股权证的市价为元，每手认股权证为张，若甲用一手认股权证换购骰普通股，每股普通股的认股价是元，其行使价格为（）元。、影响股票市场价格的最直接因素是（）。清算价值每股净资产供求关系政治因素、证券市场的监管原则不包括（）。依法管理原则公开、公正与公平原则保护控股股东利益原则国家监督与自律相结合的原则、下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 、看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。上涨下跌不变上下波动、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 万元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 万元证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币亿元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币亿元、世界上第一个股票交易所出现在（）。荷兰阿姆斯特丹美国费城苏黎世英国伦敦、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用基金规模越大，基金管理费率越高基金风险程度越高，基金管理费率越高我国债券基金的管理费率一般低于股票基金、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务、金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的（）。跨期性杠杆性风险生投机性、证券投资基金资产的名义持有人是（）。基金投资者基金管理人基金托管人基金监管人、可转换证券实际上是一种普通股票的（）。长期看涨期权长期看跌期权短期看涨期权短期看跌期权、证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。一定责任一定权利一定义务一定收益、下面说法正确的是（）。中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升中央银行提高再贴现率会使股票价格上升中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升中央银行放松银根会使股票价格上升、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（）。间接融资市场信贷市场货币市场直接融资市场、下列关于企业年金的表述，错误的是（）。企业年金不得购买投资性保险产品企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资企业年金是一种养老保险基金、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。减少增加不变都不是、标准化的期货合约中唯一可变的变量是（）。交易品种交割日期交易价格每日限价、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的（）政策风险非系统风险总风险系统风险、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）。其本人负责所属证券公司承担全部责任证券登记结算公司负连带责任证券登记结算公司负全部责任b5E2R。b5E2R。、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（）处于优先地位。普通股股东优先股股东债权人控股股东、公司型证券投资基金反映的是（）关系。产权委托代理债权债务所有权、证券法确立了证券公司以（）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。总资本净资本负债率利润率、决定再投资收益的主要因素是（）。投资额度市场收益率市场利率宏观经济政策、关于市场及其指数描述错误的是（）。的全称是全美证券交易商自动报价系统，于年正式启用是场外二级市场设立了种指数综合指数的基点是 点、股息的来源是公司的（）。税前利润税后利润所有利润公积金转增收益、（）又称为单位信托基金。公司型基金契约型基金封闭式基金开放式基金、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（）的补偿。信用风险通胀风险利率风险经营风险、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。基金负债银行存款本息各类证券的价值基金应收的申购基金款、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。制定和修改证券交易所章程选举和罢免会员理事审议和通过理事会、总经理的工作报告制定证券交易价格p1Ean。p1Ean。、目前我国货币基金的年管理费率在（）左右。 、中国国内现有（）的计划。股国债股普通股、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（）所决定的。跨期性杠杆性风险性投机性、按照公司法的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为（）。制定公司内部基本管理制度制定公司的利润分配方案和弥补方案决定公司内部管理机构的设置发行公司债券作出决议、中华人民共和国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。混业经营、集中管理混业经营、分业管理分业经营、分业管理分业经营、统一管理、有价证券具有（）的经济和法律特征。产权性、收益性、变通性、风险性产权性、收益性、变通性、非返还性产权性、收益性、流动性、风险性产权性、期限性、收益性、风险性、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为（）。固定利率债券与浮动利率债券单利债券与复利债券固定利率债券与累进利率债券贴现利率债券与浮动利率债券、股票的理论价格用公式表示（）。股票价格发行价必要收益率股票价格必要收益率预期股息股票价格预期股息必要收益率股票价格预期股价每股赢利、（）是最基础的金融衍生产品，它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格 (称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。期货合约金融远期合约远期利率协议金融期权合约、证券的基本功能不包括（）。筹资一投资功能定价功能资本配置功能规避风险功能DXDiT。DXDiT。、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。 、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过（）形成期货价格的功能。集中竞价抽签公开投标事先定价、债券与股票的比较错误的是（）。债券和股票都属于有价证券尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。股票市场和债券市场证券市场和货币市场短期资金市场和长期资金市场中长期信贷市场和证券市场、（）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。主动型基金保本基金基金分级基金、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。看跌期权美式期权欧式期权看涨期权、 年是我国证券市场的（）。探索起步时期萌芽期形成和初步发展期规范发展时期、依照我国中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 、关于私募证券，下列说法正确的是（）。发行人通过中介机构发行审查条件严格，投资者也较少证券发行的对象是少数特定的投资者采取公示制度RTCrp。RTCrp。二、多项选择题(本大题共小题，每小题分，共分。以下各小题所给出的个选项中，至少有两项符合题目要求)、流动性是债券的特征之一，它取决于（）。市场为转让提供的便利程度价格转化的稳定程度债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失以上三项都对、下列关于企业年金的描述中，正确的有（）。资金运作周期短对账户资产增值有较高要求对投资范围限制严格对投资范围限制不多、公司制证券交易所（）。以股份有限公司形式组织以营利为目的自身股票可以在本交易所上市必须遵守本国公司法的规定、设立证券公司需要符合的条件有（）。有符合法律、行政法规规定的公司章程有符合证券法规定的注册资金主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币亿元主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币亿元、政府债券的风险主要是（）。信用风险利率风险购买力风险财务风险、下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（）。政府机构保险公司商业银行个人、上市公司披露的信息按照其内容可以分为（）。证券发行信息每日报告定期报告临时报告、依照中华人民共和国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准。（）有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程注册资本不低于亿元人民币，且必须为实缴货币资本主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近年没有违法记录，注册资本不低于亿元人民币取得基金从业资格的人员达到法定人数、以下属于货币市场基金的有（）。银行短期存款国库券公司短期债务银行承兑票据、证券市场的参与者包括（）。证券发行人证券投资者证券市场中介机构证券自律性组织5PCzV。5PCzV。、以下属于证券市场的特征的是（）。价值直接交换的场所价值间接交换的场所财产权利直接交换的场所风险直接交换的场所、（）不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。平衡型基金交易型开放式指数基金货币型基金指数型基金、国际债券与国内债券相比，特征包括：（）。资金来源广发行规模大存在汇率风险存在信用风险、下述说法正确的有（）。基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动基金有封闭式和开放式之分开放式基金的交易一般是在证券交易所进行开放式基金的基金份额总额不固定、基金管理人遇到下列（）情况时，有权暂停估值。法定节假日因不可抗力致使管理人无法准确评估基金的资产净值开放式基金出现巨额赎回的情形证券交易所因故暂停营业、在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（）。，三公原则承担有限责任原则合法原则效率原则、财政政策对股票价格的影响包括（）。通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展调节国债发行量干预资本市场各类交易适用的税率通过调节税率影响企业利润和股息、证券具有收益性，有价证券的收益表现为（）。利息收入红利收入买卖价差收入印花税、证券交易所的监管职能包括（）。对信息披露的管理对证券交易活动的管理对会员的管理对上市公司的管理、下面关于外国债券的论述，正确的有（）。外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多jLBHr。jLBHr。、证券金融公司应当每个交易日结束后，公布的数据有（）。转融资余额转融券余额转融通成交数据转融通费率、我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是（）。针对机构投资者不记名，可以流通采用电子方式记录债券免交利息税、下列各项中，有关政府机构的说法正确的是（）。参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平进行宏观调控成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。家庭政府金融机构企业、中华人民共和国证券法规定，（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。发行股票公司的控股公司的高级管理人员持有公司以上股份的股东由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员发行股票或公司债的公司一般工作人员、基金公开披露基金信息时，不得有以下行为（）。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏对证券投资业绩进行预测承诺收益或承担损失诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构。、下列有关债券收益的说法中，正确的是（）。资本利得受债券市场价格变动的影响再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益资本利得受债券票面利率的影响、股份有限公司监事会的职能主要包括（）。检查公司的财务提议召开临时股东大会制定公司的基本管理制度当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。代理证券发行代理证券买卖自营性买卖其他咨询业务、下面属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的是（）。证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人基金管理公司的管理人员和业务人员从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员xHAQX。xHAQX。、如果（），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满年因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满年申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满年最近年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录、根据新证券法，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）等几个标准。 万元万元亿元亿元、基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值。基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值、股票收益的特点是()。股息的来源是公司的税前利润股票收益具有不确定性股息的具体形式有多种通常来说，股票的收益越高时风险也越高、关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（）。我国的股票发行实行核准制我国的股票发行实行注册制股票发行申请需由保荐人推荐和辅导中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定、普通股股东的义务有（）。遵守公司章程依其所认购的股份和人股方式缴纳股金除法律、法规规定的情形外不得退股必须参加每次的股东大会、资金的融通一般有直接融资