经纪合规制度测试题

经纪业务事业部经纪业务事业部 合规制度测试题合规制度测试题 一 一 单项选择单项选择 以下各小 以下各小题题所所给给出的出的 4 个个选项选项中 只有一中 只有一项项最符合最符合题题 目要求 目要求 请请将正确将正确选项选项的代的代码码填入括号内 填入括号内 1 销售适用性是指在销售基金和相关产品的过程中 注重根据基金 投资人的 不同 销售不同风险等级的产品 把合适的产品卖给合 适的基金投资人 A 投资偏好 B 销售需求 C 投资经历 D 风险承受能力 出处 开放式基金销售适用性管理办法 答案 D 2 负责下属营业部 IB 业务的开通 备案 协调 管理 A 公司信息技术总部 B 期货业务部 C 营业部 D 总部 出处 中间介绍业务管理办法 答案 B 3 一个客户 自然人或机构 原则上可以在每个基金公司开立 个 投资基金账户 A 1 B 2 C 3 D 4 出处 开放式基金操作细则 答案 A 4 与期货公司风控部为证券公司与期货公司间的中间介绍业务风 险管理工作的对接部门 A 证券公司信息技术总部 B 证券公司财务部 C 证券公司风险监督管理部门 D 证券公司稽核部 出处 中间介绍业务对接操作规程 答案 C 5 以下对证券公司与期货公司间的中间介绍业务中交易风险控制对 接的说法中 不正确的是 A 期货公司负责发送客户追加保证金通知和执行强行平仓 B 证券公司可以协助期货公司提示客户交易风险 包括根据客户账 户的风险情况及时提醒客户控制交易风险 C 证券公司可以协助期货公司对被追加保证金和被强行平仓的客户 做好提示 沟通和解释工作 D 证券公司可以指导客户办理资金存取手续 出处 中间介绍业务对接操作规程 答案 D 6 在中间介绍业务中 负责决定介绍业务机构的设置 对公司建 立及维持适当而有效的内部控制负最终责任 A 公司董事会 B 经营层 C 稽核部 D 经理 层 出处 中间介绍业务风险隔离办法 答案 A 7 在中间介绍业务中 负责公司在经营管理中的风险管理工作 落实风险管理工作 A 经纪业务事业部 B 期货部 C 经营层 D 经理层 出处 中间介绍业务风险隔离办法 答案 C 8 在中间介绍业务中 公司在经纪业务事业部下成立 在营业部 分别设立协助开户岗位和协助风险控制岗位 在介绍业务方面接受期 货部的业务指导和协调 A 资产管理部 B 期货部 C 稽核部 D 财务部 出处 中间介绍业务的业务规则 答案 B 9 风险管理监督部门定期对介绍业务规则 内部控制 风险隔离等制 度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查 每 向中国 证监会派出机构报送合规检查报告 A 季度 B 半年 C 一年 D 月 出处 中间介绍业务管理办法 答案 B 10 中间介绍业务的合规检查中 风险监督管理部门 稽核部和 为中间介绍业务的合规检查部门 A 期货部 B 经纪业务事业部 C 资产管理部 D 风险监 督管理部门 出处 中间介绍业务合规检查办法 答案 D 11 跨市场转托管业务按固定手续费收取 元每次 A 20 B 25 C 30 D 35 出处 开放式基金操作细则 答案 C 12 营业部受理非交易过户业务 审验申请资料符合办理条件的 在 客户申请日起的 月内予以办理 并按规定的非交易过户收费标准 通知申请人划付手续费 A 1 B 2 C 3 D 4 出处 开放式基金操作细则 答案 B 13 公司经纪业务事业部每月 日前汇总上月的投诉接受及处理情 况 并针对情况分别报送基金管理公司 A 5 B 10 C 15 D 20 出处 开放式基金操作细则 答案 B 14 风险控制指标标准中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于 净资产的 但因证券公司发债提供的反担保除外 A 40 B 30 C 20 D10 出处 中间介绍业务合规检查办法 答案 D 15 双方关于IB业务的信息原则上由对接部门之间通过 的方式传 递 A电子邮件 B 电话 C 快递 D 传真 出处 中间介绍业务对接操作规程 答案 A 16 客户通过期货行情网上交易终端方式自行进行银期转账 银期转 账出入金的时间为期货交易工作日 A 8 30 15 30 B 8 35 15 30 C 8 35 15 35 D 8 25 15 30 出处 中间介绍业务的业务规则 答案 B 17 公司从事介绍业务 坚持 原则 并由经纪业务事业部下设的 期货业务部对营业部开展的介绍业务实行统一管理 A 审慎经营 B 公平 公开 C 诚实守信 D 勤勉 尽职 出处 中间介绍业务的业务规则 答案 A 18 公司 负责制定介绍业务的内部控制制度 确保介绍业务经营 活动合法 合规 平稳 高效运行 A 经理层 B 风险监督管理部门 C 经营层 D 董事会 出处 中间介绍业务内部控制指引 答案 A 19 在中间业务中 风险控制指标标准为净资本不低于 亿元 A 6 B 12 C 18 D 24 出处 中间介绍业务合规检查办法 答案 B 20 客户通过期货行情网上交易终端方式自行进行银期转账 客户每 日最高出金限额暂定为 万元 A 50 B 100 C 150 D 200 出处 中间介绍业务的业务规则 答案 B 21 公司总部客户咨询服务热线和委托电话分别是 A 都是 96288 B 88066和 96288 C 33396288 和 96288 D 65588788和 96288 出处 证券有限责任公司证券营业部标准化服务规范 答案 C 22 客户服务中心初步制定了八项主动回访业务 其中哪项业务是每 周一由客户服务中心统一分配名单按时由营业部完成的 A 新开户回访 B 长期无交易客户回访 C 持仓股风险提示 D 权证通知回访 出处 证券有限责任公司呼叫中心远程座席的工作制度 答案 A 23 下列哪项属于远程座席业务考核项目 除了 A 录音质检 B 话术制定 C 业务培训 D 回访成功率 出处 证券有限责任公司呼叫中心远程座席的工作制度 答案 B 24 远程座席对大额资金转出客户回访 是建设对 万以上资金转 出的客户电话回访 新股资金除外 A10 万 B20 万 C30 万 D50 万 出处 证券有限责任公司呼叫中心远程座席的工作制度 答案 D 25 回访业务中长期无交易的客户是指 未有交易行为发生的 客户 A 连续六个月 B 一年 C 两年 D 三年 出处 证券有限责任公司客户回访制度 答案 A 26 使用公司平台发送小灵通短信 单条字数应不超过 字 该字 数包含标点符号 后缀等 超过上述字数系统将自动分条发出 A 55 B 58 C 69 D 70 出处 证券有限责任公司客户服务中心短信业务规范流程 答 案 B 27 工作人员回答客户问题 实行 制 A 快速解答 B 有问必答 C 首问负责 D 诚实守信 出处 证券有限责任公司证券营业部标准化服务规范 答案 C 28 公司收费及免费短信平台共提供 项短信产品 A 66 B 75 C 84 D 88 出处 证券有限责任公司客户服务中心短信业务规范流程 答 案 C 29 受理客户投诉原则上不超过 个工作日处理完毕 A 3 B 5 C 7 D 10 出处 证券有限责任公司受理客户投诉管理办法 答案 B 30 以下不属于营业部投诉受理岗位职责的是 A 耐心 认真 热情的受理与接待客户投诉 虚心倾听客户意见 弄 清问题的本质及事实 B 妥善处理客户因代理业务所产生的信访 投诉 及时化解相关矛盾 纠纷 C 受理客户投诉并按本管理办法处理完毕后 应向客户反馈处理意 见 D 对受理的投诉事项应及时报告风险监督管理部门 出处 证券有限责任公司受理客户投诉管理办法 答案 D 31 处理客户投诉应以 为原则 A 国家有关法律 法规 政策 B 尽量与客户达成共识 C 最终协商 解决 D 化解相关矛盾纠纷 出处 证券有限责任公司受理客户投诉管理办法 答案 C 32 营业部应让投资者了解和区分不同产品和不同业务的风险特征 理解 原则 A 买卖自由 B 买者自负 C 分散投资 D 公平竞争 出处 证券有限责任公司投资者教育工作内部检查制度 答案 B 33 风险识别与评估 及时识别 确认证券公司在实现经营目标过程中 的风险 并通过合理的制度安排和风险度量方法对经营环境 变 化所产生的风险及证券公司的承受能力进行适时评估 答案 A 出处 证券公司内控指引 A 持续 B 当前 C 将来 D 经营 34 控制环境是指主要包括证券公司所有权结构及 法人治理 结构 组织架构与决策程序 经理人员权力分配和承担责任的方式 经理人员的经营理念与风险意识 证券公司的经营战略与经营风格 员工的诚信和道德价值观 人力资源政策等 答案 A 出处 证券公司内控指引 A 实际控制人 B 所有权人 C 董事会 D 监事会 35 营业部考核小组由 部门牵头 会同信息技术总部和公司风 险监督管理部门等相关部门联合组成 答案 A 出处 证券营业部经营考核管理办法 A 经纪业务事业部 B 公司人力资源部 C 公司办公室 D 公司财务 部 36 营业部综合管理不包括以下哪项内容 答案 D 出处 营业部管理办法 A 文档管理 B 合同管理 C 安全管理 D 资产管理 37 在公司授权体系下 由清算中心代表公司负责与中国证券登记结 算有限责任公司 基金公司等结算主体实行 完成证券和开放 式基金的清算交收业务 并负责对公司所属各营业部的清算方面问题 进行解释 A 法人结算制度 B 柜台结算制度 C 经纪结算制度 D 风险控制结算制度 答案 A 出处 证券有限责任公司集中清算业务管理办法 38 负责与各家存管银行进行转账数据 日终清算结果数据的 核对工作 并对不平数据进行统一协调处理 A 财务中心 B 运行中心 C 信息技术中心 D 清算中心 答案 D 出处 证券有限责任公司集中清算业务管理办法 39 经纪业务事业部运行清算中心在 最后月 20 号夜间清算 前数据核对无误后 进行客户资金季度结息 如结息日是非交易日 结息工作可提前至上一交易日清算前进行 在进行前通知信息技术部 对数据服务器时间进行调整 A 每月 B 每季 C 每半年 D 每年 答案 B 出处 证券有限责任公司集中交易系统清算业务流程 40 一级成交统计表和二级成交统计表核对要素中下列说法错误的是 A 沪 A 合计买入金额 卖出金额 印花税都要一致 B 深 A 合计买入金额 卖出金额 印花税都要一致 C 人民币合计买入金额 卖出金额 印花税都要一致 D 开放式基金合计买入金额 卖出金额 印花税都要一致 答案 D 出处 证券有限责任公司集中交易系统清算业务流程 41 在客户存取人民币交易结算保证金可采取的方式 答案 A 出处 证券有限责任公司经纪基础业务操作管理办法 A 第三方存管 B 现金 C 支票 D 存折存取 42 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构 不 包括 答案 B 出处 证券法 A 证券登记结算公司 证券投资咨询公司和资产评估机构 B 会计师事务所和律师事务所 C 证券信用评级机构 D 证券公司 43 我国的股票发行实行 答案 B 出处 证券法 A 核准制 B 审核制度 C 注册制 D 核准制并配之以发行审核制度和保荐制度 44 一个投资者可以开设 个上海股东账户 答案 A 出处 证券有限责任公司经纪基础业务操作管理办法 A 一个 B 二个 C 三个 D 四个 45 证券公司经纪业务的主要收入在于 答案 A 出处 证券法 A 佣金 B 价差收益 C 利差收益 D 红利所得 46 单页申请表扫描的图像文件的文档大小必须小于 答案 C 出处 证券有限责任公司证券账户登记业务操作细则 A 20KB B 30KB C 40KB D 50KB 47 三板确权委托回报时间是 答案 B 出处 证券有限责任公司代办股份转让业务柜台操作 规程 A T 0 B T 1 C T 2 D T 3 48 三板股东账户开户费用 答案 B 出处 证券有限责任公司代办股份转让业务柜台操作 规程 A 境内个人每户 50 元人民币 境内机构每户 500 元人民币 B 境内个人每户 30 元人民币 境内机构每户 100 元人民币 C 境内个人每户 400 元人民币 境内机构每户 400 元人民币 D 境内个人每户 30 元人民币 境内机构每户 300 元人民币 49 老三板的竞价方式是什么 答案 B 出处 证券有限责任公司代办股份转让业务柜台操作 规程 A 上午 9 30 11 30 下午 1 00 3 00 时间内连续竞价方式 B 上午 9 30 11 30 下午 1 00 3 00 采取虚拟集合竞价 下午 3 点 后以集合竞价的方式配对撮合成交 C 意向申报 D 过户申报 50 我国证券交易所目前采取的组织形式是 A 公司制 B 会员制 C 合伙制 D 事业单位制 出处 证券法 答案 B 51 权证实行 交易 A T 0 交易 B T 1 交易 C T 2 交易 D T 3 交易 出处 沪深证券交易规则 答案 A 52 电话自助委托的身份确认由 控制 A 委托人 B 密码 C 营业部 D 受托人 出处 经纪基础业务操作管理办法 答案 B 53 在 情况下 成交价格与债券的应计利息时分解的 A 全价交易 B 市价交易 C 净价交易 D 买卖价交易 出处 上海证券交易所债券净价交易投资者问答 答案 C 54 开立股票账户的时候必须携带的证件是 A 身份证 B 驾驶证 C 户口本 D 居留证 出处 证券账户登记业务操作细则 答案 A 55 目前我国对 实行 T 3 交割 交收方式 A B 股 B A 股 C 基金 D 债券 出处 沪深证券交易规则 答案 A 56 沪 深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午 A 9 00 9 30 B 9 15 9 25 C 9 25 9 30 D 9 10 9 25 出处 沪深证券交易规则 答案 B 57 股份公司公开发行股票并上市交易 必须经 核准 A 交易所 B 中国证监会 C 登记结算公司 D 国资委 出处 证券法 答案 B 58 通过沪 深证券交易所系统进行网络投票 其操作类似于 A 股票买卖 B 申购配股权证 C 现金红利发放 D 新股申购 出处 上市公司股东大会网络投票业务实施细则 答案 D 59 买者自负 是指在市场上通过自己的行为获得收益 同时 要承 担相应的风险 A 投资者自己 B 交易所 C 证券公司 D 上市公司 出处 关于进一步加强投资者教育 强化市场监管有关工作的通知 答案 A 60 证券投资基金法 于 正式施行 A 2003 年 1 月 1 日 B 2004 年 1 月 1 日 C 2004 年 6 月 1 日 D 2006 年 4 月 1 日 出处 中华人民共和国证券投资基金法 答案 C 61 证券投资基金销售管理办法 规定开放式基金的认购费率不得超 过认购金额的 A 1 B 2 C 3 D 5 出处 开放式基金操作细则 答案 D 62 开放式基金的申购赎回采用 方式 A 金额申购 份额赎回 B 份额申购 金额赎回 C 金额申购 金额赎回 D 份额申购 份额赎回 出处 开放式基金操作细则 答案 A 63 根据 证券投资基金运作管理办法 规定 开放式基金成立初期 可以在基金合同和招募说明书规定的期限内只接受申购 不办理赎回 但该期限最长不得超过 A 1 个月 B 2 个月 C 3 个月 D 6 个月 出处 中国证券投资基金销售管理办法 答案 C 64 客户通过网上交易申购基金 申购费率打折最低不能低于 且最低收取费用不得低于 0 6 A 三折 B 四折 C 五折 D 六折 出处 开放式基金销售适用性管理办法 答案 B 65 公司开放式基金系统场外销售代码为 A 96288 B 680628 C 628 D 28600 出处 开放式基金操作细则 答案 C 66 一个客户原则上在每个基金公司可以开立 个投资基金账户 A 1 个 B 2 个 C 3 个 D 4 个 出处 开放式基金操作细则 答案 A 67 根据中国证监会对基金类别的分类标准 以上的基金资产投资 于股票的为股票基金 A 50 B 60 C 70 D 80 出处 中国证券投资基金运作管理办法 答案 B 68 债券型基金对应的风险等级是 A 高风险等级 B 中高风险等级 C 中低风险等级 D 低 风险等级 出处 开放式基金销售适用性管理办法 答案 C 69 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入 TA 系统 自 日始 投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份 额 A T 0 B T 1 C T 2 D T 3 出处 证监会 上市开放式基金业务指引 答案 C 70 营业部受理非交易过户业务 审验申请资料符合办理条件的 在 客户申请日起的 内予以办理 并按规定的非交易过户收费标准 通知申请人划付手续费 A 10 天 B 30 天 C 45 天 D 2 个月 出处 开放式基金操作细则 答案 D 71 退市基金如转至场内中登 上证基金通 或 深圳 LOF 基金 需以 退市前与退市后市场是否为同一市场为判断条件 如是同一市场 将 A 自动确权 B 人工手动确权 C 通过系统确权 D 无 法确权 出处 开放式基金操作细则 答案 A 72 以下哪一个机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理 A 国务院证券监督管理机构 B 上海交易所 C 深圳交易所 D 证券业协会 答案 A 出处 中华人民共和国证券法 73 在国家对证券发行 交易活动实行集中统一监督管理的前提下 依法设立证券业协会 实行 A 自律管理 B 国家管理 C 证监会管理 D 交易所管理 答案 A 出处 中华人民共和国证券法 74 股票发行采用代销方式 代销期限届满 向投资者出售的股票数 量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的 为发行失败 发行人应 当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人 A 百分之八十 B 百分之七十 C 百分之六十 D 百分之五十 答案 B 出处 中华人民共和国证券法 75 证券交易的收费项目 收费标准和管理办法由 统一规定 A 国务院有关主管部门 B 交易所 C 证券业协会 D 证监会 答案 A 出处 中华人民共和国证券法 76 证券营业部是经 批准的 具有 证券经营许可证 的证券 分支机构 在公司授权范围内依法开展经营活动 A 上海 深圳证券交易所 B 中国证券业协会 C 中国证券监督管理委员会 D 中国证券登记结算公司 出处 营业部管理制度 答案 C 77 营业部对不合格账户恢复交易应严格按照 执行 A 证券有限责任公司新开不合格账户风险防范及问责处理处罚办 法 B 证券有限责任公司不合格账户日常管理办法 C 证券有限责任公司账户规范工作应对诉讼预案 D 证券有限责任公司小额休眠账户激活业务流程 出处 营业部管理制度 答案 B 78 营业部应加强银行账户管理 开立银行账户必须报公司 审 批 A 财务部门 B 经纪业务事业 C 信息技术总部 D 风险管理部 出处 营业部管理制度 答案 A 79 营业部应按规定加强对经纪人的管理 禁止将 设置在经 纪人名下 A 自然人客户 B 机构客户 C 市值超过 1000 万的客户 D 市值为 0 的客户 出处 营业部管理制度 答案 B 80 营业部薪酬管理要求以岗定薪 岗变薪变 与业绩挂钩 营业部总 经理由公司考核后定薪 其他员工根据公司授权管理办法由营业部定 薪 并报备公司经纪业务事业部和 A 办公室 B 稽核部 C 信息技术总部 D 人力资源部 出处 营业部管理制度 答案 D 81 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 A 一万元 B 三万元 C 五万元 D 十万元 出处 公司法 答案 B 82 全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的 A 百分之十 B 百分之二十 C 百分之三十 D 百分之四十 出处 公司法 答案 C 83 以募集设立方式设立股份有限公司的 发起人认购的股份不得少 于公司股份总数的 A 百分之二十五 B 百分之三十 C 百分之三十五 D 百分之四十 出处 公司法 答案 C 84 监事会至少多长时间召开一次会议 A 每三个月 B 每六个月 C 每十二个月 D 每个月 出处 公司法 答案 B 85 公司法自 起施行 A 2006 年 1 月 1 日 B 2006 年 7 月 1 日 C 2007 年 1 月 1 日 D 2007 年 7 月 1 日 出处 公司法 答案 A 86 发起人持有的本公司股份 自公司成立之日起 内不得转 让 A 三个月 B 六个月 C 一年 D 三年 出处 公司法 答案 C 87 公司董事 监事 高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司 的股份及其变动情况 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有 本公司股份总数的 A 百分之十 B 百分之十五 C 百分之二十五 D 百分之三十 出处 公司法 答案 C 二 多二 多项选择项选择 以下各小 以下各小题题所所给给出的出的 4 个个选项选项中 至少有一中 至少有一项项最符合最符合 题题目要求 目要求 请请将符合将符合题题目要求目要求选项选项的代的代码码填入括号内 填入括号内 1 基金销售人员从事基金销售活动 应当遵循以下原则 A 勤勉尽职原则 B 诚实守信原则 C 投资者利益优先原 则 D 公开 公平 公正的原则 出处 开放式基金销售适用性管理办法 答案 ABC 2 新设营业网点需对所在地经济状况分析 它包含以下 A 人口数量 B 券商分布及竞争情况 C 财政收入 D 经济发展状况出处 营业网点建设指引 答案 ACD 3 公司基金代销风险控制执行委员会由 相关人员组成 A 经纪业务事业部 B 研究所 C 风险管理部门 D 稽核部 出处 开放式基金销售适用性管理办法 答案 ABC 4 对新成立基金或成立不足一年的基金产品根据 证券时报基金评级 进行评级 评级等级分为 A 低风险等级 B 中低风险等级 C 中高风险等级 D 高风险 等级 出处 开放式基金销售适用性管理办法 答案 ABCD 5 中间介绍业务内部控制应当遵循以下原则 A 健全性原则 B 有效性原则 C 审慎性原则 D 防火 墙原则 出处 中间介绍业务内部控制指引 答案 ABCD 6 在中间业务中 风险监督管理部门负责对介绍业务的 进行合规 检查 A 完整性 B 真实性 C 合理性 D 合法合规性 出处 中间介绍业务合规检查办法 答案 BD 7 销户时 营业部协助开户人员请客户提供期货账号和出金额 营业 部协助开户人员提醒客户 在下列情况下 客户不得撤销账户 A 期货账户上持有未平仓合约或存在交割遗留问题尚未解决 B 客户与期货公司有未清偿的债权 债务关系 C 客户与期货公司有交易纠纷尚未解决的 D 客户权益未清零 出处 中间介绍业务的业务规则 答案 ABCD 8 中间介绍业务内部控制组织架构的主体包括 稽核部 经纪业 务事业部 期货部以及其他相关部门 A 公司董事会 B 经营层 C 经理层 D 经理层包括风险监督管理部门 出处 中间介绍业务风险隔离办法 答案 ABCD 9 培训的考核是指对参训学员在参加本培训活动或项目的综合表现 情况进行评价 评价内容包括 等项 A 出勤 B 培训过程中表现 C 考试成绩 D 后续表现 出处 营销业务管理办法 答案 ABCD 10 基金账户类业务包括开放式基金的基金账户 基金账户冻结 解冻以及查询账户资料等业务 A 开户 B 销户 C 补办 D 基金账户资料变更 出处 开放式基金操作细则 答案 ABCD 11 经纪业务事业部对各类专项营销活动的项目管理包括 A 调研 策划 B 评估 立项 C 实施 D 风险控制及事后 分析 出处 营销业务管理办法 答案 ABCD 12 经纪条线员工指在公司经纪业务系统的员工 包括 A 公司总部层面经纪业务事业部营销管理中心员工 B 各营业 部营销管理中心员工 C 营业部 服务部 前台员工 D 从事经 纪业务的所有员工 出处 营销业务管理办法 答案 AC 13 退市基金如转至场外其它基金公司时需办理确权手续 确权手续 的办理以基金公司公告为准 目前使用的确权模式有 A 场外确权 B 系统确权 C 手工确权 D 自动确权 出处 开放式基金操作细则 答案 BCD 14 突发事件是指公司的介绍业务受到影响甚至无法继续经营 公司 财产 人员以及投资者利益受到损失或可能受到损失的风险事件 包 括但不限于 A 公司从事介绍业务的人员或其他人员涉及重大违规 违法行为 B 期货交易系统因不可抗力或人为因素导致交易持续中断引发的风 险事件 C 市场出现暴涨暴跌的极端行情 客户出现大面积的穿仓 弃仓事件 D 因各种原因 出现的群体性或恶性上访投诉事件 出处 中间介绍业务的业务规则 答案 ABCD 15 为了保证介绍业务和公司其他各项经营业务的顺利开展 防止内 幕交易和操纵市场行为的发生 公司设置了以下 方面组成内部防 火墙机制 A 组织机构防火墙 B 规章制度防火墙 C 资金财务防火墙 D 信息传播防火墙 出处 中间介绍业务风险隔离办法 答案 ABCD 16 客户回访的方式包括 A 电话回访 B 短信回访 C 电邮回访 D 现场回访 出处 证券有限责任公司客户回访制度 答案 ABCD 17 新开户客户电话回访任务包括 A 确认客户真实身份 B 了解客户服务需求 C 告知客户转账和 交易流程 D 适当向客户揭示风险 出处 证券有限责任公司呼叫中心远程座席的工作制度 答案 ABCD 18 公司为福神卡客户及员工提供的免费短信有 等 30 项产品 A 财经早餐 B 牛股快报 C 新股提示 D 基金净值 出处 证券有限责任公司客户服务中心短信业务规范流程 答 案 ABCD 19 公司现已拥有的短信平台为 A 移动 SP CP 收费短信 B 联通 SP CP 收费短信 C 电信 SP CP 收费短信 D 企信通免费短信 出处 证券有限责任公司客户服务中心短信业务规范流程 答 案 ACD 20 公司受理客户投诉职能部门为 A 营业部 B 经纪业务事业部客户服务中心 C 办公室 D 风险管理部 出处 证券有限责任公司受理客户投诉管理办法 答案 AB 21 按投诉处理性质识别可分为 投诉 A 系统故障投诉 B 交易问题投诉 C 清算问题投诉 D 人为因素 投诉 出处 证券有限责任公司受理客户投诉管理办法 答案 ABCD 22 下列属于总部投诉受理岗岗位职责的是 A 耐心 认真 热情的受理与接待客户投诉 虚心倾听客户意见 弄 清问题的本质及事实 B 受理客户投诉时 应尽量与客户达成共识 并向客户解释政策法规 行业规则 交易及清算制度 不得与客户发生争执导致矛盾进一步激 化 C 受理客户投诉后 应按 投诉受理流程 填制 证券有限责任公司 投诉受理登记表 D 及时向营业部总经理反馈公司相关管理部门的投诉处理意见 出处 证券有限责任公司受理客户投诉管理办法 答案 ABC 23 营业部应调查投资者对于证券公司风险的承受能力 包括但不限 于证券公司的 A 各类证券投资产品的市场风险和收益特点 B 主要业务合同 协议及双方的权利和义务 C 收费标准 D 投诉的渠道和方式 出处 证券有限责任公司投资者教育工作内部检查制度 答案 ABCD 24 以下属于在投资者开户时未进行投资者风险揭示的情况 A 未在投资者开户时揭示 买者自负 的原则 B 未揭示投资者 股市有风险 入市须谨慎 的警示 C 未要求投资者阅读风险揭示书并在风险揭示书上签字确认 D 未向客户介绍证券交易规则 出处 证券有限责任公司投资者教育的责任追究办法 答案 ABC 25 内部控制应充分考虑 监督与评价等要素 答案 ABCD 出处 证券公司内控指引 A 控制环境 B 风险识别与评估 C 控制活动与措施 D 信息沟通与 反馈 26 证券公司对于下列哪些紧急情况 应制定和定期修订灾难恢复和 应急处理预案 建立应急演习机制 确保及时有效地处理各种故障和危 机 答案 ABCD 出处 证券公司内控指引 A 委托中断 B 客户数据丢失 C 交易服务器故障 D 银证转账故障 27 证券营业部可以开展的业务范围包括以下哪几项内容 答案 BCD 出处 营业部管理办法 A 代客理财 B 代理还本付息 C 证券代保管 D 证券鉴证 28 证券公司内部控制应当贯彻 的原则 确保内部控制有效 答案 ABC 出处 证券公司内控指引 A 健全性 B 合理性 C 制衡性 D 全面性 29 营业部的 三防一保 工作是指 和保证资金安全工作到位 答案 ABC 出处 营业部管理办法 A 防诈骗 B 防抢劫 C 防盗窃 D 防火 30 经纪业务事业部综合管理部是经纪业务事业部印章的管理部门 除保管 及外 还应对经手下发给地区总部及直属营业部的印章登记 印模 答案 ABCD 出处 经纪业务印章管理办法 A 经纪业务事业部印章 B 地区总部章 C 直属营业部公章 D 外地 营业部公章 31 印章的各类有哪些 答案 ABCD 出处 经纪业务印章管理办法 A 公章 B 财务专用章 C 党团工会章 D 业务印章 32 营业部考核体系由以下哪些指标构成 答案 CD 出处 经纪业务考核管理办法 A 利润指标 B 销售指标 C 定量指标 D 定性指标 33 营业部考核体系中的定性指标是以下哪些情况 答案 ABCD 出处 经纪业务考核管理办法 A 人事 B 合规 C 信息技术 D 客户投诉 34 为切实保护投资者利益 规范公司证券清算业务管理 完善证券 清算行为 现根据中国证监会 和中国证券登记结算有限责 任公司 结算参与人管理规则 的有关清算业务规定 结合 证券有 限责任公司集中交易系统管理办法 的有关内容 制定本办法 A 客户交易结算资金管理办法 B 证券登记结算管理办法 C 结算 会员管理办法 D 证券有限责任公司分散交易系统管理办法 答案 A B 出处 证券有限责任公司集中清算业务管理办法 35 集中交易系统清算所涉及内容包括 回购 LOF 基金 ETF 基金 B 股 开放式基金等公司集中交易清算品种的夜间清算 手工 权益处理 客户资金定期结息 股权对账 存管银行日间转账对账和 日终清算结果对账 A A 股 B 国债 C 企债 D 权证 答案 ABCD 出处 证券有限责任公司集中交易系统清算业务流 程 36 在信息技术部做清算前备份之前 由经纪业务事业部运行清算中 心清算人员完成当天的与存管银行清算前日间转账对账工作 具体操 作包括 A 在清算室专用的清算机上 打开 IE 浏览器 登陆 KVM B 输入用户名及密码后显示出每个存管银行对应机器的链接 C 按照 存管银行核对工作表 逐一完成每个存管银行的日间转账对 账工作 D 完成上述工作后 登陆集中交易柜台系统 在存管银行批量调账菜 单下 对有不平记录的数据进行自动调账 完成批量调账后及时通知 信息技术部做清算前数据备份 答案 ABCD 出处 证券有限责任公司集中交易系统清算业务流 程 37 柜台开设资金命名规则是什么 答案 ABC 出处 证券有限责任公司经纪基础业务操作管理办法 A 客户号 01 B 客户号 02 C 客户号 03 D 客户号 04 38 证券的发行 交易活动 必须实行 的原则 答案 ABC 出处 证券法 A 公开 B 公平 C 公正 D 公示 39 现在证券交易有哪几种方式 答案 ABCD 出处 证券有限责任公司经纪基础业务操作管理办 法 A 网上交易 B 电话 C 柜台 D 热键 40 证券登记结算机构履行下列职能 答案 ABCD 出处 证券法 A 证券账户 结算账户的设立 B 证券的存管 C 证券持有人名册登记 D 证券交易所上市证券交易的清算和交收 41 投资者可以采取 收购上市公司 答案 ABC 出处 证券法 A 要约收购 B 协议收购 C 其他合法方式 D 股份收购 42 证券市场的基本经济功能是 答案 ABD 出处 证券法 A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价 43 测试过程中 属于高风险的有哪几种 答案 ABD 出处 经纪业务运行清算测试规程 A 网上交易测试 B 电话委托测试 C 顶点测试 D 三方存管测试 44 综合类证券公司可以经营 证券业务 答案 ABCD 出处 证券法 A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销业务 D 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务 45 证券发行市场的基本功能 答案 ABC 出处 证券法 A 为资金需求者提供筹措资金的渠道 B 为资金供应者提供投资和获利的机会 实现储蓄向投资转化 C 形成资金流动的收益导向机制 促进资源配置的不断优化 D 为企业和投资者提供规避风险的途径 46 证券交易必须遵循的原则是 A 公开 B 诚信 C 公平 D 公正 出处 沪深证券交易规则 答案 ACD 47 证券营业部的业务差错 其类型可分为 A 违规违章差错 B 业务操作差错 C 事故性差错 出处 经纪业务差错处理办法 答案 ABC 48 集合竞价的成交价格必须同时满足 条件 A 有利于买方 B 成交量最大 C 高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有 效委托全部成交 D 与该价格相同的委托一方全部成交 出处 沪深证券交易规则 答案 BCD 49 目前 证券交易所一般采用两种竞价方式 即 A 集合竞价方式 B 连续竞价方式 C 单线竞价方式 D 多线竞价方式 出处 沪深证券交易规则 答案 AB 50 在我国 证券交易所编制的股价指数有 A 综合指数 B 成分指数 C 分类指数 D 合成指数 出处 沪深证券交易规则 答案 ABC 51 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以 A 限价卖出证券 B 高于限价卖出证券 C 低于限价卖出证券 D 限价买入证券 出处 沪深证券交易规则 答案 ABD 52 我国综合类证券公司可以从事 A 经纪业务 B 自营业务 C 承销业务 D 证监会核定的其他证 券业务 出处 证券法 答案 ABCD 53 证券服务部不得有以下行为中的 A 按国家规定提供信息咨询服务 B 直接为客户办理开户 C 在经 营中向客户直接收费 D 办理柜台委托和交割 出处 沪深证券交易规则 答案 BCD 54 基金账户类业务包括 A 基金账户开户 销户 B 基金账户资料修改 C 基金账户冻结 解冻 D 基金份额冻结 解冻 出处 开放式基金操作细则 答案 ABC 55 基金交易类业务包括 A 基金的认购 申购 B 基金的赎回 C 基金转换 转托管 D 基金分红 出处 开放式基金操作细则 答案 ABCD 56 个人客户临柜办理确权业务 经办柜员需要核验以下材料 A 本人有效身份证件原件 必须提供 及复印件 B 证券账户卡原件 必须提供 及复印件 C 客户收入证明 D 填妥的确权申请表 出处 开放式基金操作细则 答案 ABD 57 基金转换必须满足以下 方能进行 A 转出基金必须为可申购状态 B 转出基金必须为可赎回状态 C 转入基金必须为可申购状态 D 转入基金必须为可赎回状态 出处 开放式基金操作细则 答案 BC 58 定期定额的申购 赎回原则有 A 未知价 交易原则 B 已知价 原则 C 金额申购 份额赎 回 原则 D 份额申购 金额赎回 原则 出处 开放式基金操作细则 答案 AC 59 因 原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理 A 继承 B 司法判决 C 捐赠 D 私下达成协议 出处 开放式基金操作细则 答案 ABC 60 投资者申请开立基金账户 一般需提供的资料有 A 个人客户的法定身份证件及复印件 机构客户的营业执照 副本 或注册登记证书 组织代码证和加盖公章的复印件 B 委托他人代为开户的 代办人须携带授权委托书 代办人有效 身份证件 C 填妥的 客户文本 D 填妥的开户申请表 出处 开放式基金操作细则 答案 ABCD 61 注销基金账户必须保持 A 账户状态正常 B 账户内没有基金单位份额 C 当日没有交易类委托 D 申请注销账户提交的资料与所记录的基金账户资料保持一致 出处 开放式基金操作细则 答案 ABCD 62 下列 情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托 管 A 处于募集期内的上市开放式基金份额 B 处于封闭期内的上市开放式基金份额 C 分红派息前 R 1 日至 R 日 R 日为权益登记日 的上市开放式 基金份额 D 处于质押 冻结状态的上市开放式基金份额 出处 证监会 上市开放式基金业务指引 答案 ABD 63 以下哪几项适用 中华人民共和国证券法 A 在中华人民共和国境内股票 B 公司债券 C 政府债券 D 证 券投资基金 答案 ABCD 出处 中华人民共和国证券法 64 证券的发行 交易活动 必须实行以下哪几项原则 A 公开 B 公平 C 公正 D 公允 答案 ABC 出处 中华人民共和国证券法 65 证券发行 交易活动的当事人具有平等的法律地位 应当遵守以 下哪几项原则 A 自愿 B 有偿 C 诚实 D 信用 答案 ABCD 出处 中华人民共和国证券法 66 4 在中国目前情况下 证券业和银行业 信托业 保险业实行 证 券公司与银行 信托 保险业务机构分别设立 A 分业经营 B 分业管理 C 混业经营 D 混业管理 答案 AB 出处 中华人民共和国证券法 67 以下哪些须经国家审计机关依法进行审计监督 A 证券交易所 B 证券公司 C 证券登记结算机构 D 证券监督 管理机构 答案 ABCD 出处 中华人民共和国证券法 68 股票发行采取溢价发行的 其发行价格由以下机构确定 A 上市公司 B 承销的证券公司 C 交易所 D 证券市场 答案 AB 出处 中华人民共和国证券法 69 以下哪些人员 在任期或者法定限期内 不得直接或者以化名 借 他人名义持有 买卖股票 也不得收受他人赠送的股票 A 证券交易所的从业人员 B 证券公司的从业人员 C 证券登记结 算机构的从业人员 D 证券监督管理机构的工作人员 答案 ABCD 出处 中华人民共和国证券法 70 股份有限公司申请股票上市 应当符合以下哪些下列条件 A 经国务院证券监督管理机构核准 B 公司股本总额不少于人民币 三千万元 C 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之三十以上 D 公司股本总额超过人民币四亿元的 公开发行股份的比例为百分 之十以上 答案 ABD 出处 中华人民共和国证券法 71 上市公司的年度报告内容至少应该包括以下哪几项 A 公司概况 B 董事 监事 高级管理人员简介及其持股情况 C 公司债券情况 D 公司的实际控制人 答案 ABCD 出处 中华人民共和国证券法 14 上市公司重大事件是指 A 公司的经营方针的重大变化 B 公司监事涉嫌犯罪被司法机关采 取强制措施 C 公司减资 D 购置重大财产 答案 ABCD 出处 中华人民共和国证券法 72 证券交易内幕信息的知情人包括 A 发行人的董事 监事 高级管理人员 B 发行人控股公司的有关 人员 C 承销的证券公司的有关人员 D 持有公司百分之十以上股 份的股东 答案 ABC 出处 中华人民共和国证券法 73 下列哪些信息属于内幕信息 A 公司分配股利 B 公司债务担保 C 公司营业用主要资产出售或 者报废一次超过该资产的百分之十 D 公司的董事可能依法承担重 大损害赔偿责任 答案 ABD 出处 中华人民共和国证券法 74 投资者可以采取以下哪几种方式收购上市公司 A 要约收购 B 协议收购 C 买卖交易 D 非交易过户 答案 ABC 出处 中华人民共和国证券法 75 经国务院证券监督管理机构批准 证券公司可以经营下列部分或 者全部业务 A 证券投资咨询 B 证券资产管理 C 财务顾问 D 证券承销 答案 ABCD 出处 中华人民共和国证券法 76 证券登记结算机构履行下列职能 A 结算账户的设立 B 证券的存管 C 证券持有人登记 D 证券 权益查询 答案 ABCD 出处 中华人民共和国证券法 77 营业部的信息系统重大改造应向 报告 经必要的 立项 评估 论证 批准后方可实施 A 经纪业务事业部 B 风险管理部 C 信息技术总部 D 稽核部 出处 营业部管理制度 答案 AC 78 营业部在为客户办理各项业务时应做到 A 按规定对客户身份进行审核 了解客户的风险承受能力和投资偏 好 B 根据客户类别 资金量大小等实际情况 可以走优先通道 不按相 关业务流程办理 C 严格执行相关业务流程 按要求履行复核审批手续 D 向客户充分揭示有关风险 出处 营业部管理制度 答案 ACD 79 营业部应加强对证券经纪业务的管理 严禁以下行为的发生 A 违规为客户股票申购和交易提供融资融券 从事信用交易 B 代为客户决定证券买卖方向 品种 数量 时间的全权委托 C 在规定的营业场所之外接受客户委托和进行清算 交收 D 以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 出处 营业部管理制度 答案 ABCD 80 营业部应加强 IB 业务管理 严禁以下行为的发生 A 代理客户进行期货交易 结算或交割 B 收付 存取或者划转期货保证金 C 为客户从事期货交易提供融资或者担保 D 代客户下达交易指令 出处 营业部管理制度 答案 ABCD 81 营业部 实行公司委派制 并由公司相关职能部门负责安 排岗位轮换 A 客服经理 B 财务经理 C 电脑经理 D 营销经理 出处 营业部管理制度 答案 BC 82 营业部在聘免和行政奖惩员工时 必须上报经纪事业部和公司人 力资源部 A 经纪事业部 B 人力资源部 C 财务部 D 稽核部 出处 营业部管理制度 答案 AB 83 营业部考核小组由经纪业务事业部牵头 会同公司 和公 司风险监督管理部门等相关部门联合组成 A 人力资源部 B 办公室 C 财务部 D 信息技术总部 出处 营业部管理制度 答案 ABCD 84 营业部综合管理包括 信息系统管理及应急处理等 A 文档管理 B 合同管理 C 印章管理 D 安全管理 出处 营业部管理制度 答案 ABCD 85 为加强营业部信息系统的安全管理 营业部信息系统严禁以下行 为发生 A 营业部电脑部经理从事业务操作 B 在内网使用无线网络 C 营业部内网机器与其它网络连接 一机双网卡跨接两个不同的网 络 D 非营业场所设备接入营业部信息系统网络 出处 营业部管理制度 答案 ABCD 86 对违反 证券有限责任公司营业部管理制度 从事有损公司声 誉的活动和由于经营管理不善 造成重大损失的营业部 视情节轻重 分别给予以下处罚 A 通报批评 B 追究有关责任人责任 C 责令整顿 D 停业 出处 营业部管理制度 答案 ABC 87 股份有限公司的发起人应当承担下列责任 A 公司不能成立时 对设立行为所产生的债务和费用负连带责任 B 公司不能成立时 对认股人已缴纳的股款 负返还股款并加算银行 同期存款利息的连带责任 C 在公司设立过程中 由于发起人的过失致使公司利益受到损害的 应当对公司承担赔偿责任 D 公司发起人可以起草公司章程 出处 公司法 答案 ABC 88 公司应当定期向股东披露哪些人员从公司获得报酬的情况 A 董事长 B 董事 C 监事 D 高级管理人员 出处 公司法 答案 ABCD 89 以下哪些人员不得兼任监事 A 董事 B 高级管理人员 C 董秘 D 本公司职工 出处 公司法 答案 ABC 90 某股份公司有限公司预发行股票 票面金额为一元 其股票发行 价格可以为 A 0 9 元 B 1 元 C 2 元 D 3 元 出处 公司法 答案 BCD 91 高级管理人员 是指公