008 《劳工和道德的风险评估和风险管理的程序-20130816-02》.docx

*（天津）电子有限公司 劳工和道德的风险评估和风险管理的程序*（天津）电子有限公司劳工和道德的风险评估和风险管理的程序*（天津）电子有限公司劳工和道德的风险评估和风险管理的程序1.0目的规范劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，建立诚信管理是本集团的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。通过控制策划，降低或消除各类勞工和道德的風險。2.0 应用范围公司内所有員工3.0 职责公司内各部門负责实施和监督本程序的执行。4.1内容4.1.1 公司所有经营活动应严格遵守相应的法律、法规，对每位员工而言，熟悉和遵守公司的行为规范至关重要，并以此来保证公司商业行为符合最高道德标准。4.1.2 遵守公司依法制定的规章制度是每位员工的责任，规范的商业运作对公司发展非常重要。违反这些规定会使员工、主管、高级管理人员本人甚至公司自身都将承担严重后果。4.1.3 公司的每一位成员必须尊重自己的同事、下属、公司的商业伙伴及其他第三方；无论年龄、种族、性别、性倾向、肤色、信仰、宗教、婚姻、残疾等，均不得有歧视、侮辱、诽谤等行为。4.1.4 在公司自身的影响范围内，公司将支持和尊重国际人权的保护，特别是杜绝强迫劳动和童工现象。4.1.5 公司的资金和资产只能用于合法的和正当的公司经营。资金、资产的转移或支出的用途应确实和实际用途相同，其资产的转移和支出必须符合公司财务制度的相关规定，程序必须以书面形式授权进行。不管任何原因，公司不允簿和档案上输入错误或虚假的数据和记录。4.1.6 每个员工都应保护公司的财产，防止损失或偷盗，不得将公司财产用于个人用途。公司财产包括生产设备、办公设备、产品、原料、档案、保密信息、软件、及其它基础设施等。在自己能力范围内，每一位员工都负有妥善保护公司财产安全的义务。4.1.7 公司致力于知识产权保护，不使用或盗用未经第三方（权利人）授权的软件及其它专利技术用于公司经营。公司一定期限内享有的独占权利及被第三方授权许可的软件或专利技术，仅授权公司特定人员使用，并且只限用于完成指定的工作任务，未经第三方授权不得拷贝或传播。4.1.8 对于公司在经营活动中处理相应公务时或其他行为中可能涉及到的个人或第三方的数据，公司将尊重其私密性。公司员工应对披露给其他公司及客户的保密信息进行保密。4.1.9 公司支持应用预防性方案以应对环境问题，在公司自身的影响和能力范围内，积极承担环保责任，提倡开发和使用有益于环境的技术和产品，并致力于公司在实际经营活动中对员工的健康防护。4.1.10 公司所有的高级管理人员和部门经理应负责执行和遵守本政策，包括对员工的必要的发布以确保员工的知晓和遵守。违背本政策将受到纪律处分。4.1.11 为保证本规范的贯彻执行，公司采取定期、不定期的方式对商业行为和道德规范目标的达成进行评估，针对不达标项进行及时的稽核、修正。4.1.12 定期稽核：由管理者代表主持，管理部相关管理人员组成稽核小组，每月对本规范及其他规章制度的执行情况进行监督检查。发现不符合项，及时责成相关部门或人员限时整改，并将整改结果予以公告；4.1.13 不定期评估：由管理部采取发放员工调查问卷或内部邮件的形式，针对商业行为和道德规范的执行情况进行调查，以获取员工的反馈，并将反馈的信息提交稽核小组评议。4.2 申报利益冲突4.2.1 所有员工应避免任何可导致实际或被视为利益冲突的情况。若有此等情况发生，员工应填写利益冲突申报表向其部门总监 / 总经理作出书面申报，再呈交财务董事/董事总经理批准。4.2.2 员工亦应随时确保在与客户、供货商、承办商及同事交涉时，尽量避免任何导致利益冲突的情况。4.3 商业馈赠/款待4.3.1 本集团力求在没有不当影响的情况下经营业务，故此员工向任何人士(包括本集团现时或未来之供货商、客户、承办商等)提供或接受任何人士所提供的商业馈赠及款待时，必须作出合适判断及谨慎行事，避免影响客观商业决定的可能性。4.3.2 员工向对外业务伙伴提供馈赠及款待时，必须确保是基于集团合法商业利益或目的而进行，并无过于奢华或过频。有关商业馈赠及款待的开支，必须依循正确的预算、批准、记录及存盘程序处理。4.3.3 员工不得向任何对外业务伙伴索取及从该伙伴中收取任何形式的利是或馈赠，除非该等利益为象征式或无现金价值，如推广或广告纪念品，或属适度价值及可供享用的节日馈赠礼品(如：礼物篮、花束)。任何员工所收取或获提供的馈赠，如其价值高于象征式价值，即人民币五佰元或以上，必须以 接受款待 / 个人利益申报表 申报详情，并由部门总监 / 总经理批核。申报表应尽可能于收取馈赠日期起计(一个月)提交，由部门总监/总经理审核及授权合适的处理方法，再呈交财务科长 / 董事总经理批准。4.3.4 员工必须拒绝任何对外业务伙伴提供的不相称款待(例如豪华或过频的款待)。员工若接获不相称款待的邀请，必须以接受款待 / 个人利益申报表申报详情，并尽可能于接获款待邀请日期起计一个月内或知悉有关款待属不相称的性质后向其部门总监/总经理提交申报，再呈交财务董事 / 董事总经理批准。4.3.5 经审核之申报表格必须于可行的情况下尽快送交管理部予以记录存档。4.4 记录4.4.1利益冲突申报表4.4.2接受款待/个人利益申报表附件：5.1 利益冲突申报表利益冲突申报表员工姓名： 部门： 工资编号： 职位： 甲部：由员工填写致： (部门)本人已细阅公司关于利益冲突方面所指定的政策，并明白其内容。以我所知所信，我及/或我的直系亲属（姓名： ，关系 ）可能有一下所述的利益冲突，现申报如下：（1）那些与公司有竞争或商业往来的商户或机构中，任何直接或间接的财务利益。（2）任何与公司有商业往来的商户或机构所提供的补偿、贷款、礼物、好处或特别款待。本人及/或我的直系亲属拥有个人利益的公司名称： 与本人职务上有直接业务往来的公司名称： 与公司有业务往来但与本人职务上没有直接往来的公司名称： 本人或本人之直系亲属与上述公司有关的职务概要申报人：职位 姓名 签名 日期 乙部：由管理部填写致： (部门主管)就贵部门同事 (申报人)呈交的利益冲突申报书经已收悉。本公司决定:该职员毋须再执行或参与执行甲部中提及可能引致利益冲突的工作，重新安排其职位或职务。如甲部中提及的数据没有更改，该职员可继续处理甲部中提及的工作。其它(请注明)： 审查人员：职位 姓名 签名 日期 *直系亲属包括配偶、父母、子女及兄弟姊妹附件：5.2接受款待/个人利益申报表接受款待/个人利益申报表第一部分 申报馈赠（由申请人填写）致： (部门)申报日期馈赠人资料利益申报馈赠人姓名及职务公司适当位置标描述(礼品种类、食品名称、款待形式)估计 价值建议处理方法款待礼品 处理方法A 由获馈赠员工保留 E 赠送慈善