经济法综合题汇编

第二章 公司法律制度1、甲、乙、丙、丁等20人拟共同出资设立一有限责任公司。股东共同制定了公司章程。在公司章程中，对董事任期、监事会组成、股权转让规则等事项作了如下规定：（1）公司董事任期为4个；（2）公司设立监事会，监事会成员为7人，其中包括2名职工代表；（3）股东向股东以外的人转让股权，必须经其他股东2/3以上同意。要求：根据上述情况与公司法的有关规定，回答下列问题；（1）公司章程中关于董事任期的规定是否合法？简要说明理由。（1）公司章程中关于董事任期的规定不符合规定。根据规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。本题中，规定公司董事任期为4年是不符合要求的。（2）公司章程中关于监事会职工代表人数的规定是否合法？简要说明理由。（2）公司章程中关于监事会职工代表人数的规定不合法。根据规定，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。本题中，监事会成员为7人，职工代表人数不得低于3人，因此公司章程中定为2名是不合法的。（3）公司章程中关于股权转让的规定是否合法？简要说明理由。3）公司章程中关于股权转让的规定合法。根据规定，公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。本题中，公司章程虽然就股权转让作出了与公司法不同的规定，但也要按照公司章程的规定执行。五、综合题1、甲公司是一家上市公司，截至2007年底，甲公司注册资本为8000万元，经审计的资产总额为20000万元，净资产额为15000万元，最近3年公司实现的可分配利润总额为900万元。甲公司董事会由11名董事组成，其中董事A、董事B、董事C同时为乙公司董事；董事D同时为丙公司董事；董事E同时为丁公司董事。2008年9月20日，甲公司召开董事会会议，出席本次董事会会议的董事有包括董事A、董事B、董事C和董事D、董事E在内的7名董事。该次会议的召开情况以及讨论的有关问题如下：(1)董事会审批了为乙公司向银行贷款8000万元提供担保的事项。除董事C反对外，其他董事一致通过了为乙公司提供担保的决议。(2)董事会审议并一致通过了吸收合并丁公司的决议。决议要点包括：自作出合并决议之日起30日内通知有关债权人，并于45日内在报纸上公告；自公告之日起90日后向登记机关办理变更登记；丁公司原持有的10%的甲公司股份应当在1年内转让或者注销；同意董事E辞职，但是其个人持有的甲公司股份必须在办理辞职手续后，方可转让。(3)为募集资金扩大生产，拟于2009年1月首次申请公开发行5500万元公司债券，债券年利息为6%，计划由戊证券公司负责包销全部公司债券。(4)鉴于公司总经理张某因犯贪污罪被刑事拘留，董事A提议由王某接替总经理职务，并对变更总经理暂时不予公告。在会议就此事表决时，董事D、董事E表示反对，但该提议最终仍由出席本次董事会会议的其他5名董事表决通过。2008年11月1日，甲公司召开临时股东大会选举和更换独立董事，独立董事候选人为张某和王某，其具体情况如下：(1)张某，会计学硕士，为甲公司附属企业财务总监的丈夫。(2)孙某，管理学博士，曾担任过持有甲已发行股份10的股东单位的法定代表人，在2008年5月时已经离职。根据以上资料并结合公司法律制度的规定，分析回答下列问题：(1)董事会通过的为乙公司提供担保的决议是否合法？说明理由。(2)甲公司董事会通过的吸收合并丁公司的决议是否合法？逐点说明理由。(3)甲公司发行公司债券的计划是否合法？说明理由。(4)甲公司董事会通过的变更总经理的决议是否合法？说明理由。(5)张某和孙某的具体情况是否符合担任独立董事的条件？并说明理由。2、甲、乙、丙拟共同出资设立一家有限责任公司（以下简称公司），并共同制定了公司章程草案。该公司章程草案有关要点如下：（1）公司注册资本总额为600万元。各方出资数额、出资方式以及缴付出资的时间分别为：甲出资180万元，其中：货币出资70万元、计算机软件作价出资110万元，首次货币出资20万元，其余货币出资和计算机软件出资自公司成立之日起1年内缴足；乙出资150万元，其中：机器设备作价出资100万元、特许经营权出资50万元，自公司成立之日起6个月内一次缴足；丙以货币270万元出资，首次货币出资90万元，其余出资自公司成立之日起2年内缴付100万元，第3年缴付剩余的80万元。（2）公司的董事长由甲委派，副董事长由乙委派，经理由丙提名并经董事会聘任，经理作为公司的法定代表人。在公司召开股东会会议时，出资各方行使表决权的比例为：甲按照注册资本30的比例行使表决权；乙、丙分别按照注册资本35的比例行使表决权。在公司召开股东会会议时，应提前25日通知全体股东。（3）公司需要增加注册资本时，出资各方按照在股东会行使表决权的比例优先认缴出资；公司分配红利时，出资各方依照以下比例进行分配：甲享有红利25的分配权；乙享有红利40的分配权；丙享有红利35的分配权。（4）公司不设监事会，由丙委派的人员担任监事。要求：根据上述内容，分别回答下列问题：（1）公司出资人的首次出资总额是否符合公司法的有关规定？并说明理由。公司出资人的货币出资总额是否符合公司法的有关规定？并说明理由。甲以计算机软件和乙以特许经营权出资的方式是否符合有关规定？并分别说明理由。甲、乙、丙分期缴纳出资的时间是否符合公司法的有关规定？并分别说明理由。（2）公司董事长、副董事长的产生方式是否符合公司法的有关规定？并说明理由。公司的法定代表人由经理担任是否符合公司法的有关规定？并说明理由。公司的首次股东会由谁召集和主持？并说明理由。公司章程规定的出资各方在公司股东会会议上行使表决权的比例是否符合公司法的有关规定？并说明理由。公司召开股东会会议时的通知时间是否符合公司法的有关规定？并说明理由。（3）公司章程规定增加注册资本时，不按照出资比例优先认缴出资是否违反公司法的有关规定？并说明理由。公司章程规定的出资各方分红比例是否符合公司法的有关规定？并说明理由。（4）公司章程规定不设监事会是否符合公司法的有关规定？并说明理由。 (1)董事会审批的为乙公司提供担保的决议不合法。根据公司法规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。本题中，为乙公司提供担保的数额为公司资产总额的40%；因此董事会无权审批该事项。根据公司法规定，上市公司董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，董事会会议应由过半数的无关联关系董事出席。本题中，涉及乙公司事项的无关联关系董事有8名(除董事A、董事B、董事C外)，出席本次董事会会议的无关联关系董事有4名，未达到过半数的要求。(2)甲公司董事会通过的吸收合并丁公司的决议不合法。公司合并应由股东大会作出决议。在董事会通过的决议中的4项要点均不合法：根据公司法规定，第一，公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告；第二，公司合并的，应当自公告之日起45日后申请登记；第三，公司因合并而收购本公司股份后，应当在6个月内转让或者注销；第四，公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。(3)甲公司发行公司债券的计划不合法。根据证券法规定，公开发行公司债券，应当符合的条件之一是：最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。本题中，甲公司最近3年平均可分配利润为300万元(9003)，公司债券1年的利息为330万元(55006%)；根据证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。本题中，公开发行公司债券数额为5500万元，因此由戊证券公司负责包销全部公司债券的做法是不符合规定的。(4)甲公司董事会通过的变更总经理的决议不合法。根据公司法的规定，股份有限公司董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。在本题中，只有5名董事表决通过，低于董事会全体董事(11人)的半数。根据证券法的规定，上市公司公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件，上市公司应当立即将有关情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告，并予公告。(5)张某和孙某的具体情况均不符合担任甲公司独立董事的条件。根据规定，在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属不得担任上市公司独立董事。本题中，张某虽然没有直接在甲公司任职，但他是甲公司附属企业财务总监的直系亲属，不符合担任甲公司独立董事的条件；最近一年内曾经在直接或间接持有上市公司已发行股份5以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属，不得担任上市公司独立董事，本题中，孙某作为持有甲已发行股份超过5股东单位的法定代表人虽然已经离职，但没有超过1年，不能担任甲公司的独立董事。2、【正确答案】：（1）首次出资总额不符合规定。根据规定，有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20，也不得低于法定的注册资本最低限额。在本题中，三个股东的首次出资额为110万元，未达到注册资本的20。货币出资总额符合规定。根据规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30。在本题中，三个股东的货币出资额为340万元，超过了注册资本的30。甲以计算机软件出资符合规定。根据规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。在本题中，甲以知识产权（计算机软件）出资符合规定。乙以特许经营权出资不符合规定。根据规定，股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。甲、乙的出资期限符合规定，丙的出资期限不符合规定。根据规定，有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足。在本题中，丙的出资期限超过了2年。（2）董事长、副董事长的产生方式符合规定。根据规定，有限责任公司董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。法定代表人由经理担任符合规定。根据规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。首次股东会由丙召集和主持。根据规定，有限责任公司的首次股东会由出资最多的股东召集和主持。公司章程规定的出资各方在公司股东会会议上行使表决权的比例符合规定。根据规定，有限责任公司股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外。股东会的通知时间符合规定。根据规定，召开股东会会议，应当于会议召开15日以前通知全体股东，但公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。（3）公司章程规定增加注册资本时，不按照出资比例优先认缴出资不违反公司法的规定。根据规定，一般情况下，公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东可以事先约定不按照出资比例优先认缴出资。公司章程规定的出资各方分红比例符合规定。根据规定，一般情况下，股东按照实缴的出资比例分取红利，但是，全体股东可以事先约定不按照出资比例分取红利。（4）符合规定。根据规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设12名监事，不设立监事会。 第三章 其他主体法律制度 四、简答题1、甲、乙、丙三人合伙设立A普通合伙企业，约定甲出资4万元，乙出资3万元，丙出资3万元。三人按433的比例分配和分担合伙损益。A企业成立后，与B公司签订一购货合同，保证人为丁。后因A企业无力偿还货款，B公司要求丁承担保证责任，丁以未约定保证形式，只承担一般保证责任为由拒绝。B公司遂对A企业和丁提起诉讼。法院经审理还查明，甲对戊负有债务2万元，戊对A企业负有债务2万元；乙对C公司负有债务2万元。要求：根据上述情况和合伙企业法、担保法律制度的有关规定，回答下列问题：（1）丁认为未约定保证形式，自己只承担一般保证责任的观点是否正确？为什么？（1）丁的观点不正确。根据规定，未约定保证方式的，保证人按照连带责任保证承担保证责任。本题B公司与丁的保证未约定保证方式，丁应承担连带责任保证（2）戊能否将甲欠他的2万元债务与他欠A企业的2万元债务抵销？为什么？（2）甲欠戊的2万元债务与戊欠A企业的2万元债务不能抵销。根据规定，合伙人发生与合伙企业无关的债务，相关债权人不得以其债权抵销其对合伙企业的债务。（3）若乙个人财产不足以清偿对C公司的2万元债务，则C公司可以通过何种途径用乙在A企业中的财产份额清偿2万元债权？ （3）C公司可以依法请求人民法院强制执行乙在A企业中的财产份额用于清偿。根据规定，合伙人个人财产不足清偿其个人债务的，债权人可以依法请求人民法院强制执行该合伙人在合伙企业中的财产份额用于清偿2、外国甲公司和境内的乙公司达成并购协议，甲公司购买乙公司的一处房产，并以该房产投资设立一家中外合资经营企业（以下简称“丙企业”）。并购协议的部分内容如下：（1）乙公司原有的债权和债务均由乙公司自行承担，与甲公司和丙企业无关。（2）丙企业注册资本为800万美元，投资总额为1200万美元。（3）甲公司购买乙公司房产的价款为600万美元，分两期支付给乙公司。第一期自丙企业营业执照颁发之日起3个月内支付300万美元，第二期自丙企业开业后3个月内支付300万美元。问题：（1）乙公司原有的债权和债务均由乙公司自行承担是否正确?并说明理由。1）乙公司原有的债权和债务均由乙公司自行承担正确。根据规定，外国投资者资产并购的，出售资产的境内企业承担其原有的债权和债务。本题中，甲公司购买乙公司的房产属于资产并购，乙公司原有的债权和债务均由乙公司自行承担。（2）丙企业（2）丙企业的投资总额符合规定。根据规定，注册资本在500万美元以上至1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍。本题中，投资总额为1200万美元，未超过800万美元的2.5倍。的投资总额是否符合规定?并说明理由。（3）甲公司股权并购价款的支付期限是否符合规定?并说明理由。（3）甲公司股权并购价款的支付期限不符合规定。根据规定，外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东，或出售资产的境内企业支付全部对价。对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，1年内付清全部对价，并按实际缴付的出资比例分配收益。本题中，第一期支付的价款未达到全部对价的60%。 3、外国甲公司和中国乙公司共同投资设立了一家合营企业，合营企业设立后，出现了以下问题：(1)外方合营者未经中方合营者同意，决定将自己持有合营企业的部分股份转让给丙公司。中方得知后，表示反对。(2)中方认为合营企业应设总会计师，但外方投资者不同意。(3)该公司共有7名董事，经外方A董事提议，召开临时董事会，出席会议的董事有4名。董事会上外方投资者提出将合营企业变更为中外合作经营企业的方案，方案要点是：变更后外方合作者在前4年先行收回投资，每年固定收回投资12万美元；该部分支出列入合作企业的每年生产成本。并规定合作期满后，合作企业的固定资产归中方所有，但中方合作者要给予外方合作者15万元的残值补偿。要求：根据以上材料并结合法律规定，回答下列问题并说明理由：(1)外方合营者向丙公司转让股份的行为是否符合法律规定？(1)外方合营者向丙公司转让股份的行为不符合法律规定。根据规定，合营一方向第三方转让其全部或部分出资的，须经合营他方同意，并报审批机构批准，向登记机关办理变更登记手续。(2)外方投资者不同意设总会计师的观点是否符合法律规定？(2)外方投资者不同意设总会计师的观点不符合法律规定。根据规定，合营企业应设总会计师，协助总经理负责企业的财务会计工作(3)董事会的召开是否符合法律规定？)董事会的召开不符合法律规定。根据规定，合营企业召开临时董事会必须有1/3以上的董事提议，且应有2/3以上的董事出席会议。(4)外方投资者提出的变更为中外合作经营企业的方案是否合法？(4)外方投资者提出方案中，有以下内容不合法：外方拟定每年先行收回投资的支出部分计入合作企业成本错误。外方合作者只有在合作企业的亏损弥补后，方能收回投资。合作期满固定资产的处理方式错误。凡约定外方合作者在合作期内先行收回投资的，合作期满后，合作企业的固定资产应无偿归中方投资者所有五、综合题1、甲、乙、丙、丁四人商议设立A普通合伙企业(以下简称“A企业”)，并签订了书面的合伙协议。合伙协议约定甲、乙、丙每人各出资5万元、4万元、3万元的现金或实物；经合伙人协商同意，丁以劳务作价10万元；在合伙协议中没有明确利润分配比例及风险分担比例。合伙协议还约定了由甲执行合伙企业事务，对外代表合伙企业，但甲以合伙企业的名义对外签订合同的金额超过2万元需经其他合伙人同意，其余合伙人不再执行合伙企业事务。在经营过程中，甲擅自以合伙企业的名义与B公司签订了一份标的额为2.5万元的买卖合同，并由C公司作为保证人。但在合同约定的履行期限内A企业没有交货，B公司便派人前往A企业交涉，要求赔偿损失。这时B公司才得知合伙人甲与之签订的该合同未经其他合伙人同意。A企业以甲超越了其职权的限制为由拒绝了B公司赔偿损失的要求；B公司转而要求C公司承担保证责任，C公司却以保证合同中未约定保证形式，只承担一般保证责任为由拒绝承担。其间，丙在其个人事务中与戊发生了债权债务关系，丙未向戊履行其债务。戊向人民法院提起诉讼后，经法院审理后作出戊胜诉的判决，但丙未按该判决履行，戊便向人民法院申请强制执行。法院在依法执行丙在合伙企业中财产份额时，甲、乙、丁均表示放弃丙在A企业中财产份额的优先受让权，于是法院便将丙在合伙企业中财产份额执行给戊。丙也因此退出了A企业，经过其他合伙人一致同意，戊成为了新合伙人。由于甲缺乏市场经营意识，加之经营管理不善，造成A企业债台高筑，生产经营发生严重困难。债权人向人民法院提起诉讼，经人民法院审理，查实A企业实有全部资产仅有30万元，但其到期债务却高达50万元。要求：根据以上事实及有关规定，回答下列问题：(1)A企业合伙人的出资方式是否符合合伙企业法的规定？并说明理由。(1) A企业合伙人的出资方式符合法律规定。根据合伙企业法规定，合伙企业的出资方式可以是货币、实物、土地使用权、知识产权或其他财产权利,经全体合伙人协商一致,合伙人也可以用劳务出资。(2)A企业是否可拒绝B公司的索赔要求，为什么?(2)合伙企业不得拒绝B公司的索赔要求。根据合伙企业法规定，合伙企业对合伙人执行合伙事务以及对外代表合伙企业权利的限制，不得对抗善意第三人。本题甲以合伙企业的名义与B公司签订的买卖合同标的额尽管已超过了A企业合伙协议的约定，又未经其他合伙人的同意，但B公司是善意的第三人，该合同是有效的。因此，该内部限制不得对抗B公司，仍应向B公司承担赔偿责任。(3)C公司认为保证合同未约定保证形式，自己只承担一般保证责任的观点是否正确？为什么？)C公司认为保证合同未约定保证形式，自己只承担一般保证责任的观点不正确。根据担保法规定，保证合同未约定保证方式的，保证人按照连带责任保证承担保证责任。本题中B公司与C公司签订的保证合同未约定保证方式，C公司应承担连带责任保证。(4)人民法院强制执行丙在A企业的财产份额后，丙是否应退伙?)丙已经退伙，属于当然退伙。因为丙在A企业中的全部财产份额已被人民法院依法执行，丙不再是A企业的合伙人。(5)合伙企业50万元的债务应如何清偿？丙和戊是否承担债务清偿的连带责任？A企业对其债务应先以其合伙企业的全部财产进行清偿,合伙企业财产不足清偿到期债务的,各合伙人应当承担无限连带清偿责任。本题A企业的财产为30万元,不足清偿其50万元的到期债务，其不足清偿部分应由各合伙人承担无限连带责任。另外，根据规定，合伙企业的亏损承担按照合伙协议的约定办理，合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分担。本题由于A合伙企业合伙协议没有约定合伙企业的亏损分担比例，应由各合伙人按照实缴出资比例分担。但合伙人之间的分担比例对债权人没有约束力。债权人可以根据自己的清偿利益，请求全体合伙人中的一人或数人承担全部清偿责任，也可以按照自己确定的清偿比例向各合伙人分别追索。丙应承担连带责任。根据合伙企业法规定，退伙人对基于其退伙前的原因发生的合伙企业债务，与其他合伙人承担无限连带责任。本题丙虽然退伙,由于该债务发生在其退伙前,所以丙仍应与其他合伙人承担无限连带责任。戊也应对入伙前的合伙企业债务承担连带责任。根据合伙企业法规定，新合伙人对入伙前合伙企业的债务承担无限连带责任。本题戊作为A企业的新合伙人，对其入伙前A企业的已发生的债务承担无限连带责任。 2、中国公民田某、张某、宫某和马某四人，于2007年11月11日投资设立A有限合伙企业，马某为有限合伙人，其余三人均为普通合伙人，合伙企业事务由田某、张某和宫某共同执行，马某不执行合伙企业事务，也不对外代表合伙企业。A企业主要经营咖啡店，随着业务的扩大，A企业又分别设立了2家分店，田某和宫某分别负责分店经营。因分店是以总店名义开展经营活动，故分店未再行办理任何登记手续。A企业经营过程中，陆续出现下列问题：（1）甲分店店长宫某设立了另外一家从事贸易的个人独资企业，宫某在张某、田某和马某均不知情的情况下，以自己的名义与分店签订了一年的咖啡豆供应合同。经查，合伙协议中也未对该种交易作出约定。（2）乙分店店长田某擅自与亲戚合开了一家咖啡店，并任经理，主要工作精力转移。乙分店经营状况不佳。（3）马某另外经营一家从事工艺品生产的个人独资企业。某日，A企业因急需更新餐具，张某与马某协商，代表A企业与马某个人签订了购买工艺品餐具的合同，田某和宫某对此交易均不知情。经查，合伙协议中也未对该种交易作出约定。 （4）马某、田某分别以个人在A企业中的财产份额为自己向银行的贷款提供质押担保，由于忙于经营，张某和宫某对两笔担保事项均不知情，经查，合伙协议中也未对该种担保事项作出约定。要求：根据以上资料及有关规定，回答下列问题：（1）A企业设立两家分店时未再行办理任何登记手续的做法是否符合规定？并说明理由。（1）A企业设立两家分店时未再行办理任何登记手续的做法不符合规定。根据规定，合伙企业设立分支机构，应当向分支机构所在地的企业登记机关申请登记，领取营业执照（2）甲分店店长宫某的行为是否违反法律规定？并说明理由。（2）甲分店店长宫某的行为不符合规定。根据规定，除合伙协议另有约定或者经全体合伙人一致同意外，合伙人不得同本合伙企业进行交易。宫某为普通合伙人，在合伙协议未约定，并在未经全体合伙人一致同意的情况下，是不能与A企业签订合同进行交易的。（3）乙分店店长田某是否可以另外设立一家咖啡店？并说明理由。（3）乙分店店长田某不得另外再设立咖啡店。根据规定，合伙人不得自营或者同他人合作经营与本合伙企业相竞争的业务。田某为普通合伙人，因此不能开展与A企业相竞争的经营业务（4）马某与A企业进行交易是否合法？并说明理由。4）马某与A企业进行交易合法。根据规定，有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易；但是，合伙协议另有约定的除外。由于合伙协议中并未对此类业务进行约定，因此，马某作为有限合伙人是可以与本企业进行交易的。（5）马某和田某以个人在A企业中的财产份额为自己向银行的贷款提供质押担保的行为是否有效？分别说明理由。：马某以个人在A企业中的财产份额为自己向银行的贷款提供质押担保的行为是有效的。根据规定，有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质；但是，合伙协议另有约定的除外。由于A企业的合伙协议中未约定，因此，作为有限合伙人的马某可以用自己在合伙企业中的财产份额进行出质。田某以个人在A企业中的财产份额为自己向银行的贷款提供质押担保的行为无效。根据规定，普通合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意；未经其他合伙人一致同意，其行为无效，由此给善意第三人造成损失的，由行为人依法承担赔偿责任。因此，作为普通合伙人的田某在未经其他合伙人一致同意情况下提供的质押是无效的。 四章证券法律制度四、简答题1、2009年3月25日，甲公司通过证交所的证券交易收购股票上市的乙公司3.5%的股份。同日，甲公司的关联企业丙公司和丁公司分别持有乙公司股份的1.3%和1.2%。此后，甲公司通过证券交易所的证券交易继续收购乙公司的股份，直至3月28日，甲公司才向中国证监会、证券交易所提交书面报告并作出公告，公告其所持乙公司股份比例超过5%。此时，甲、丙、丁三家共持有乙公司的股份数已达到11%。要求：根据以上事实和有关规定，分析回答下列问题：(1)按照证券法的规定，在3月25日后，甲公司继续收购的行为是否合法?说明理由。(1)甲公司继续收购的行为不合法。根据证券法的规定，持有股份达到5%时必须在该事实发生之日起3日内报告并公告，在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。同时投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。本题中，甲及其关联企业丙和丁属于一致行动人，其拥有的权益应当合并计算。在3月25日，甲及其关联企业丙公司和丁公司持有的股份已达到6%，所以甲在3月25日后的继续收购行为不合法。(2)假如甲公司持乙公司股份比例超过30%后继续收购，并向乙公司的股东发出收购要约。在要约有效期内，乙公司被其担保公司A公司诉至人民法院，那么甲公司能否撤回其收购要约? 说明理由。甲不得撤回其收购要约。根据证券法的规定，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约(3)假如甲公司以乙公司被起诉为由，对乙公司的股东B公司持有的股票以要约中规定价格的70%压价收购，这种做法是否正确? 说明理由。甲公司压价收购的做法不正确。根据证券法的规定，收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东五、综合题1、A有限责任公司(以下简称A公司)为了扩大经营规模，决定向社会发行公司债券。在申报材料中显示，A公司的注册资本5000万元；净资产额为8000万元；拟发行公司债券3000万元。A公司与以B证券公司为首的承销团(由B、C、D三家证券公司构成)签订了承销协议，承销期60天。B证券公司认为该项债券利润丰厚，因而在代销开始前，便自行决定留存1500万元。C证券公司接受客户张某的全权委托，为其买进10万元债券；D证券公司为了促进自己业务的发展，竭力鼓动其客户购买A公司的债券。其中客户李某提出，他想买进30万元，但其自有资金只能买15万元。D证券公司在未经任何审批手续的情况下，向李某许诺，帮助他凑足其余资金。证券发行中，B证券公司发现，A公司的募集文件中有重大遗漏：一笔2100万元的债务未在资产负债表中列明，证券公司遂停止了销售活动，并要求A公司承担其发行证券造成的损失8万元。至停止发行时，李某已购买了该公司债券20万元。要求：根据上述内容并结合法律规定，分别回答下列问题：(1)A公司是否符合发行公司债券的条件? 说明理由。1)A公司不符合发行公司债券的条件。根据规定，公开发行公司债券，有限责任公司的净资产应不低于人民币6000万元；累计债券余额不超过公司净资产额的40%。本题中，A公司的净资产额不足人民币6000万元(8000万元减去债务2100万元，其真正的净资产额为5900万元)；A公司累计债券总额占公司净资产额的50.8%(30005900)，超过了公司净资产额的40%。(2)A公司发行的公司债券未超过5000万元，是否可以由承销团发行? 说明理由。)可以由承销团发行。虽然债券票面总值未超过5000万元，但法律并未禁止由承销团承销。(3)B、C、D三个证券公司在承销过程中有哪些做法不符合法律规定? 说明理由。)B证券公司在承销证券时自行决定留存1500万元不符合法律规定。根据证券法规定，证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。C证券公司接受客户的全权委托不符合法律规定。根据证券法规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。D证券公司未经任何审批手续向客户提供融资服务不符合法律规定。根据证券法规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准(4)证券公司是否可以停止销售公司债券? 说明理由。)证券公司可以停止销售公司债券。根据证券法规定，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。 2、甲公司为乙上市公司实际控制人，拟通过收购丙上市公司(以下简称“丙公司”)的股份，达到控制丙公司的目的。在董事会讨论收购方案时，一些董事分别提出以下观点：(1)以下属的两个子公司作为收购人，通过证券交易所的证券交易收购丙公司的股份。两个子公司持有丙公司的股份合计达到5%之日起3日内，即向中国证监会提交书面报告，但对被收购公司暂时保密。(1)向中国证监会提交书面报告符合法律规定，但对被收购公司暂时保密不符合法律规定。根据规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构，通知该上市公司，并予公告。(2)两个子公司持有丙公司的股份合并计算。合计达到5%时，并且每增加5%时，均应暂停交易。(2)两个子公司持有丙公司的股份合并计算符合法律规定。根据规定，在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。一致行动人应当合并计算其所持有的股份。本题中两个子公司互为一致行动人，所以持有的丙公司的股份应当合并计算。合计达到5%，并且每增加5%时，均应暂停交易符合法律规定。根据规定，拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当报告并公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。达到5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%，应当依照前述规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。(3)两个(3)编制详式权益变动报告书符合法律的规定。根据规定，投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制详式权益变动报告书。子公司持有丙公司的股份合计超过5%但未达到20%时，编制详式权益变动报告书。(4)收购丙公司已发行的股份合计达到30%时，如果资金允许继续进行收购，即向丙公司所有股东发出收购60%股份的要约。如果资金短缺，则面向特定股东协议收购。(4)收购丙公司已发行的股份达到30%时，如果资金短缺，则面向特定股东协议收购不符合规定。根据规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，向该上市公司所有股东发出全面要约或者部分要约。(5)收购要约约定的收购期限初步定为20日，根据收购情况再作调整。(5)收购期限不符合法律规定。根据规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。本题中约定的期限为20日，这不符合法律规定。(6)如果预售要约股份的数量超过预定的60%时，则以抽签的方式确定收购预受要约的股份。)以抽签的方式确定收购预售要约的股份不符合法律规定。根据规定，预售要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预售要约的股份。(7)在收购行为完成9个月后，可以考虑将所持丙公司的股份部分转让给丁公司。要求：分析上述观点是否符合法律规定？并分别说明理由。收购行为完成9个月后转让所持丙公司股份不符合法律规定。根据规定，收购人在收购行为完成后12个月内不得转让所持上市公司的股份第五章 合同法律制度四、简答题1、甲、乙签订了一份买卖合同，合同约定：甲将一批首饰卖给乙，乙于收到货物后一定期限内付款。为了保证合同履行，经乙与甲、丙协商同意，甲又与丙签订了一份保证合同，丙为某公司的分支机构，有法人的书面担保授权。保证合同中没有明确约定保证方式，合同生效后，甲依约将首饰运送至乙所在地，但是乙认为首饰质量不合标准，要求退货。由于甲、乙签订的买卖合同中没有明确规定标的物质量要求，于是甲与乙协商，建议乙改变该批首饰的用途，同时向乙承诺适当降低首饰的售价。乙同意甲的建议，但要求再延期1个月付款，甲同意了乙的要求。1个月到期后，乙企业以资金流转困难为由拒绝履行债务，于是甲要求担保人丙承担保证责任，丙以不知道该合同变更为由不承担保证责任。甲于是诉至人民法院。要求：根据上述事实并结合法律规定，回答下列问题，并说明理由：（1）甲与丙签订的保证合同属于什么类型的保证？（1）丙提供的保证为连带责任保证。根据规定，当事人对保证方式没有约定或者约定不明的，按照连带责任保证承担保证责任。（2）丙是否有担保的资格？2）丙具有担保资格。根据规定，企业法人的分支机构有法人书面授权的，可以在授权范围内提供保证。本题中，丙有法人的书面授权，因此可以提供保（3）甲、乙签订的买卖合同在对标的物的质量要求在没有约定的情况下，应如何确定标的物质量的履行规则？甲、乙签订的买卖合同在对标的物的质量要求在没有约定的情况下，双方可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同有关条款或交易习惯确定；如仍不能确定，按照国家标准、行业标准履行；没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行（4）丙以不知道合同变更为由拒绝承担保证责任是否成立（4）丙以不知道合同变更为由拒绝承担保证责任的做法不成立。根据规定，债权人与债务人对合同有关条款进行变动，未经保证人同意的，如果减轻债务人的债务的，保证人仍应当对变更后的合同承担保证责任；如果加重债务人的债务的，保证人对加重的部分不承担保证责任。债权人与债务人对主合同履行期限作了变动，未经保证人书面同意的，保证期间为原合同约定或者法律规定的期间2、2010年3月，A房地产开发公司（以下简称“A公司”）与B银行签订借款合同。在A公司与B银行签订上述借款合同的同时，B银行与A公司和C公司分别签订了抵押合同和保证合同。A公司以正在建造的一栋住宅楼提供抵押担保，但未办理抵押登记；C公司提供保证担保，但未约定保证方式。2010年8月，B银行从A公司提供的相关财务会计资料中发现A公司将借款资金挪作他用，遂要求A公司予以纠正，A公司未予理睬。同年5月，B银行通知A公司，要求A公司提前偿还借款，A公司以借款尚未到期为由拒绝偿还借款。问题：（1）B银行与A（1）抵押权没有设立。根据物权法规定，以正在建造的建筑物抵押的，应当办理抵押登记。抵押权自登记时设立。本题中，B银行与A公司未办理抵押物登记，所以抵押权没有设立。公司之间的抵押权是否设立?并说明理由。（2）B银行可否要求A公司提前偿还借款?并说明理由。（2）B银行可以A公司提前偿还借款。根据合同法规定，贷款人有权依照约定检查、监督借款的使用情况。借款人未按照约定的借款用途使用借款的，贷款人可以停止发放借款、提前收回借款或者解除合同。本题中，B银行发现A公司将借款资金挪作他用，依法可以要求A公司提前偿还借款。（3）如果A公司无力偿还借款，B银行可否直接要求C公司承担保证责任? 并说明理由。（3）如果A公司无力偿还借款，B银行可以直接要求C公司承担保证责任。根据担保法规定，当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，按照连带责任保证承担保证责任。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。本题中，B银行与C公司未约定保证方式，应按照连带责任保证承担保证责任。 3、公民张某准备乘坐某航运公司的客轮，由于来不及买票，张某向轮船上的工作人员说明了情况后直接上了船。当张某上船后准备补票时，发现自己的钱包丢失，工作人员说：“你可以坐这趟船，但若出现意外的事故，根据我们单位的规定，我们概不负责。”张某连连答应。客轮运行途中，与一货轮相撞，张某受伤。经查明，引起事故的责任人是客轮一方。张某要求航运公司赔偿自己所受的损失，航运公司表示，已经同张某有免责的约定在先，因而拒绝了张某的请求。要求：根据以上事实结合合同法的规定，回答下列问题：（1）若张某无1）航运公司可以拒绝张某乘船。根据合同法规定，旅客应当支付票款，旅客应当持有效客票乘运。旅客无票乘运、超程乘运、越级乘运或者持失效客票乘运的，应当补交票款，承运人可以按照规定加收票款。旅客不交付票款的，承运人可以拒绝运输。本题中，在张某无钱购票的情况下，航运公司可以拒绝运输。钱购票，航运公司可否拒绝其乘船?并说明理由。（1）航运公司可以拒绝张某乘船。根据合同法规定，旅客应当支付票款，旅客应当持有效客票乘运。旅客无票乘运、超程乘运、越级乘运或者持失效客票乘运的，应当补交票款，承运人可以按照规定加收票款。旅客不交付票款的，承运人可以拒绝运输。本题中，在张某无钱购票的情况下，航运公司可以拒绝运输。（2）航运（2）免责约定无效。根据合同法规定，造成对方人身伤害的免责条款无效。因此，航运公司在与张某的口头协议中，附加上了免除作为承运人主要义务的免责条款，违反了合同法的规定，因而该约定无效。 公司同张某的免责约定是否有效?并说明理由。（2）免责约定无效。根据合同法规定，造成对方人身伤害的免责条款无效。因此，航运公司在与张某的口头协议中，附加上了免除作为承运人主要义务的免责条款，违反了合同法的规定，因而该约定无效。 五、综合题1、甲塑料制品公司(以下简称“甲公司”)与乙化工机械制造公司(以下简称“乙公司”)，于2010年5月18日签订了一份买卖注塑设备合同，甲公司为买方，乙公司为卖方。双方在合同中约定：(1)由乙公司于10月30日前分两批向甲公司提供注塑设备10套，每套价格为15万元，价款总计为150万元；(2)甲公司应向乙公司给付定金25万元；(3)如一方迟延履行，应向另一方支付违约金20万元；(4)因甲公司必须在2009年年底前全面开工投产，为保证该合同的按时履行，由丙生物医药公司(以下简称“丙公司”)作为乙公司的保证人与甲公司签订了保证合同。约定在乙公司不能履行债务时，由丙公司承担一般保证责任。该买卖合同依法生效后，甲公司因故未实际向乙公司给付定金。7月1日，乙公司向甲公司交付了3套注塑设备，甲公司按合同规定支付了45万元货款。9月，该种注塑设备的市场价格因受供求关系的影响而大幅上涨，乙公司便向甲公司提出变更合同的主张，要求将剩余的7套注塑设备价格提高到每套20万元，甲公司不同意乙公司提出的涨价要求，随后乙公司于10月4日通知甲公司解除合同。11月1日，甲公司仍未收到剩余的7套注塑设备，从而严重影响了其正常的生产，并因此遭受了50万元的经济损失。于是甲公司诉至法院，要求乙公司增加违约金数额并继续履行合同；同时要求丙公司对乙公司不履行合同的行为承担连带保证责任。要求：根据上述事实及有关法律规定，分析回答下列问题：(1)合同约定甲公司向乙公司给付25万元定金是否合法？并说明理由。1)合同约定甲公司向乙公司给付25万元定金合法。根据规定，当事人可以在合同中约定定金条款，定金数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的20%。因此，甲乙双方可以约定定金担保方式，约定的数额25万元，为主合同标的额的16.67%，未超过主合同标的额的20%。但由于定金合同从实际交付定金之日起生效，甲公司因故未向乙公司实际给付定金。因此，合同约定甲公司向乙公司给付25万元定金虽然合法，但该定金合同未生效(2)乙公司通知甲公司解除合同是否合法？并说明理由。(2)乙公司通知甲公司解除合同不合法。根据合同法的规定，依法订立的合同成立后，即具有法律约束力，任何一方当事人都不得擅自变更或解除合同，当事人协商一致可以解除合同。当事人一方主张解除合同时，对方有异议的，应当请求人民法院或仲裁机构确认解除合同的效力。本案甲乙双方并未在合同中约定解除权，并且也未协商一致。因此，乙公司通知甲公司解除合同是没有法律依据的。(3)甲公司要求增加违约金数额能否依法成立？并说明理由。(3)甲公司要求增加违约金数额能够依法成立。根据合同法规定，当事人双方约定的违约金低于造成损失的，当事人可以请求人民法院或仲裁机构予以增加。本案甲乙双方约定的违约金为20万元，而甲公司因此造成的损失达50万元，已超过了约定的违约金数额。因此，甲公司可以请求人民法院予以增加。(4)甲公司要求乙公司继续履行合同能否依法成立？并说明理由。(4)甲公司要求乙公司继续履行合同依法成立。根据合同法的规定，当事人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定的，对方当事人可以要求履行，违约方应当承担继续履行的违约责任。(5)丙公司是否应对乙公司不履行合同的行为承担连带责任保证？ 并说明理由。(5)丙公司不应对乙公司不履行合同的行为承担连带责任保证，而是承担一般保证责任。根据担保法的规定，当事人在合同中约定债务人不能履行债务时，才由保证人承担保证责任的为一般保证。一般保证的保证人享有先诉抗辩权，即在主合同纠纷未经审判或者仲裁，并就债务人财产依法强制执行仍不能履行债务前，对债权人可以拒绝承担保证责任。本案双方当事人在合同中约定的保证方式为一般保证，则丙公司2、甲、乙双方签订合同，甲向乙购入价值800万元的商品，承诺5个月后付款，该买卖合同中没有订立所有权保留性质的条款。由A、B两家公司为乙公司的债权提供担保，签订书面保证协议，但是在保证合同中没有约定各自的担保份额。2010年6月15日乙向甲按期供货后，甲又将购入的该批货物（设备）作为固定资产于7月22日为甲欠银行的贷款提供抵押担保，并办理抵押登记手续。抵押担保的债权期限2年。为及时筹